岳陽林紙時(shí)任監(jiān)事被通報(bào)批評(píng) 窗口期短線交易公司股票

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月16日訊 上交所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)岳陽林紙股份有限公司(簡稱 岳陽林紙或公司；證券代碼：600963)時(shí)任監(jiān)事沈北平予以通報(bào)批評(píng)的決定。經(jīng)查明，沈北平于2015年9月18日至2017年12月29日期間擔(dān)任公司監(jiān)事。截至2017年6月1日，沈北平未持有公司股份。2017年6-10月期間，沈北平共計(jì)買入公司股票9次，累計(jì)買入104,800股、買入金額885,182元；賣出公司股票4次，累計(jì)賣出104,800股、賣出金額927,275元。沈北平已將上述股票所產(chǎn)生的收益40,449元上繳公司。

　　作為公司監(jiān)事，沈北平在2017年6-10月期間買入又賣出104,800股公司股票的行為，構(gòu)成短線交易；同時(shí)，沈北平賣出所持公司全部股票的行為，違反了《公司法》關(guān)于監(jiān)事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)25%的相關(guān)規(guī)定。公司于2017年8月26日披露2017年半年度報(bào)告，于2017年10月13日披露2017年第三季度業(yè)績預(yù)增公告，于2017年10月28日披露2017年第三季度報(bào)告。經(jīng)核實(shí)，沈北平于2017年8月26日前30日累計(jì)買入32,100股、賣出9,700股；2017年10月13日前10日累計(jì)賣出53,700股；2017年10月28日前30日累計(jì)賣出53,700股，構(gòu)成窗口期買賣公司股票的違規(guī)行為。另外，沈北平通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。

　　上交所指出，沈北平的前述行為違反了《證券法(2014年修正)》第四十七條，《公司法》第一百四十一條，《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十二條、第十三條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)沈北平予以通報(bào)批評(píng)。

　　《證券法(2014年修正)》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。

　　公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《公司法》第一百四十一條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)通報(bào)批評(píng)；

　　(二)公開譴責(zé)；

　　(三)公開認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)岳陽林紙股份有限公司時(shí)任監(jiān)事沈北平予以通報(bào)批評(píng)的決定

　　當(dāng)事人：沈北平，時(shí)任岳陽林紙股份有限公司監(jiān)事。

　　經(jīng)查明，岳陽林紙股份有限公司(以下簡稱公司)時(shí)任監(jiān)事沈北平于2015年9月18日至2017年12月29日期間擔(dān)任公司監(jiān)事。截至2017年6月1日，沈北平未持有公司股份。2017年6-10月期間，沈北平共計(jì)買入公司股票9次，累計(jì)買入104,800股、買入金額885,182元；賣出公司股票4次，累計(jì)賣出104,800股、賣出金額927,275元。沈北平已將上述股票所產(chǎn)生的收益40,449元上繳公司。

　　作為公司監(jiān)事，沈北平在2017年6-10月期間買入又賣出104,800股公司股票的行為，構(gòu)成短線交易；同時(shí)，沈北平賣出所持公司全部股票的行為，違反了《公司法》關(guān)于監(jiān)事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)25%的相關(guān)規(guī)定。公司于2017年8月26日披露2017年半年度報(bào)告，于2017年10月13日披露2017年第三季度業(yè)績預(yù)增公告，于2017年10月28日披露2017年第三季度報(bào)告。經(jīng)核實(shí)，沈北平于2017年8月26日前30日累計(jì)買入32,100股、賣出9,700股；2017年10月13日前10日累計(jì)賣出53,700股；2017年10月28日前30日累計(jì)賣出53,700股，構(gòu)成窗口期買賣公司股票的違規(guī)行為。另外，沈北平通過證券交易所集中競價(jià)交易減持股份，未按規(guī)定在15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。

　　公司時(shí)任監(jiān)事沈北平的前述行為違反了《證券法(2014年修正)》第四十七條，《公司法》第一百四十一條，《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條，《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第3.1.7條和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十二條、第十三條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)岳陽林紙股份有限公司時(shí)任監(jiān)事沈北平予以通報(bào)批評(píng)。

　　對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠信檔案。

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

　　上海證券交易所

　　二○二○年三月五日