天澤信息4股東吃監(jiān)管函 違規(guī)減持且未按規(guī)定信披

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月21日訊深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部近日發(fā)布的關(guān)于對(duì)天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天澤信息”證券代碼：300209)股東陳進(jìn)的監(jiān)管函顯示，2016年6月7日至2019年6月12日，因天澤信息回購(gòu)股份、發(fā)行股份等原因，陳進(jìn)持有的天澤信息股份占其總股本的比例由12.28%稀釋至8.55%，持股比例減少3.73%。

　　2019年11月4日至15日，陳進(jìn)通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易的方式賣出天澤信息股份896.01萬股，持股比例減少2.14%，持股比例變動(dòng)累計(jì)達(dá)到5.87%。陳進(jìn)在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)向深交所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，也沒有停止賣出天澤信息股份，直至2019年12月28日才披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　陳進(jìn)的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求陳進(jìn)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　此外，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部還發(fā)布了關(guān)于對(duì)天澤信息股東劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱“南京安盟股權(quán)投資”)的監(jiān)管函。監(jiān)管函顯示，劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資作為一致行動(dòng)人，合計(jì)持有天澤信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天澤信息”)5%以上股份。2016年6月3日至2019年12月26日期間，劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資的持股比例由14.02%降低至7.88%，變動(dòng)比例為6.14%，其中以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持1.76%，因劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資所持股份被回購(gòu)注銷減少0.43%，因天澤信息發(fā)行股份、回購(gòu)股份等被動(dòng)稀釋3.95%。

　　劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資在持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)向深交所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前沒有停止賣出天澤信息股份，直至2019年12月28日才披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求劉智輝、李前進(jìn)、南京安盟股權(quán)投資充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規(guī)定：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第4.1.2條規(guī)定：上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。