捷成股份及控股股東收警示函 占用上市公司資金未及時披露

　　中國網(wǎng)財經(jīng)12月16日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關于對北京捷成世紀科技股份有限公司(以下簡稱：捷成股份 證券代碼：300182)、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，捷成股份控股股東、實際控制人徐子泉及其控制的關聯(lián)方北京捷成世紀數(shù)字技術有限公司在與公司的資金往來過程中，于2018年7月至8月，10月至11月間，構成了對上市公司的資金占用，日最高占用余額為2.03億元，2018年度累計發(fā)生資金占用3.92億元，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定進行信息披露。

　　捷成股份及徐子泉的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定，韓勝利、陳同剛、張文菊的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，北京監(jiān)管局現(xiàn)擬對上述主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。上市公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　具體如下：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(北京捷成世紀科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊)

　　〔2019〕140號

　　北京捷成世紀科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊：

　　北京捷成世紀科技股份有限公司(以下簡稱捷成股份)控股股東、實際控制人徐子泉及其控制的關聯(lián)方北京捷成世紀數(shù)字技術有限公司在與公司的資金往來過程中，于2018年7月至8月，10月至11月間，構成了對上市公司的資金占用，日最高占用余額為2.03億元，2018年度累計發(fā)生資金占用3.92億元，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定進行信息披露。

　　捷成股份及徐子泉的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定，韓勝利、陳同剛、張文菊的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)擬對上述主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2019年11月19日