隆平高科董事被責(zé)令參加培訓(xùn) 減持股份屢次違法違規(guī)

　　中國網(wǎng)財經(jīng)12月11日訊 證監(jiān)會湖南監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對張秀寬采取責(zé)令參加培訓(xùn)監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，張秀寬在擔(dān)任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司(以下簡稱“隆平高科”股票代碼：000998）董事期間存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、2017年11月17日至21日期間，張秀寬通過證券交易所集中競價交易方式連續(xù)賣出所持公司股票合計200萬股，成交金額5,505.49萬元。11月21日，張秀寬通過證券交易所集中競價交易方式買入隆平高科股票5萬股，成交金額139.70萬元。上述股票買賣行為構(gòu)成了“短線交易”，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。

　　二、2019年10月17日，張秀寬通過證券交易所集中競價交易方式賣出所持公司股票10萬股，成交金額124.75萬元，上述行為發(fā)生在隆平高科2019年第三季度報告公告前30日內(nèi)，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號，以下簡稱《管理規(guī)則》)第十三條“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；(二)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)” 的規(guī)定。

　　鑒于張秀寬減持公司股份時屢次存在違法違規(guī)情形，為加強警示教育，督促張秀寬提高學(xué)法知法守法意識，提升職業(yè)操守，現(xiàn)要求張秀寬在收到本決定后三個月內(nèi)至少參加一次湖南上市公司協(xié)會或深圳證券交易所舉辦的上市公司相關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后五個工作日內(nèi)將培訓(xùn)證明報送湖南監(jiān)管局。

　　《證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

　　(一)　上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；

　　(二)　上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

　　(三)　自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；

　　(四)　證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對張秀寬采取責(zé)令參加培訓(xùn)監(jiān)管措施的決定

　　張秀寬：

　　你在擔(dān)任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司(以下簡稱“隆平 高科”或“公司”)董事期間存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、2017年11月17日至21日期間，你通過證券交易所集中競價交易方式連續(xù)賣出所持公司股票合計200萬股，成交金額5,505.49萬元。11月21日，你通過證券交易所集中競價交易方式買入隆平高科股票5萬股，成交金額139.70萬元。上述股票買賣行為構(gòu)成了“短線交易”，違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。

　　二、2019年10月17日，你通過證券交易所集中競價交易方式賣出所持公司股票10萬股，成交金額124.75萬元，上述行為發(fā)生在隆平高科2019年第三季度報告公告前30日內(nèi)，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)公司字〔2007〕56號，以下簡稱《管理規(guī)則》)第十三條“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：(一)上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；(二)上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)” 的規(guī)定。

　　鑒于你減持公司股份時屢次存在違法違規(guī)情形，為加強警示教育，督促你提高學(xué)法知法守法意識，提升職業(yè)操守，現(xiàn)要求你在收到本決定后三個月內(nèi)至少參加一次湖南上市公司協(xié)會或深圳證券交易所舉辦的上市公司相關(guān)法律、法規(guī)培訓(xùn)，并在培訓(xùn)結(jié)束后五個工作日內(nèi)將培訓(xùn)證明報送我局。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。