海印股份及三名高管吃警示函 股份回購計劃最終“擱淺”

　　中國網(wǎng)財經(jīng)3月4日訊 廣東證監(jiān)局近日發(fā)布關于對廣東海印集團股份有限公司(以下簡稱海印股份或公司 證券代碼：000861 )、董事長邵建明、總裁邵建佳、董事會秘書吳珈樂采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，廣東海印集團股份有限公司存在以下違規(guī)行為：

　　2019年1月29日，海印股份公告稱擬以集中競價的方式回購公司股份，回購總金額不低于25000萬元(含)，不超過50000萬元(含)，回購股份期限為董事會審議通過本次回購股份事項之日起不超過12個月。2020年2月5日，海印股份公告稱，截至回購期限屆滿日(2020年1月27日)，公司累計回購股份1175萬股，成交金額2899.78萬元，實際回購金額未達到回購計劃金額下限。

　　海印股份未在承諾期內(nèi)完成回購股份計劃，未及時、充分披露公司不能按承諾實施回購股份計劃的風險信息，上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第五條的有關規(guī)定。

　　海印股份董事長邵建明、總裁邵建佳、董事會秘書吳珈樂未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關規(guī)定， 廣東證監(jiān)局決定對海印股份及邵建明、邵建佳、吳珈樂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條規(guī)定：因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因?qū)е鲁兄Z無法履行或無法按期履行的，承諾相關方應及時披露相關信息。

　　除因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因外，承諾確已無法履行或者履行承諾不利于維護上市公司權益的，承諾相關方應充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務。上述變更方案應提交股東大會審議，上市公司應向股東提供網(wǎng)絡投票方式，承諾相關方及關聯(lián)方應回避表決。獨立董事、監(jiān)事會應就承諾相關方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見。變更方案未經(jīng)股東大會審議通過且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2020〕22號

　　關于對廣東海印集團股份有限公司、邵建明、邵建佳、吳珈樂采取出具警示函措施的決定

　　廣東海印集團股份有限公司、邵建明、邵建佳、吳珈樂：

　　經(jīng)查，廣東海印集團股份有限公司(以下簡稱海印股份或公司)存在以下違規(guī)行為：

　　2019年1月29日，海印股份公告稱擬以集中競價的方式回購公司股份，回購總金額不低于25000萬元(含)，不超過50000萬元(含)，回購股份期限為董事會審議通過本次回購股份事項之日起不超過12個月。2020年2月5日，海印股份公告稱，截至回購期限屆滿日(2020年1月27日)，公司累計回購股份1175萬股，成交金額2899.78萬元，實際回購金額未達到回購計劃金額下限。

　　海印股份未在承諾期內(nèi)完成回購股份計劃，未及時、充分披露公司不能按承諾實施回購股份計劃的風險信息，上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第五條的有關規(guī)定。

　　海印股份董事長邵建明、總裁邵建佳、董事會秘書吳珈樂未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關規(guī)定，我局決定對海印股份及邵建明、邵建佳、吳珈樂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，規(guī)范信息披露及承諾履行行為，并對相關責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報深圳證券交易所。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年2月28日