物產(chǎn)中大及公司董秘陳海濱違規(guī)信披“蹭抗疫熱點(diǎn)”遭上交所通報批評

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月7日訊(記者 張潤琪)自年初新冠病毒疫情爆發(fā)以來，國內(nèi)各行業(yè)企業(yè)積極行動，為防治疫情出錢出力、獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，但也有一些上市企業(yè)，卻借新冠疫情“蹭熱點(diǎn)”、炒作股價。

　　就在3月1日新《證券法》正式公布實(shí)施當(dāng)天，供應(yīng)鏈集成服務(wù)企業(yè)物產(chǎn)中大(SH：600704)及公司董秘陳海濱，就因信息披露違規(guī)、蹭“抗疫神藥瑞德西韋”的熱點(diǎn)，被上交所予以通報批評的處罰。上交所并將“上述紀(jì)律處分通報中國證監(jiān)會，記入上市公司誠信檔案”。

　　據(jù)權(quán)威醫(yī)學(xué)期刊《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》2020年1月31日在線發(fā)表的多篇關(guān)于新型冠狀病毒病例的論文介紹，一種名叫瑞德西韋的藥物在抗新型冠狀病毒時展現(xiàn)出較好的療效，但其有效性還要經(jīng)過大規(guī)模臨床試驗(yàn)才能得到進(jìn)一步驗(yàn)證。且該藥目前在全球任何一個國家都還沒批準(zhǔn)上市，處于臨床階段。

　　2月13日，物產(chǎn)中大在上交所投資者互動平臺“上證e互動”上回答投資者提問時稱，公司控股子公司江蘇科本藥業(yè)有限公司(“科本藥業(yè)”)的“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋10T/制劑1000萬支”項(xiàng)目于2020年2月6日獲得江蘇省啟東市北新鎮(zhèn)人民政府備案通過，并提示該項(xiàng)目僅處于政府行政審批備案后開工前階段，易受到技術(shù)、專利審批、行業(yè)政策、醫(yī)藥審批等多方面不可預(yù)測因素的影響，最終能否批量生產(chǎn)及投放市場存在一定的不確定性和風(fēng)險性。

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者注意到，在物產(chǎn)中大披露上述信息后，公司股價當(dāng)日盤中即出現(xiàn)了明顯的上漲，當(dāng)日尾盤封于漲停板，收報5.82元，這一價格也是該公司春節(jié)后20多個交易日的區(qū)間峰值。

　　3月1日，上交所對物產(chǎn)中大及公司董秘陳海濱前述的違規(guī)信披行為予以通報批評處罰。

　　上交所公告指出，物產(chǎn)中大在“上證e互動”平臺上回復(fù)關(guān)于控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋”項(xiàng)目的備案情況時，未明確說明上述項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售是否需獲得瑞德西韋研發(fā)企業(yè)美國Gilead公司的授權(quán)，未明確提示科本藥業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)規(guī)模占公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模比例極小、對公司經(jīng)營業(yè)績無重大影響的情況，也未明確說明后續(xù)投入生產(chǎn)需履行的審批程序。物產(chǎn)中大對外發(fā)布的風(fēng)險提示過于概括，也未作出有針對性的風(fēng)險提示，相關(guān)信息披露不完整。

　　上交所認(rèn)為，物產(chǎn)中大違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；時任公司董事會秘書陳海濱作為上市公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。上交所對物產(chǎn)中大及時任董事會秘書陳海濱予以通報批評。

　　附：上海證券交易所紀(jì)律處分決定書〔2020〕12號

　　關(guān)于對物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司及時任董事會秘書陳海濱予以通報批評的決定

　　當(dāng)事人：

　　物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司，A股證券簡稱：物產(chǎn)中大，A股證券代碼：600704；

　　陳海濱，時任物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司董事會秘書。

　　一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況經(jīng)查明，2020年2月13日上午，物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱公司)在“上證e互動”平臺回答投資者提問時稱，公司控股子公司江蘇科本藥業(yè)有限公司(以下簡稱科本藥業(yè))的“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋10T/制劑1000萬支”項(xiàng)目于2020年2月6日獲得江蘇省啟東市北新鎮(zhèn)人民政府備案通過，并提示該項(xiàng)目僅處于政府行政審批備案后開工前階段，易受到技術(shù)、專利審批、行業(yè)政策、醫(yī)藥審批等多方面不可預(yù)測因素的影響，最終能否批量生產(chǎn)及投放市場存在一定的不確定性和風(fēng)險性。在公司做出上述回復(fù)后，市場媒體較為關(guān)注，公司股票價格于2月13日收盤漲停。

　　2020年2月13日晚間，經(jīng)監(jiān)管督促，公司提交風(fēng)險提示公告，披露上述事項(xiàng)的重大不確定性與風(fēng)險：一是瑞德西韋尚處于臨床試驗(yàn)階段，后續(xù)對新型冠狀病毒感染的肺炎是否有效、能否用于治療存在重大不確定性；二是即使相關(guān)臨床試驗(yàn)成功，后續(xù)科本藥業(yè)生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品尚需取得美國Gilead公司的專利授權(quán)；三是該項(xiàng)目建設(shè)周期兩年，存在因技術(shù)、專利審批、行業(yè)政策等因素影響而暫緩實(shí)施的可能；四是截至2019年第三季度，科本藥業(yè)總資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的0.27%，歸屬于公司的凈資產(chǎn)占公司凈資產(chǎn)的0.18%，營業(yè)收入為占公司營業(yè)收入的0.12%，歸屬于公司的凈利潤占公司凈利潤的0.66%，對公司經(jīng)營業(yè)績無重大影響。

