氯堿化工董事張偉民吃警示函 短線交易自家股票未信披

　　中國網(wǎng)財經(jīng)3月6日訊 上海證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對上海氯堿化工股份有限公司(以下簡稱“氯堿化工”或“公司” A股代碼：600618；B股代碼：900908)董事兼總經(jīng)理張偉民采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，張偉民作為上海氯堿化工股份有限公司(以下簡稱“氯堿化工”或“公司”)董事兼總經(jīng)理原合計持有公司股份20,000股。于2019年4月30日賣出公司股票10,000股后，又于2019年5月6日買入公司股票10,000股，上述行為構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第四十七條第一款規(guī)定的短線交易行為。且賣出10,000股公司股票超過了所持有公司股份總數(shù)的25%，違反了《中華人民共和國公司法》第一百四十一條第二款、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號)第五條第一款的規(guī)定。上述賣出公司股票的行為未按規(guī)定提前15個交易日披露減持計劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條第一款的規(guī)定。張偉民在所持公司股份發(fā)生變動后未及時通知公司，導(dǎo)致氯堿化工未及時披露張偉民持股變動情況，也導(dǎo)致公司披露的《2019年半年度報告》未披露張偉民持股變動情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十八條、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號)第十一條的規(guī)定。

　　為加強警示教育，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對張偉民采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《中華人民共和國證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

　　《中華人民共和國公司法》第一百四十一條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當勤勉盡責，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認定為不適當人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對張偉民采取出具警示函措施的決定

　　張偉民：

　　經(jīng)查，你作為上海氯堿化工股份有限公司(以下簡稱“氯堿化工”或“公司”)董事兼總經(jīng)理原合計持有公司股份20,000股。你于2019年4月30日賣出公司股票10,000股后，又于2019年5月6日買入公司股票10,000股，上述行為構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第四十七條第一款規(guī)定的短線交易行為。且你賣出10,000股公司股票超過了你所持有公司股份總數(shù)的25%，違反了《中華人民共和國公司法》第一百四十一條第二款、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號)第五條第一款的規(guī)定。你上述賣出公司股票的行為未按規(guī)定提前15個交易日披露減持計劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條第一款的規(guī)定。你在所持公司股份發(fā)生變動后未及時通知公司，導(dǎo)致氯堿化工未及時披露你持股變動情況，也導(dǎo)致公司披露的《2019年半年度報告》未披露你持股變動情況，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十八條、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字[2007]56號)第十一條的規(guī)定。

　　為加強警示教育，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　　 2020年2月25日