寧波中百股東張江波遭通報(bào)批評(píng) 違規(guī)交易公司股票且未信披

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月27日訊 上交所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)寧波中百股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波中百 證券代碼：600857)股東張江波予以通報(bào)批評(píng)的決定。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》(〔2019〕1號(hào))查明的事實(shí)，寧波中百股東張某平、寧波太平鳥(niǎo)匯力國(guó)際貿(mào)易有限公司(后更名為寧波慧力國(guó)際貿(mào)易有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯力貿(mào)易)、寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬源資管)與張江波為一致行動(dòng)人，張某平對(duì)寧波泛美投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)泛美投資)具有交易決策權(quán)。自2018年1月10日開(kāi)始，張江波控制利用夏某證券賬戶交易寧波中百的股份。因此，張江波及其一致行動(dòng)人、泛美投資和張江波控制的夏某賬戶持有的公司股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。2019年10月15日，公司披露監(jiān)管工作函回復(fù)公告稱(chēng)，2018年1月12日，張江波控制夏某證券賬戶買(mǎi)入595,781股寧波中百股票，當(dāng)天張江波控制的夏某證券賬戶已持有957,531股公司股份，占上市公司總股本比例為0.43%，導(dǎo)致張江波控制的夏某證券賬戶及其他合并計(jì)算股份數(shù)的股東合計(jì)持有寧波中百股份比例達(dá)到5.27%，首次達(dá)到并超過(guò)5%。此后，張江波在未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的情況下繼續(xù)交易寧波中百股票。張江波通過(guò)控制夏某證券賬戶繼續(xù)交易寧波中百股份，共計(jì)買(mǎi)入公司股份1,175,334股，占公司總股本的0.52%，買(mǎi)入金額10,987,407.76元；共計(jì)賣(mài)出公司股份369,261股，占公司總股本的0.16%，賣(mài)出金額4,265,631.33元。直至2019年10月15日，張江波及其一致行動(dòng)人才披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，公告上述權(quán)益變動(dòng)情況。此外，根據(jù)公司披露的監(jiān)管工作函回復(fù)公告，張江波通過(guò)控制夏某證券賬戶買(mǎi)賣(mài)寧波中百的股票，證券賬戶、交易操作及交易資金均與張某平、泛美投資、匯力貿(mào)易、鵬源資管等股東相互獨(dú)立，張江波亦未告知其他股東。直至監(jiān)管查明上述違規(guī)事實(shí)前，張江波始終未對(duì)外披露上述夏某賬戶的相關(guān)情況，夏某賬戶所持股份也未與張江波及其一致行動(dòng)人所持有的寧波中百其他股份合并計(jì)算并披露。張江波隱瞞其控制的股票賬戶的持股情況，相關(guān)股票賬戶合并計(jì)算持股首次達(dá)到上市公司總股本5%時(shí)，未停止增持且未履行相關(guān)信息披露義務(wù)，違規(guī)增持的數(shù)量達(dá)到公司總股本的0.27%，后續(xù)在未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的情況下繼續(xù)交易公司股票。

　　公司股東張江波的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第3.1.7條、第11.9.1條等相關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)寧波中百股份有限公司股東張江波予以通報(bào)批評(píng)。

　　《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息或重大事項(xiàng))。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買(mǎi)賣(mài)公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買(mǎi)賣(mài)本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.9.1條：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動(dòng)或收購(gòu)的，相關(guān)股東、收購(gòu)人、實(shí)際控制人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》履行報(bào)告和公告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司。上市公司應(yīng)當(dāng)在知悉前述權(quán)益變動(dòng)或收購(gòu)后，及時(shí)發(fā)布提示性公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條:發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，上交所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)通報(bào)批評(píng)；

　　(二)公開(kāi)譴責(zé)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)寧波中百股份有限公司股東張江波予以通報(bào)批評(píng)的決定

　　當(dāng)事人：張江波，寧波中百股份有限公司股東。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局《行政處罰決定書(shū)》(〔2019〕1號(hào))查明的事實(shí)，寧波中百股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)寧波中百或公司)股東張某平、寧波太平鳥(niǎo)匯力國(guó)際貿(mào)易有限公司(后更名為寧波慧力國(guó)際貿(mào)易有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)匯力貿(mào)易)、寧波鵬源資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鵬源資管)與張江波為一致行動(dòng)人，張某平對(duì)寧波泛美投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)泛美投資)具有交易決策權(quán)。自 2018年1月10日開(kāi)始，張江波控制利用夏某證券賬戶交易寧波中百的股份。因此，張江波及其一致行動(dòng)人、泛美投資和張江波控制的夏某賬戶持有的公司股份應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。2019年10月15日，公司披露監(jiān)管工作函回復(fù)公告稱(chēng)，2018年1月12日，張江波控制夏某證券賬戶買(mǎi)入595,781 股寧波中百股票，當(dāng)天張江波控制的夏某證券賬戶已持有 957,531 股公司股份，占上市公司總股本比例為0.43%，導(dǎo)致張江波控制的夏某證券賬戶及其他合并計(jì)算股份數(shù)的股東合計(jì)持有寧波中百股份比例達(dá)到5.27%，首次達(dá)到并超過(guò)5%。此后，張江波在未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的情況下繼續(xù)交易寧波中百股票。張江波通過(guò)控制夏某證券賬戶繼續(xù)交易寧波中百股份，共計(jì)買(mǎi)入公司股份1,175,334股，占公司總股本的0.52%，買(mǎi)入金額10,987,407.76 元；共計(jì)賣(mài)出公司股份 369,261 股，占公司總股本的0.16%，賣(mài)出金額4,265,631.33元。直至2019年10月15日，張江波及其一致行動(dòng)人才披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，公告上述權(quán)益變動(dòng)情況。此外，根據(jù)公司披露的監(jiān)管工作函回復(fù)公告，張江波通過(guò)控制夏某證券賬戶買(mǎi)賣(mài)寧波中百的股票，證券賬戶、交易操作及交易資金均與張某平、泛美投資、匯力貿(mào)易、鵬源資管等股東相互獨(dú)立，張江波亦未告知其他股東。直至監(jiān)管查明上述違規(guī)事實(shí)前，張江波始終未對(duì)外披露上述夏某賬戶的相關(guān)情況，夏某賬戶所持股份也未與張江波及其一致行動(dòng)人所持有的寧波中百其他股份合并計(jì)算并披露。張江波隱瞞其控制的股票賬戶的持股情況，相關(guān)股票賬戶合并計(jì)算持股首次達(dá)到上市公司總股本5%時(shí)，未停止增持且未履行相關(guān)信息披露義務(wù)，違規(guī)增持的數(shù)量達(dá)到公司總股本的0.27%，后續(xù)在未披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的情況下繼續(xù)交易公司股票。

　　公司股東張江波的上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第3.1.7條、第11.9.1條等相關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)寧波中百股份有限公司股東張江波予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，從事股票交易活動(dòng)，認(rèn)真履行自身信息披露義務(wù)，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所

二○二○年三月二十四日