邦德投資及三名一致行動人遭罰款 涉短線交易赤峰黃金股票

　　中國網(wǎng)財經(jīng)4月27日訊 廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書〔2020〕4號顯示，廣東證監(jiān)局對永興縣邦德投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱邦德投資)短線交易赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱“赤峰黃金”，證券代碼：600988)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，邦德投資存在以下違法事實：

　　一、邦德投資與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等構(gòu)成一致行動人，邦德投資屬于持有赤峰黃金股份百分之五以上的股東

　　2014年10月1日，赤峰黃金公告《赤峰黃金發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報告書》和《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，披露上市公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、深圳前海麒麟鑫鼎投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱麒麟鑫鼎)、譚某艷、王某月、王某武、王某女以及其余21名交易對手持有的郴州雄風(fēng)稀貴金屬材料股份有限公司100%股權(quán)，并披露邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、麒麟鑫鼎、譚某艷、王某月、王某武和王某女為一致行動人。

　　2018年8月30日，邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武和王某女向赤峰黃金發(fā)送《關(guān)于減持赤峰黃金股票計劃的通知》，上述9名股東簽字再次確認(rèn)為一致行動人。次日，赤峰黃金發(fā)布《股東減持股份計劃公告》，披露上述9名股東為一致行動人。

　　2019年10月17日，赤峰黃金發(fā)布《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，確認(rèn)邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東仍為一致行動人。

　　赤峰黃金出具書面說明，稱在2014年10月1日至2018年8月31日期間，上市公司未收到邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東關(guān)于一致行動關(guān)系變動的書面通知，也未發(fā)布上述9名股東一致行動人關(guān)系變動的公告。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，邦德投資與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東。

　　二、“邦德投資”賬戶短線交易“赤峰黃金”股票情況

　　2018年5月9日至12月10日，“邦德投資”賬戶累計買入1,400股“赤峰黃金”股票，成交金額7,266元，累計賣出1,745,537股“赤峰黃金”股票，成交金額8,978,634.11元。該賬戶在2018年7月11日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年5月9日、5月31日、6月1日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年11月8日、11月29日、11月30日、12月10日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在7月11日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月。

　　“邦德投資”賬戶由邦德投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人譚某玉委托其次子譚某華管理，該賬戶委托流水中顯示的下單手機(jī)號碼與譚某華本人使用的手機(jī)號碼一致，該賬戶交易“赤峰黃金”股票的具體決策由譚某華做出并下單，譚某玉知悉上述交易情況且未反對。由于譚某玉是邦德投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行事務(wù)合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。因此，譚某玉的對外委托代表了邦德投資的意思表示，譚某玉委托譚某華管理“邦德投資”賬戶的法律責(zé)任應(yīng)由邦德投資承擔(dān)。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，邦德投資的上述行為違反2005年《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定對邦德投資給予警告，并處以6萬元罰款。

　　此外，廣東證監(jiān)局還分別對王芝月、劉三平和譚光華發(fā)布了行政處罰決定書。廣東證監(jiān)局指出，上述三人與王某菊、邦德投資、譚某艷、王某武、王某女等構(gòu)成一致行動人，屬于持有赤峰黃金股份百分之五以上的股東。三人多次買入、賣出“赤峰黃金”股票，且交易時間間隔不滿6個月，成短線交易“赤峰黃金”股票的違法行為。

　　對此，廣東證監(jiān)局決定：對王芝月和譚光華給予警告，分別處以3萬元罰款；對劉三平給予警告，并處以5萬元罰款。

　　《證券法》(2005修訂)第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

　　公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《證券法》(2005修訂)第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

　　〔2020〕4號

　　當(dāng)事人：永興縣邦德投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱邦德投資)，注冊地址為永興縣國家循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范園1號，執(zhí)行事務(wù)合伙人為譚某玉。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對邦德投資短線交易“赤峰黃金”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，邦德投資存在以下違法事實：

　　一、邦德投資與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等構(gòu)成一致行動人，邦德投資屬于持有上市公司赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱赤峰黃金)股份百分之五以上的股東

　　2014年10月1日，赤峰黃金公告《赤峰黃金發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報告書》和《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，披露上市公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、深圳前海麒麟鑫鼎投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱麒麟鑫鼎)、譚某艷、王某月、王某武、王某女以及其余21名交易對手持有的郴州雄風(fēng)稀貴金屬材料股份有限公司100%股權(quán)，并披露邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、麒麟鑫鼎、譚某艷、王某月、王某武和王某女為一致行動人。

