浙江東方信披違規(guī)遭監(jiān)管關(guān)注 減持?？低暪善比曩?3.45億

　　中國網(wǎng)財經(jīng)4月26日訊 上交所近日發(fā)布了關(guān)于對浙江東方金融控股股份有限公司(簡稱“浙江東方”或公司；證券代碼：600120)及有關(guān)責任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定。經(jīng)查，浙江東方出售資產(chǎn)未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，具體情況如下：

　　2016年，公司通過二級市場減持海康威視股票共計2,874.61萬股，其中2016年3月、6月、7月和12月減持的數(shù)量分別為524.21萬股、941.08萬股、230.20萬股和1,179.12萬股。經(jīng)核實，公司2016年因上述減持股份行為實現(xiàn)投資收益約6.57億元，占公司2015年經(jīng)審計凈利潤5.89億元絕對值的111.54%。2017年，公司通過二級市場減持?？低暪善惫灿?,389.99萬股，其中2017年3月、4月和12月減持的數(shù)量分別為1021.98萬股、136.70萬股和231.31萬股。經(jīng)核實，公司2017年因上述減持股份行為實現(xiàn)投資收益約4.16億元，占公司2016年經(jīng)審計凈利潤6.61億元絕對值的62.96%。

　　2018年，公司通過二級市場減持?？低暪善惫灿?,678.18萬股，其中，3月和5月減持的數(shù)量分別為413.84萬股和263.47萬股。經(jīng)核實，公司2018年因上述減持股份行為實現(xiàn)投資收益約2.72億元，占公司2017年經(jīng)審計凈利潤7.19億元絕對值的37.83%。

　　上述出售資產(chǎn)事項，對公司業(yè)績影響較大，應(yīng)當提交公司董事會、股東大會審議，且及時以臨時公告形式對外披露，但公司未履行董事會、股東大會審議程序，也未及時公告，直至公司披露當年年度報告時才予以披露。

　　綜上，公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第9.2條、第9.3條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書王俊、魏建鵬、何欣作為信息披露事務(wù)的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司的違規(guī)行為負有責任,其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　另經(jīng)查明，浙江東方自2012年起向金融類企業(yè)轉(zhuǎn)型，且在歷年年報中明確公司重點發(fā)展金融業(yè)務(wù)，并披露公司主業(yè)轉(zhuǎn)型進程以及類金融業(yè)務(wù)情況，公司金融類業(yè)務(wù)收入以及利潤貢獻的占比逐漸提升，成為主要組成部分。2016年至2018年期間，公司金融類業(yè)務(wù)營收占比持續(xù)增長至50%左右?？紤]到公司存在向金融類企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的客觀背景，相關(guān)出售股票資產(chǎn)行為屬于公司轉(zhuǎn)型的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容，金融資產(chǎn)、投資收益占比逐年上升，相關(guān)交易于上市公司利益沒有實際損害。據(jù)此，可以酌情予以考慮。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所決定對浙江東方和時任董事會秘書王俊、魏建鵬、何欣予以監(jiān)管關(guān)注。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件(以下簡稱重大信息或重大事項)。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.2條：上市公司發(fā)生的交易(提供擔保除外)達到下列標準之一的，應(yīng)當及時披露：

　　(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準)占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；

　　(二)交易的成交金額(包括承擔的債務(wù)和費用)占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

　　(三)交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

　　(四)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

　　(五)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

　　上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.3條：上市公司發(fā)生的交易(提供擔保、受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免上市公司義務(wù)的債務(wù)除外)達到下列標準之一的，除應(yīng)當及時披露外，還應(yīng)當提交股東大會審議：

　　(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準)占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上；

　　(二)交易的成交金額(包括承擔的債務(wù)和費用)占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5000萬元；

　　(三)交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元；

　　(四)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過5000萬元；

　　(五)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元。

　　上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取絕對值計算。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：  9.3上市公司發(fā)生的交易(提供擔保、受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免上市公司義務(wù)的債務(wù)除外)達到下列標準之一的，除應(yīng)當及時披露外，還應(yīng)當提交股東大會審議：

　　(一)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準)占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上；

　　(二)交易的成交金額(包括承擔的債務(wù)和費用)占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5000萬元；

　　(三)交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元；

　　(四)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過5000萬元；

　　(五)交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元。

　　上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取絕對值計算。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對浙江東方金融控股股份有限公司及有關(guān)責任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定

　　當事人：

　　浙江東方金融控股股份有限公司，A股證券簡稱：浙江東方，A股證券代碼：600120；

　　王俊，時任浙江東方金融控股股份有限公司董事會秘書；

　　魏建鵬，時任浙江東方金融控股股份有限公司董事會秘書；

　　何欣，時任浙江東方金融控股股份有限公司董事會秘書。

　　經(jīng)查明，浙江東方金融控股股份有限公司(以下簡稱浙江東方或公司)出售資產(chǎn)未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，具體情況如下：

　　2016年，公司通過二級市場減持?？低暪善惫灿?,874.61萬股，其中2016年3月、6月、7月和12月減持的數(shù)量分別為524.21萬股、941.08萬股、230.20萬股和1,179.12萬股。經(jīng)核實，公司2016年因上述減持股份行為實現(xiàn)投資收益約6.57億元，占公司2015年經(jīng)審計凈利潤5.89億元絕對值的111.54%。2017年，公司通過二級市場減持?？低暪善惫灿?,389.99萬股，其中2017年3月、4月和12月減持的數(shù)量分別為1021.98萬股、136.70萬股和231.31萬股。經(jīng)核實，公司2017年因上述減持股份行為實現(xiàn)投資收益約4.16億元，占公司2016年經(jīng)審計凈利潤6.61億元絕對值的62.96%。

　　2018年，公司通過二級市場減持?？低暪善惫灿?,678.18萬股，其中，3月和5月減持的數(shù)量分別為413.84萬股和263.47萬股。經(jīng)核實，公司2018年因上述減持股份行為實現(xiàn)投資收益約2.72億元，占公司2017年經(jīng)審計凈利潤7.19億元絕對值的37.83%。

　　上述出售資產(chǎn)事項，對公司業(yè)績影響較大，應(yīng)當提交公司董事會、股東大會審議，且及時以臨時公告形式對外披露，但公司未履行董事會、股東大會審議程序，也未及時公告，直至公司披露當年年度報告時才予以披露。

　　綜上，公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第9.2條、第9.3條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書王俊、魏建鵬、何欣作為信息披露事務(wù)的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司的違規(guī)行為負有責任,其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　另經(jīng)查明，浙江東方自2012年起向金融類企業(yè)轉(zhuǎn)型，且在歷年年報中明確公司重點發(fā)展金融業(yè)務(wù)，并披露公司主業(yè)轉(zhuǎn)型進程以及類金融業(yè)務(wù)情況，公司金融類業(yè)務(wù)收入以及利潤貢獻的占比逐漸提升，成為主要組成部分。2016年至2018年期間，公司金融類業(yè)務(wù)營收占比持續(xù)增長至50%左右。考慮到公司存在向金融類企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的客觀背景，相關(guān)出售股票資產(chǎn)行為屬于公司轉(zhuǎn)型的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容，金融資產(chǎn)、投資收益占比逐年上升，相關(guān)交易于上市公司利益沒有實際損害。據(jù)此，可以酌情予以考慮。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

　　對浙江東方金融控股股份有限公司和時任董事會秘書王俊、魏建鵬、何欣予以監(jiān)管關(guān)注。

　　公司應(yīng)當引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。

　　上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

　　二〇二〇年四月二十四日