東北證券前稽核審計(jì)部總經(jīng)理違法炒股被罰沒140萬

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月8日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對時(shí)任東北證券股份有限公司(以下簡稱東北證券 證券代碼：000686)合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事綦韜的行政處罰決定書。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對綦韜違法買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理經(jīng)查明，綦韜存在以下違法事實(shí)：

　　綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計(jì)部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

　　李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國信證券長春解放大路營業(yè)部，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來源于綦韜。“李某”證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實(shí)際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策并實(shí)施，委托下單電話為綦韜平時(shí)使用的手機(jī)號及其辦公室電話。

　　在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用“李某”賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額71,546,814.98元，盈利700,402.86元。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)任職證明、從業(yè)人員登記信息、賬戶交易流水及資金流水、詢問筆錄、聽證筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，證監(jiān)會(huì)決定：沒收綦韜違法所得700,402.86元，并處以700,402.86元的罰款。

　　《證券法》第四十三條：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　《證券法》第一百九十九條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　以下是原文：

　　中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(綦韜)

　　〔2019〕144號

　　當(dāng)事人：綦韜，男，時(shí)任東北證券股份有限公司(以下簡稱東北證券)合規(guī)管理部總經(jīng)理、職工監(jiān)事，住址：吉林省長春市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對綦韜違法買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人綦韜的要求舉行了聽證會(huì)，聽取了綦韜的陳述申辯，根據(jù)聽證情況向當(dāng)事人重新履行了告知程序，當(dāng)事人未再提出陳述申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，綦韜存在以下違法事實(shí)：

　　綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業(yè)資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計(jì)部擔(dān)任總經(jīng)理，2013年12月至我會(huì)調(diào)查期間在東北證券擔(dān)任職工監(jiān)事。

　　李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國信證券長春解放大路營業(yè)部，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來源于綦韜。“李某”證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實(shí)際控制和使用，賬戶的交易由綦韜決策并實(shí)施，委托下單電話為綦韜平時(shí)使用的手機(jī)號及其辦公室電話。

　　在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用“李某”賬戶，違法買賣“隆華節(jié)能”等股票，交易金額71,546,814.98元，盈利700,402.86元。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)任職證明、從業(yè)人員登記信息、賬戶交易流水及資金流水、詢問筆錄、聽證筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條，我會(huì)決定：沒收綦韜違法所得700,402.86元，并處以700,402.86元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2019年12月5日