　　2018年8月30日，邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武和王某女向赤峰黃金發(fā)送《關(guān)于減持赤峰黃金股票計劃的通知》，上述9名股東簽字再次確認(rèn)為一致行動人。次日，赤峰黃金發(fā)布《股東減持股份計劃公告》，披露上述9名股東為一致行動人。

　　2019年10月17日，赤峰黃金發(fā)布《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，確認(rèn)邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東仍為一致行動人。

　　赤峰黃金出具書面說明，稱在2014年10月1日至2018年8月31日期間，上市公司未收到邦德投資、譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東關(guān)于一致行動關(guān)系變動的書面通知，也未發(fā)布上述9名股東一致行動人關(guān)系變動的公告。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，邦德投資與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東。

　　二、“邦德投資”賬戶短線交易“赤峰黃金”股票情況

　　(一)“邦德投資”賬戶基本情況

　　“邦德投資”賬戶于2015年2月6日開立于方正證券郴州永興大橋路營業(yè)部。

　　(二)“邦德投資”賬戶短線交易的具體情況

　　2018年5月9日至12月10日，“邦德投資”賬戶累計買入1,400股“赤峰黃金”股票，成交金額7,266元，累計賣出1,745,537股“赤峰黃金”股票，成交金額8,978,634.11元。該賬戶在2018年7月11日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年5月9日、5月31日、6月1日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年11月8日、11月29日、11月30日、12月10日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在7月11日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月。

　　“邦德投資”賬戶由邦德投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人譚某玉委托其次子譚某華管理，該賬戶委托流水中顯示的下單手機(jī)號碼與譚某華本人使用的手機(jī)號碼一致，該賬戶交易“赤峰黃金”股票的具體決策由譚某華做出并下單，譚某玉知悉上述交易情況且未反對。由于譚某玉是邦德投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人，根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行事務(wù)合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。因此，譚某玉的對外委托代表了邦德投資的意思表示，譚某玉委托譚某華管理“邦德投資”賬戶的法律責(zé)任應(yīng)由邦德投資承擔(dān)。

　　以上事實，有相關(guān)公告、證券賬戶資料和相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，邦德投資的上述行為違反2005年《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。

　　邦德投資提出如下申辯意見，請求免予行政處罰：第一，我局不具有對此案的執(zhí)法及處罰的主體資格。第二，邦德投資與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等并非一致行動人，《行政處罰事先告知書》所載明的情況與實際不符，且將9名投資人的股票合并計算的認(rèn)定事實錯誤。第三，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定邦德投資涉嫌構(gòu)成短線交易行為的事實不清、證據(jù)不足。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，本案違法事實清楚、證據(jù)充分，邦德投資的上述申辯意見不能成立。具體如下：第一，我局具有對此案的執(zhí)法和處罰的主體資格。根據(jù)2005年《證券法》第七條、第一百七十九條、《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(證監(jiān)會令第118號)第五條、第二十五條第一款、第二十九條第一款的有關(guān)規(guī)定，我局作為中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，有權(quán)對中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項進(jìn)行立案、調(diào)查、審理以及處罰。第二，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，邦德投資與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，且邦德投資未提出其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的證據(jù)。第三，邦德投資屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，其在2018年5月9日至12月10日期間多次買入、賣出“赤峰黃金”股票，且交易時間間隔不滿6個月，邦德投資構(gòu)成短線交易“赤峰黃金”股票的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

　　對邦德投資給予警告，并處以6萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年4月22日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

　　〔2020〕7號

　　當(dāng)事人：王芝月，女，1985年9月出生，住址：湖南省永興縣。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對王芝月短線交易“赤峰黃金”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，王芝月存在以下違法事實：

　　一、王芝月與譚某玉、王某菊、譚某華、永興縣邦德投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱邦德投資)、劉某平、譚某艷、王某武、王某女等構(gòu)成一致行動人，王芝月屬于持有上市公司赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱赤峰黃金)股份百分之五以上的股東

