張洮內(nèi)幕交易九有股份被罰20萬 潤泰供應(yīng)鏈前高管泄密

　　中國網(wǎng)財經(jīng)12月13日訊 證監(jiān)會深圳監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對張洮內(nèi)幕交易深圳九有股份有限公司股票(以下簡稱“九有股份”股票代碼：600462)采取行政處罰的決定。

　　經(jīng)查明，張洮存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成及公開過程

　　九有股份自2015年12月實(shí)際控制人發(fā)生變更后，一直有收購供應(yīng)鏈企業(yè)的計(jì)劃。九有股份總經(jīng)理朱某新在2017年1月7日與深圳市潤泰供應(yīng)鏈管理有限公司(以下簡稱潤泰供應(yīng)鏈)董事長高某會談之前，向九有股份董事長朱某英匯報了擬收購潤泰供應(yīng)鏈的想法，朱某英表示同意。

　　2017年1月7日，朱某新與潤泰供應(yīng)鏈董事長高某在深圳朗庭酒店會面，雙方就九有股份并購潤泰供應(yīng)鏈?zhǔn)乱诉M(jìn)行了初步溝通，雙方基本確定了九有股份購買潤泰供應(yīng)鏈51%股權(quán)的合作意向。

　　2017年1月9日上午，在國通大廈高某辦公室，高某向潤泰供應(yīng)鏈高管蔡某富、曾某及財務(wù)顧問杜某鴻傳達(dá)了1月7日洽談的情況。潤泰供應(yīng)鏈原股東之一、時任財務(wù)總監(jiān)楊某強(qiáng)當(dāng)時在美國，高某通過微信電話向其同步了相關(guān)信息。

　　2017年1月18日，朱某新等到潤泰供應(yīng)鏈見面討論并購工作的具體安排。當(dāng)晚，高某、朱某新等人在深圳蘇絲黃餐廳購物公園店2號包廂共進(jìn)晚餐，雙方表達(dá)了進(jìn)一步落實(shí)合作的意愿。

　　2017年1月22日，朱某新向朱某英詳細(xì)匯報了潤泰供應(yīng)鏈基本情況及后續(xù)收購工作的安排，朱某英表示同意。

　　2017年2月5日，九有股份控股股東天津盛鑫元通資產(chǎn)管理有限公司與高某、楊某強(qiáng)、蔡某富及深圳市潤宏信息技術(shù)有限公司(以下簡稱潤宏信息)簽訂了《關(guān)于現(xiàn)金購買資產(chǎn)的備忘錄》，擬以15,300萬元收購潤泰供應(yīng)鏈51%的股權(quán)。

　　2017年3月24日，九有股份因籌劃重大事項(xiàng)停牌。

　　2017年5月23日，九有股份與高某、楊某強(qiáng)、蔡某富、潤宏信息簽訂《關(guān)于重大資產(chǎn)購買之框架協(xié)議》，協(xié)議主要內(nèi)容為九有股份以支付現(xiàn)金的方式購買潤泰供應(yīng)鏈全體股東持有的潤泰供應(yīng)鏈51%股權(quán)。九有股份當(dāng)日發(fā)布了《關(guān)于簽署資產(chǎn)重組框架協(xié)議的公告》，對該事項(xiàng)進(jìn)行了披露。

　　2017年6月23日，九有股份與高某、楊某強(qiáng)、蔡某富等潤泰供應(yīng)鏈股東簽訂《現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議書》，擬以15,810萬元現(xiàn)金購買潤泰供應(yīng)鏈51%的股權(quán)。

　　2017年6月23日，九有股份召開第七屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的議案》《關(guān)于<公司重大資產(chǎn)購買報告書>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于當(dāng)日披露了相關(guān)公告。

