中海達控股股東等收監(jiān)管函 持股變動未及時披露

　　中國網(wǎng)財經(jīng)2月18日訊 據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所發(fā)布關(guān)于對廣州中海達衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司(以下簡稱中海達 證券代碼：300177)控股股東廖定海及其一致行動人的監(jiān)管函。

　　廖定海、廖文作為廣州中海達衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司的控股股東及其一致行動人，在2012年10月20日至2020年2月6日期間，持股比例由40.58%變動至32.48%，持股比例變動達到8.1%，其中被動稀釋比例為4.22%。在持股比例變動達到5%時，未及時向本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，也未停止賣出中海達股份，直至2020年2月11日才披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱“重大信息”)，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生后及時通知上市公司并予以公告。在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。公司應(yīng)當在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2 條：上市公司股東和實際控制人應(yīng)當嚴格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時報告和公告其收購及股份權(quán)益變動等信息，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對廣州中海達衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司控股股東廖定海及其一致行動人的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第18 號

　　廖定海、廖文：

　　你們作為廣州中海達衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“中海達”)的控股股東及其一致行動人，在2012年10月20日至2020年2月6日期間，持股比例由40.58%變動至32.48%，持股比例變動達到8.1%，其中被動稀釋比例為4.22%。你們在持股比例變動達到5%時，未及時向本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，也未停止賣出中海達股份，直至2020年2月11日才披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。你們的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015 年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請你們充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。我部鄭重提醒你們：上市公司控股股東買賣本公司股票，應(yīng)當按照國家有關(guān)法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2020年2月17日