　　2014年10月1日，赤峰黃金公告《赤峰黃金發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報告書》和《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，披露上市公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買王芝月、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、深圳前海麒麟鑫鼎投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱麒麟鑫鼎)、劉某平、譚某艷、王某武、王某女以及其余21名交易對手持有的郴州雄風(fēng)稀貴金屬材料股份有限公司100%股權(quán)，并披露王芝月、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、麒麟鑫鼎、劉某平、譚某艷、王某武和王某女為一致行動人。

　　2018年8月30日，王芝月、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某武和王某女向赤峰黃金發(fā)送《關(guān)于減持赤峰黃金股票計劃的通知》，上述9名股東簽字再次確認(rèn)為一致行動人。次日，赤峰黃金發(fā)布《股東減持股份計劃公告》，披露上述9名股東為一致行動人。

　　2019年10月17日，赤峰黃金發(fā)布《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，確認(rèn)王芝月、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某武、王某女等9名股東仍為一致行動人。

　　赤峰黃金出具書面說明，稱在2014年10月1日至2018年8月31日期間，上市公司未收到王芝月、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某武、王某女等9名股東關(guān)于一致行動關(guān)系變動的書面通知，也未發(fā)布上述9名股東一致行動人關(guān)系變動的公告。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，王芝月與譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東。

　　二、王芝月利用“王芝月”賬戶短線交易“赤峰黃金”股票情況

　　(一)“王芝月”賬戶基本情況

　　“王芝月”賬戶于2007年12月13日開立于泰陽證券郴州國慶南路營業(yè)部，2008年方正證券收購泰陽證券后，該賬戶指定交易至方正證券郴州永興大橋路營業(yè)部。

　　(二)王芝月利用“王芝月”賬戶短線交易的具體情況

　　2017年4月28日至2018年6月11日，“王芝月”賬戶累計買入21,000股“赤峰黃金”股票，成交金額229,219元，累計賣出33,300股“赤峰黃金”股票，成交金額251,922元。該賬戶在2017年7月21日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在2017年4月28日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2017年7月24日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2017年7月21日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2017年8月17日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在2017年4月28日、7月24日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2017年8月17日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2017年7月21日、8月17日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年1月19日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在2017年7月24日、8月17日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年2月2日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2017年8月17日、2018年1月19日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年2月22日、4月18日、6月11日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年2月2日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月。

　　“王芝月”賬戶交易“赤峰黃金”股票由王芝月和其丈夫林某各自決策后，由王芝月和林某分別使用本人手機(jī)下單操作，但兩人相互之間可以看到對方的交易情況。王芝月對林某的交易行為知情并接受相關(guān)交易結(jié)果，應(yīng)對林某的交易結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　以上事實，有相關(guān)公告、證券賬戶資料和相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，王芝月的上述行為違反2005年《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。

　　王芝月提出如下申辯意見，請求免予行政處罰：第一，我局不具有對此案的執(zhí)法及處罰的主體資格。第二，王芝月與譚某玉、王某菊、劉某平、譚某艷、王某武、王某女等并非一致行動人，《行政處罰事先告知書》所載明的情況與實際不符，且將9名投資人的股票合并計算的認(rèn)定事實錯誤。第三，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定王芝月涉嫌構(gòu)成短線交易行為的事實不清、證據(jù)不足。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，本案違法事實清楚、證據(jù)充分，王芝月的上述申辯意見不能成立。具體如下：第一，我局具有對此案的執(zhí)法和處罰的主體資格。根據(jù)2005年《證券法》第七條、第一百七十九條、《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(證監(jiān)會令第118號)第五條、第二十五條第一款、第二十九條第一款的有關(guān)規(guī)定，我局作為中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，有權(quán)對中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項進(jìn)行立案、調(diào)查、審理以及處罰。第二，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，王芝月與譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，且王芝月未提出其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的證據(jù)。第三，王芝月屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，其在2017年4月28日至2018年6月11日期間多次買入、賣出“赤峰黃金”股票，且交易時間間隔不滿6個月，王芝月構(gòu)成短線交易“赤峰黃金”股票的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

　　對王芝月給予警告，并處以3萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年4月22日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

　　〔2020〕6號

　　當(dāng)事人：劉三平，男，1965年8月出生，住址：湖南省永興縣。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對劉三平短線交易“赤峰黃金”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，未要求舉行聽證會。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，劉三平存在以下違法事實：

　　一、劉三平與譚某玉、王某菊、譚某華、永興縣邦德投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱邦德投資)、譚某艷、王某月、王某武、王某女等構(gòu)成一致行動人，劉三平屬于持有上市公司赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱赤峰黃金)股份百分之五以上的股東