　　2017年7月19日，九有股份復(fù)牌。

　　綜上，九有股份擬收購潤泰供應(yīng)鏈51%股權(quán)事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)所述之“公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定”，屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。上述內(nèi)幕信息形成時間不晚于2017年1月7日，公開于2017年5月23日。潤泰供應(yīng)鏈原股東、時任財務(wù)總監(jiān)楊某強(qiáng)為本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年1月9日。

　　二、張洮內(nèi)幕交易“九有股份”

　　(一)張洮與楊某強(qiáng)在內(nèi)幕信息敏感期有通話聯(lián)絡(luò)

　　張洮與內(nèi)幕信息知情人楊某強(qiáng)平時有業(yè)務(wù)往來，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)雙方有多次通話聯(lián)系。2017年3月22日中午12點(diǎn)至下午19點(diǎn)之間，張洮與楊某強(qiáng)進(jìn)行了6次通話?！?/p>

　　(二)張洮利用本人證券賬戶在內(nèi)幕信息公開前交易“九有股份”

　　“張洮”證券賬戶2016年7月25日開立于平安證券上海分公司營業(yè)部，張洮承認(rèn)該賬戶一直由其本人使用。2017年3月23日，即“九有股份”停牌前一天，張洮使用本人該證券賬戶買入19.43萬股“九有股份”股票，買入金額157.78萬元。2017年8月1日至10月11日，“張洮”證券賬戶將持有的“九有股份”全部賣出。經(jīng)計(jì)算，“張洮”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“九有股份”合計(jì)虧損41.37萬元。

　　張洮在與內(nèi)幕信息知情人楊某強(qiáng)聯(lián)絡(luò)次日，即首次并全倉買入“九有股份”，其交易行為與停牌時間高度吻合，交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且當(dāng)事人不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

　　上述事實(shí)，有九有股份公告、詢問筆錄、通話記錄、證券賬戶資料以及證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

　　張洮的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，深圳監(jiān)管局決定：對張洮處以20萬元罰款。

　　據(jù)天眼查顯示，九有股份為深圳市潤泰供應(yīng)鏈管理有限公司的大股東。

　　《證券法》第六十七條：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。 下列情況為前款所稱重大事件： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動； (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； (十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； (十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施； (十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　《證券法》第七十五條：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息： (一)本法第六十七條第二款所列重大事件； (二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃； (三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； (四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更； (五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； (六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任； (七)上市公司收購的有關(guān)方案； (八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十三條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十六條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕7號

　　當(dāng)事人：張洮，男，1989年11月21日出生，住址：廣東省深圳市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對張洮內(nèi)幕交易深圳九有股份有限公司(以下簡稱九有股份)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，張洮存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成及公開過程

　　九有股份自2015年12月實(shí)際控制人發(fā)生變更后，一直有收購供應(yīng)鏈企業(yè)的計(jì)劃。九有股份總經(jīng)理朱某新在2017年1月7日與深圳市潤泰供應(yīng)鏈管理有限公司(以下簡稱潤泰供應(yīng)鏈)董事長高某會談之前，向九有股份董事長朱某英匯報了擬收購潤泰供應(yīng)鏈的想法，朱某英表示同意。

　　2017年1月7日，朱某新與潤泰供應(yīng)鏈董事長高某在深圳朗庭酒店會面，雙方就九有股份并購潤泰供應(yīng)鏈?zhǔn)乱诉M(jìn)行了初步溝通，雙方基本確定了九有股份購買潤泰供應(yīng)鏈51%股權(quán)的合作意向。

　　2017年1月9日上午，在國通大廈高某辦公室，高某向潤泰供應(yīng)鏈高管蔡某富、曾某及財務(wù)顧問杜某鴻傳達(dá)了1月7日洽談的情況。潤泰供應(yīng)鏈原股東之一、時任財務(wù)總監(jiān)楊某強(qiáng)當(dāng)時在美國，高某通過微信電話向其同步了相關(guān)信息。

