深南股份子公司違規(guī)擔(dān)保吃警示函 前高管月初曾被警示

　　中國網(wǎng)財經(jīng)1月14日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深南金科股份有限公司(以下簡稱“深南股份”證券代碼：002417)采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查, 深南股份存在以下行為：

　　深南股份控股子公司深圳市億錢貸電子商務(wù)有限公司(以下簡稱億錢貸)與上海前隆信息科技有限公司(以下簡稱上海前隆)于2019年6月14日簽署《合作協(xié)議》，由上海前隆推薦借款人在億錢貸平臺發(fā)標(biāo)，向億錢貸平臺出借人申請借款。為保障上海前隆推薦的借款人向億錢貸平臺全體出借人借款所形成債務(wù)的履行，深南股份全資子公司江蘇深南信息技術(shù)有限公司(以下簡稱深南信息)與上海前隆簽訂《委托擔(dān)保合同》，約定深南信息作為保證人為上述合作形成的全部債務(wù)提供連帶保證擔(dān)保。擔(dān)保范圍包括但不限于債權(quán)人所提供的借款本金、利息、逾期違約金(罰息)、居間方的居間服務(wù)費、提前還款違約金和提前還款手續(xù)費、借款取消補償金等費用，以及債權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)的費用等(包括但不限于訴訟或仲裁費、財產(chǎn)保全或證據(jù)保全費、強制執(zhí)行費、評估費、拍賣費、鑒定費、律師費、差旅費、調(diào)查取證費等)。深南信息向億錢貸全體出借人和億錢貸出具《保證擔(dān)保函》。

　　上述擔(dān)?？傤~(借款本金余額)為本金2億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的66.65%。擔(dān)保行為未按照深南股份《對外擔(dān)保管理制度》履行公司董事會、股東大會的決策程序，相關(guān)事項未及時披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條和第三十條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對深南股份采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中國網(wǎng)財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，閆梓作為深南股份時任副總經(jīng)理、深南信息法人兼總經(jīng)理、億錢貸總經(jīng)理，在2020年1月3日曾被江蘇證監(jiān)局出具過警示函。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施； (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響； (十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議； (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； (十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； (十七)對外提供重大擔(dān)保； (十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； (十九)變更會計政策、會計估計； (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正； (二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對深南金科股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　深南金科股份有限公司：

　　經(jīng)查,你公司存在以下行為：

　　你公司控股子公司深圳市億錢貸電子商務(wù)有限公司(以下簡稱億錢貸)與上海前隆信息科技有限公司(以下簡稱上海前隆)于2019年6月14日簽署《合作協(xié)議》，由上海前隆推薦借款人在億錢貸平臺發(fā)標(biāo)，向億錢貸平臺出借人申請借款。為保障上海前隆推薦的借款人向億錢貸平臺全體出借人借款所形成債務(wù)的履行，你公司全資子公司江蘇深南信息技術(shù)有限公司(以下簡稱深南信息)與上海前隆簽訂《委托擔(dān)保合同》，約定深南信息作為保證人為上述合作形成的全部債務(wù)提供連帶保證擔(dān)保。擔(dān)保范圍包括但不限于債權(quán)人所提供的借款本金、利息、逾期違約金(罰息)、居間方的居間服務(wù)費、提前還款違約金和提前還款手續(xù)費、借款取消補償金等費用，以及債權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)的費用等(包括但不限于訴訟或仲裁費、財產(chǎn)保全或證據(jù)保全費、強制執(zhí)行費、評估費、拍賣費、鑒定費、律師費、差旅費、調(diào)查取證費等)。深南信息向億錢貸全體出借人和億錢貸出具《保證擔(dān)保函》。

　　上述擔(dān)?？傤~(借款本金余額)為本金2億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的66.65%。擔(dān)保行為未按照你公司《對外擔(dān)保管理制度》履行公司董事會、股東大會的決策程序，相關(guān)事項未及時披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條和第三十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)針對上述違規(guī)行為，深刻反思信息披露、內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行中存在的問題和不足，采取切實可行的措施進(jìn)行認(rèn)真整改，進(jìn)一步提高信息披露意識和規(guī)范運作水平。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2020年1月8日