　　2014年10月1日，赤峰黃金公告《赤峰黃金發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報告書》和《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，披露上市公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買劉三平、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、深圳前海麒麟鑫鼎投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱麒麟鑫鼎)、譚某艷、王某月、王某武、王某女以及其余21名交易對手持有的郴州雄風(fēng)稀貴金屬材料股份有限公司100%股權(quán)，并披露劉三平、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、麒麟鑫鼎、譚某艷、王某月、王某武和王某女為一致行動人。

　　2018年8月30日，劉三平、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、譚某艷、王某月、王某武和王某女向赤峰黃金發(fā)送《關(guān)于減持赤峰黃金股票計劃的通知》，上述9名股東簽字再次確認(rèn)為一致行動人。次日，赤峰黃金發(fā)布《股東減持股份計劃公告》，披露上述9名股東為一致行動人。

　　2019年10月17日，赤峰黃金發(fā)布《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，確認(rèn)劉三平、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東仍為一致行動人。

　　赤峰黃金出具書面說明，稱在2014年10月1日至2018年8月31日期間，上市公司未收到劉三平、譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東關(guān)于一致行動關(guān)系變動的書面通知，也未發(fā)布上述9名股東一致行動人關(guān)系變動的公告。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，劉三平與譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東。

　　二、劉三平利用“劉三平”賬戶短線交易“赤峰黃金”股票情況

　　(一)“劉三平”賬戶基本情況

　　“劉三平”賬戶于2015年2月6日開立于方正證券郴州永興大橋路營業(yè)部。

　　(二)劉三平利用“劉三平”賬戶短線交易的具體情況

　　2018年6月11日至12月10日，“劉三平”賬戶累計買入3,700股“赤峰黃金”股票，成交金額15,380元，累計賣出973,241股“赤峰黃金”股票，成交金額4,444,830.14元。該賬戶在2018年10月18日買入“赤峰黃金”與該賬戶在2018年6月11日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年11月8日、12月6日、12月10日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年10月18日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年12月10日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年6月11日、11月8日、12月6日、12月10日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月。

　　“劉三平”賬戶由劉三平本人做出交易決策后，委托其兒子劉某華及譚某玉次子譚某華下單操作，該賬戶委托流水中顯示的下單手機(jī)號碼為譚某華和劉某華使用的手機(jī)號碼，其中以譚某華的手機(jī)號碼為主。劉三平知悉譚某華、劉某華的下單情況，且對相關(guān)交易行為未提出異議，劉三平應(yīng)對“劉三平”賬戶交易“赤峰黃金”股票行為承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　以上事實，有相關(guān)公告、證券賬戶資料和相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，劉三平的上述行為違反2005年《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。

　　劉三平提出如下申辯意見，請求免予行政處罰：第一，我局不具有對此案的執(zhí)法及處罰的主體資格。第二，劉三平與譚某玉、王某菊、譚某華、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等并非一致行動人，《行政處罰事先告知書》所載明的情況與實際不符，且將9名投資人的股票合并計算的認(rèn)定事實錯誤。第三，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定劉三平涉嫌構(gòu)成短線交易行為的事實不清、證據(jù)不足。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，本案違法事實清楚、證據(jù)充分，劉三平的上述申辯意見不能成立。具體如下：第一，我局具有對此案的執(zhí)法和處罰的主體資格。根據(jù)2005年《證券法》第七條、第一百七十九條、《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》(證監(jiān)會令第118號)第五條、第二十五條第一款、第二十九條第一款的有關(guān)規(guī)定，我局作為中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，有權(quán)對中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項進(jìn)行立案、調(diào)查、審理以及處罰。第二，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，劉三平與譚某玉、王某菊、譚某華、邦德投資、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，且劉三平未提出其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的證據(jù)。第三，劉三平屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，其在2018年6月11日至12月10日期間多次買入、賣出“赤峰黃金”股票，且交易時間間隔不滿6個月，劉三平構(gòu)成短線交易“赤峰黃金”股票的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

　　對劉三平給予警告，并處以5萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年4月22日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

　　〔2020〕5號

　　當(dāng)事人：譚光華，男，1989年11月出生，住址：湖南省永興縣。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對譚光華短線交易“赤峰黃金”股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，譚光華存在以下違法事實：