　　2017年1月18日，朱某新等到潤泰供應(yīng)鏈見面討論并購工作的具體安排。當(dāng)晚，高某、朱某新等人在深圳蘇絲黃餐廳購物公園店2號包廂共進(jìn)晚餐，雙方表達(dá)了進(jìn)一步落實(shí)合作的意愿。

　　2017年1月22日，朱某新向朱某英詳細(xì)匯報了潤泰供應(yīng)鏈基本情況及后續(xù)收購工作的安排，朱某英表示同意。

　　2017年2月5日，九有股份控股股東天津盛鑫元通資產(chǎn)管理有限公司與高某、楊某強(qiáng)、蔡某富及深圳市潤宏信息技術(shù)有限公司(以下簡稱潤宏信息)簽訂了《關(guān)于現(xiàn)金購買資產(chǎn)的備忘錄》，擬以15,300萬元收購潤泰供應(yīng)鏈51%的股權(quán)。

　　2017年3月24日，九有股份因籌劃重大事項(xiàng)停牌。

　　2017年5月23日，九有股份與高某、楊某強(qiáng)、蔡某富、潤宏信息簽訂《關(guān)于重大資產(chǎn)購買之框架協(xié)議》，協(xié)議主要內(nèi)容為九有股份以支付現(xiàn)金的方式購買潤泰供應(yīng)鏈全體股東持有的潤泰供應(yīng)鏈51%股權(quán)。九有股份當(dāng)日發(fā)布了《關(guān)于簽署資產(chǎn)重組框架協(xié)議的公告》，對該事項(xiàng)進(jìn)行了披露。

　　2017年6月23日，九有股份與高某、楊某強(qiáng)、蔡某富等潤泰供應(yīng)鏈股東簽訂《現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議書》，擬以15,810萬元現(xiàn)金購買潤泰供應(yīng)鏈51%的股權(quán)。

　　2017年6月23日，九有股份召開第七屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的議案》《關(guān)于<公司重大資產(chǎn)購買報告書>及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于當(dāng)日披露了相關(guān)公告。

　　2017年7月19日，九有股份復(fù)牌。

　　綜上，九有股份擬收購潤泰供應(yīng)鏈51%股權(quán)事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)所述之“公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定”，屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。上述內(nèi)幕信息形成時間不晚于2017年1月7日，公開于2017年5月23日。潤泰供應(yīng)鏈原股東、時任財務(wù)總監(jiān)楊某強(qiáng)為本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年1月9日。

　　二、張洮內(nèi)幕交易“九有股份”

　　(一)張洮與楊某強(qiáng)在內(nèi)幕信息敏感期有通話聯(lián)絡(luò)

　　張洮與內(nèi)幕信息知情人楊某強(qiáng)平時有業(yè)務(wù)往來，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)雙方有多次通話聯(lián)系。2017年3月22日中午12點(diǎn)至下午19點(diǎn)之間，張洮與楊某強(qiáng)進(jìn)行了6次通話?！?/p>

　　(二)張洮利用本人證券賬戶在內(nèi)幕信息公開前交易“九有股份”

　　“張洮”證券賬戶2016年7月25日開立于平安證券上海分公司營業(yè)部，張洮承認(rèn)該賬戶一直由其本人使用。2017年3月23日，即“九有股份”停牌前一天，張洮使用本人該證券賬戶買入19.43萬股“九有股份”股票，買入金額157.78萬元。2017年8月1日至10月11日，“張洮”證券賬戶將持有的“九有股份”全部賣出。經(jīng)計(jì)算，“張洮”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“九有股份”合計(jì)虧損41.37萬元。

　　張洮在與內(nèi)幕信息知情人楊某強(qiáng)聯(lián)絡(luò)次日，即首次并全倉買入“九有股份”，其交易行為與停牌時間高度吻合，交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且當(dāng)事人不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

　　上述事實(shí)，有九有股份公告、詢問筆錄、通話記錄、證券賬戶資料以及證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

　　張洮的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對張洮處以20萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　　2019年12月11日