創(chuàng)新醫(yī)療前董事長等股東收警示函 涉隱瞞信息及超期未履約

　　中國網(wǎng)財經(jīng)12月9日訊 證監(jiān)會浙江監(jiān)管局近日發(fā)布了關于對陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱為昌健投資)采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合伙企業(yè)(有限合伙)存在以下問題：

　　一、2016年1月13日，陳海軍與浙商創(chuàng)投股份有限公司簽訂《合作協(xié)議》，約定陳海軍僅為昌健投資名義上的有限合伙人。陳海軍實際并不持有昌健投資37.5%股權。陳海軍、昌健投資均未及時向創(chuàng)新醫(yī)療管理股份有限公司(以下簡稱“創(chuàng)新醫(yī)療”或“公司”， 股票代碼：002173)提供相關信息，導致公司信息披露不準確。

　　二、公司第五屆董事會2018年第五次臨時會議和2018年第一次臨時股東大會審議通過《關于同意向公司關聯(lián)人轉讓相關珍珠資產(chǎn)暨關聯(lián)交易的議案》，同意公司向關聯(lián)人陳夏英、陳海軍以3.79億元轉讓相關珍珠業(yè)務資產(chǎn)。陳夏英、陳海軍申請將原定于2019年6月30日支付的剩余1.32億元延期至2019年12月15日，2019年第一次臨時股東大會否決上述延期支付的申請。陳夏英、陳海軍存在超期未履行承諾的情形。

　　陳海軍、昌健投資未及時向創(chuàng)新醫(yī)療提供相關信息的行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十七條規(guī)定。創(chuàng)新醫(yī)療時任董事長、總裁、代董秘陳海軍對上市公司臨時報告信息披露應承擔主要責任。陳夏英、陳海軍作為創(chuàng)新醫(yī)療控股股東及一致行動人構成超期未履行承諾。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定。浙江監(jiān)管局決定對陳海軍、陳夏英、昌健投資采取警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十七條：上市公司非公開發(fā)行股票時，其控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應當及時向上市公司提供相關信息，配合上市公司履行信息披露義務。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。 上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責令改正； (二)監(jiān)管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認定為不適當人選； (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條：除因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監(jiān)管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

關于對陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

　　陳海軍、陳夏英、杭州昌健投資合伙企業(yè)(有限合伙)：

　　近期，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你們存在以下問題：

　　一、2016年1月13日，陳海軍與浙商創(chuàng)投股份有限公司簽訂《合作協(xié)議》，約定陳海軍僅為杭州昌健投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“昌健投資”)名義上的有限合伙人。陳海軍實際并不持有昌健投資37.5%股權。陳海軍、昌健投資均未及時向創(chuàng)新醫(yī)療管理股份有限公司(以下簡稱“創(chuàng)新醫(yī)療”或“公司”)提供相關信息，導致公司信息披露不準確。

　　二、公司第五屆董事會2018年第五次臨時會議和2018年第一次臨時股東大會審議通過《關于同意向公司關聯(lián)人轉讓相關珍珠資產(chǎn)暨關聯(lián)交易的議案》，同意公司向關聯(lián)人陳夏英、陳海軍以3.79億元轉讓相關珍珠業(yè)務資產(chǎn)。陳夏英、陳海軍申請將原定于2019年6月30日支付的剩余1.32億元延期至2019年12月15日，2019年第一次臨時股東大會否決上述延期支付的申請。陳夏英、陳海軍存在超期未履行承諾的情形。

　　陳海軍、昌健投資未及時向創(chuàng)新醫(yī)療提供相關信息的行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第四十七條規(guī)定。創(chuàng)新醫(yī)療時任董事長、總裁、代董秘陳海軍對上市公司臨時報告信息披露應承擔主要責任。陳夏英、陳海軍作為創(chuàng)新醫(yī)療控股股東及一致行動人構成超期未履行承諾。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定。我局決定對你們采取警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務。同時，你們應當在2019年12月10日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。