　　二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

　　(一)責(zé)任認(rèn)定

　　當(dāng)前，治療新型冠狀病毒感染的肺炎相關(guān)藥物的研發(fā)、生產(chǎn)等情況受到市場及媒體廣泛關(guān)注，可能對公司股票交易及投資者決策產(chǎn)生重大影響。其中，美國Gilead公司研發(fā)的抗病毒藥物瑞德西韋正在武漢市開展第三期臨床試驗(yàn)，市場對該藥物的有效性、安全性及開發(fā)進(jìn)度高度關(guān)注。公司在“上證e互動”平臺上回復(fù)關(guān)于控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋”項(xiàng)目的備案情況時，未明確說明上述項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售是否需獲得瑞德西韋研發(fā)企業(yè)美國Gilead公司的授權(quán)，未明確提示科本藥業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)規(guī)模占公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模比例極小、對公司經(jīng)營業(yè)績無重大影響的情況，也未明確說明后續(xù)投入生產(chǎn)需履行的審批程序。公司對外發(fā)布的風(fēng)險提示過于概括，也未作出有針對性的風(fēng)險提示，相關(guān)信息披露不完整。

　　公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.6條、第2.7條和上海證券交易所(以下簡稱本所)《關(guān)于啟用“上證e互動”

　　網(wǎng)絡(luò)平臺相關(guān)事項(xiàng)的通知》等有關(guān)規(guī)定；時任公司董事會秘書陳海濱作為上市公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　(二)當(dāng)事人異議理由及申辯意見

　　公司及時任董事會秘書陳海濱在異議回復(fù)中稱：一是本次瑞德西韋制劑項(xiàng)目投資金額未達(dá)到公司法定信息披露標(biāo)準(zhǔn)。二是“上證e互動”平臺上投資者提問較多，市場信息夸大其詞容易誤導(dǎo)投資者，在向科本藥業(yè)核實(shí)后，公司在“上證e互動”平臺上進(jìn)行如實(shí)客觀的回復(fù)，回復(fù)內(nèi)容符合公司實(shí)際情況，并進(jìn)行了較為完整的風(fēng)險提示，未違反在“上證e互動”平臺回答提問的相關(guān)要求。三是關(guān)于未明確說明瑞德西韋相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售需要美國Gilead公司授權(quán)的原因，公司表示，根據(jù)行業(yè)慣例，此類項(xiàng)目立項(xiàng)備案(包括產(chǎn)品研發(fā)、臨床試驗(yàn)階段)不需要Gilead公司授權(quán)，故回復(fù)中未特別強(qiáng)調(diào)；同時，根據(jù)《專利法》強(qiáng)制許可規(guī)定，專利管理機(jī)構(gòu)極有可能強(qiáng)制許可其他藥廠生產(chǎn)，公司的相關(guān)回復(fù)內(nèi)容符合行業(yè)和公司實(shí)際，且公司在回復(fù)投資者問題時也提示了該產(chǎn)品易受到技術(shù)、專利審批、行業(yè)政策、醫(yī)藥審批等多方面不可預(yù)測因素的影響。四是公司于2月13日當(dāng)晚即積極配合披露風(fēng)險提示公告，再次向市場提示風(fēng)險，應(yīng)屬于違規(guī)情節(jié)較輕的類型。

　　(三)紀(jì)律處分決定

　　本所認(rèn)為，上述異議理由不能成立，不予采納。一是公司在“上證e互動”平臺上發(fā)布的相關(guān)信息雖未達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，但作為通過公開渠道發(fā)布的信息，應(yīng)當(dāng)符合信息披露的一般要求。在當(dāng)前市場及媒體廣泛關(guān)注抗新型冠狀病毒感染的肺炎病毒相關(guān)藥物研發(fā)、生產(chǎn)情況的背景下，公司控股子公司“抗新型冠狀病毒肺炎特效藥瑞德西韋”項(xiàng)目的備案情況可能對公司股票交易及投資者決策產(chǎn)生重大影響，相關(guān)信息披露應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，并充分提示不確定性風(fēng)險。公司所稱未達(dá)到法定信息披露標(biāo)準(zhǔn)，不影響其違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定。二是根據(jù)“上證e互動”平臺的相關(guān)使用要求，上市公司應(yīng)確保所發(fā)布信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但目前公司相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)備案(包括產(chǎn)品研發(fā)、臨床試驗(yàn)階段)是否需要Gilead公司授權(quán)及能否獲得國家強(qiáng)制許可均存在重大不確定性，但是公司在“上證e互動”平臺上的回復(fù)未對該重要信息進(jìn)行充分且有針對性的風(fēng)險提示。此外，公司也未就相關(guān)業(yè)務(wù)對公司業(yè)績影響很小、后續(xù)投入生產(chǎn)需履行的審批程序等事項(xiàng)予以明確提示與說明。公司對于上述不確定性及風(fēng)險均在直至2月13日提交的風(fēng)險提示公告中才予以補(bǔ)充。公司所稱相關(guān)信息披露符合實(shí)際情況、屬于行業(yè)慣例、已進(jìn)行較為完整的風(fēng)險提示的異議理由不能成立。三是及時披露風(fēng)險提示公告，屬于公司在“上證e互動”平臺不當(dāng)發(fā)布信息后應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，不能作為減輕處分的理由。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司及時任董事會秘書陳海濱予以通報批評。

　　對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

　　公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

　　上海證券交易所

　　二○二○年三月一日