　　一、譚光華與譚某玉、王某菊、永興縣邦德投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱邦德投資)、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等構(gòu)成一致行動人，譚光華屬于持有上市公司赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱赤峰黃金)股份百分之五以上的股東

　　2014年10月1日，赤峰黃金公告《赤峰黃金發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報告書》和《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，披露上市公司擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買譚光華、譚某玉、王某菊、邦德投資、深圳前海麒麟鑫鼎投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱麒麟鑫鼎)、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女以及其余21名交易對手持有的郴州雄風(fēng)稀貴金屬材料股份有限公司100%股權(quán)，并披露譚光華、譚某玉、王某菊、邦德投資、麒麟鑫鼎、劉某平、譚某艷、王某月、王某武和王某女為一致行動人。

　　2018年8月30日，譚光華、譚某玉、王某菊、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某月、王某武和王某女向赤峰黃金發(fā)送《關(guān)于減持赤峰黃金股票計劃的通知》，上述9名股東簽字再次確認(rèn)為一致行動人。次日，赤峰黃金發(fā)布《股東減持股份計劃公告》，披露上述9名股東為一致行動人。

　　2019年10月17日，赤峰黃金發(fā)布《赤峰黃金簡式權(quán)益變動報告書》，確認(rèn)譚光華、譚某玉、王某菊、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東仍為一致行動人。

　　赤峰黃金出具書面說明，稱在2014年10月1日至2018年8月31日期間，上市公司未收到譚光華、譚某玉、王某菊、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等9名股東關(guān)于一致行動關(guān)系變動的書面通知，也未發(fā)布上述9名股東一致行動人關(guān)系變動的公告。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，譚光華與譚某玉、王某菊、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東。

　　二、譚光華利用“譚光華”賬戶短線交易“赤峰黃金”股票情況

　　(一)“譚光華”賬戶基本情況

　　“譚光華”賬戶于2018年4月25日開立于長江證券廣州天河北路營業(yè)部。

　　(二)譚光華利用“譚光華”賬戶短線交易的具體情況

　　2018年6月1日至8月10日，“譚光華”賬戶累計買入77,100股“赤峰黃金”股票，成交金額405,054元，累計賣出77,700股“赤峰黃金”股票，成交金額468,510元。該賬戶在2018年6月15日買入“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年6月1日、6月8日賣出“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月；該賬戶在2018年8月10日賣出“赤峰黃金”股票與該賬戶在2018年6月15日買入“赤峰黃金”股票的時間間隔不足6個月。

　　“譚光華”證券賬戶由譚光華本人控制，該賬戶委托流水中顯示的下單手機(jī)號碼和電腦硬件信息與譚光華本人使用的手機(jī)號碼和電腦硬件信息一致，該賬戶交易“赤峰黃金”股票的決策由譚光華本人做出并下單，相關(guān)交易行為產(chǎn)生的法律責(zé)任應(yīng)由譚光華本人承擔(dān)。

　　以上事實，有相關(guān)公告、證券賬戶資料和相關(guān)人員談話筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，譚光華的上述行為違反2005年《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述的短線交易行為。

　　譚光華提出如下申辯意見，請求免予行政處罰：第一，譚光華與譚某玉、王某菊、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女等并非一致行動人，《行政處罰事先告知書》所載明的情況與實際不符，且將9名投資人的股票合并計算的認(rèn)定事實錯誤。第二，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定譚光華涉嫌構(gòu)成短線交易行為的事實不清、證據(jù)不足。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，本案違法事實清楚、證據(jù)充分，譚光華的上述申辯意見不能成立。具體如下：第一，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第108號)第十二條、第八十三條有關(guān)規(guī)定，譚光華與譚某玉、王某菊、邦德投資、劉某平、譚某艷、王某月、王某武、王某女作為一致行動人，其持有“赤峰黃金”股票的比例應(yīng)合并計算。2017年4月28日至2018年12月20日，上述9名股東合計持有“赤峰黃金”股票的比例均在5%以上，屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，且譚光華未提出其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的證據(jù)。第二，譚光華屬于持有上市公司赤峰黃金股份5%以上的股東，其在2018年6月1日至8月10日期間多次買入、賣出“赤峰黃金”股票，且交易時間間隔不滿6個月，譚光華構(gòu)成短線交易“赤峰黃金”股票的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

　　對譚光華給予警告，并處以3萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年4月22日