國瓷材料董事長遭通報批評 敏感期違規(guī)減持公司股票1100萬股

　　中國網財經3月30日訊 據(jù)深交所網站消息，深交所發(fā)布關于對山東國瓷功能材料股份有限公司(以下簡稱國瓷材料 證券代碼：300285)董事長張曦給予通報批評處分的決定。經查明，張曦存在以下違規(guī)行為：

　　2019年9月26日，張曦通過大宗交易方式減持國瓷材料股份1,100萬股，占國瓷材料總股本的1.14%1.14%，減持金額合計22,033萬元。國瓷材料于2019年10月26日披露《2019年第三季度報告》。張曦作為國瓷材料董事長，前述減持行為發(fā)生在國瓷材料2019年第三季度報告公告前三十日內，構成敏感期交易。

　　張曦的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條的規(guī)定，經深交所紀律處分委員會審議通過，深交所決定對張曦給予通報批評的處分。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條：上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。

　　公司的控股股東、實際控制人應當在公司股票首次上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應當在其完成變更的一個月內完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

　　前述機構和個人簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人)聲明及承諾書》時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件的內容，前述機構和個人在充分理解后簽字蓋章。董事會秘書應當督促董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人及時簽署《董事(監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人)聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.17條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關規(guī)定中關于內幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。

　　以下是原文：