中順潔柔玉林營業(yè)所前所長因內(nèi)幕交易遭行政處罰

　　中國網(wǎng)財經(jīng)11月27日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，青島證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于時任中順潔柔紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“中順潔柔”證券代碼：002511）玉林營業(yè)所所長龍兵、時任中順潔柔KA通路訂單員賀斯彤行政處罰決定書。經(jīng)查，龍兵、賀斯彤在獲悉內(nèi)幕信息后交易“中順潔柔”股票違反了《證券法》七十六條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　青島證監(jiān)局認為，2018年12月18日晚間，中順潔柔披露的《2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃(草案)》，屬于《證券法》第七十五條第二款第八項規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2018年12月4日至2018年12月18日。龍兵、賀斯彤均為激勵對象，屬于《證券法》第七十四條第四項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。龍兵、賀斯彤在獲悉內(nèi)幕信息后交易“中順潔柔”股票違反了《證券法》七十六條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　綜上，根據(jù)當事人違法違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，青島證監(jiān)局決定，依據(jù)《證券法》第二百零二條之規(guī)定，對龍兵、賀斯彤分別處以3萬元罰款。

　　《證券法》第七十四條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括： (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員； (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； (三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員； (四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； (五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員； (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員； (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　《證券法》第七十五條：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。 下列信息皆屬內(nèi)幕信息： (一)本法第六十七條第二款所列重大事件； (二)公司分配股利或者增資的計劃； (三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； (四)公司債務(wù)擔保的重大變更； (五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； (六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任； (七)上市公司收購的有關(guān)方案； (八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　《證券法》第七十六條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　具體如下：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局行政處罰決定書【2019】3號

　　〔2019〕3號

　　當事人：

　　龍兵，時任中順潔柔玉林營業(yè)所所長，女，住址：廣西省玉林市。

　　賀斯彤，時任中順潔柔KA通路訂單員，女，住址：陜西省西安市。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，本局對當事人內(nèi)幕交易中順潔柔紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱中順潔柔或公司)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人事先告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人均未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當事人存在以下違法違規(guī)事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　(一)內(nèi)幕信息的認定

　　2018年12月4日收市后，公司總經(jīng)理鄧某彪召集召開總經(jīng)理辦公會臨時會議，對擬開展股權(quán)激勵計劃進行了初步討論。2018年12月18日晚間，中順潔柔披露《2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃(草案)》，擬對公司員工進行股權(quán)激勵。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款“(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議”的規(guī)定，上述事項屬于重大事件，該信息具有重大性。

　　該信息在2018年12月18日晚間披露前，屬于《證券法》第七十五條第二款規(guī)定的“(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息”規(guī)定的內(nèi)幕信息。

　　(二)內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2018年12月4日收市后，公司總經(jīng)理鄧某彪召集召開總經(jīng)理辦公會臨時會議，公司董事長鄧某忠、副董事長兼董事會秘書周某超、總經(jīng)理助理黃某娜、總經(jīng)理助理溫某玲參會，決定開展股權(quán)激勵計劃并進行了初步討論，確定：1.本次股權(quán)激勵包含限制性股票激勵和期權(quán)激勵；2.激勵對象覆蓋全體員工，限制性股票激勵對象為公司主管級別(含)以上員工，期權(quán)激勵對象為全體員工；3.授權(quán)公司董事會辦公室(以下簡稱董辦)主導(dǎo)辦理本次股權(quán)激勵事宜。

　　2018年12月5日，公司董辦根據(jù)總經(jīng)理辦公會商議內(nèi)容，確定：1.通知方案，由董辦通知各業(yè)務(wù)條線負責(zé)人及總部人力資源總監(jiān)、各營銷大區(qū)區(qū)總、各生產(chǎn)基地制總；總部人力資源總監(jiān)、各營銷大區(qū)區(qū)總及各生產(chǎn)基地制總負責(zé)通知總部、營銷大區(qū)及制造基地所轄員工；2.通知時間為2018年12月6日至2018年12月11日；3.要求所有員工必須先簽署《內(nèi)幕知情人承諾函》后方可通知其成為激勵對象，若不簽署承諾函則視為放棄激勵資格。

　　2018年12月6日，董辦通知各業(yè)務(wù)條線負責(zé)人。

　　2018年12月8日，董辦通知總部人力資源總監(jiān)、各營銷大區(qū)區(qū)總、各生產(chǎn)基地制總，要求其將股權(quán)激勵事項通知所轄員工，并組織員工簽署《內(nèi)幕知情人承諾函》。

　　2018年12月8日至12月11日，總部人力資源總監(jiān)、各營銷大區(qū)區(qū)總、各生產(chǎn)基地制總通知所轄員工股權(quán)激勵事項，并組織簽署《內(nèi)幕知情人承諾函》。

　　2018年12月11日，董辦匯總激勵人員名單，初步確定：1.激勵對象共計4681人，其中限制性股票計劃中首次授予激勵對象總?cè)藬?shù)為671人，期權(quán)激勵計劃中首次授予激勵對象總?cè)藬?shù)為4101人；2.由公司管理層確定各激勵對象激勵份額、預(yù)留份額及業(yè)績考核指標。

　　2018年12月18日，公司召開第四屆董事會第九次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議審議股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項。當日，公司披露了《2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃(草案)》等公告。

　　綜上，內(nèi)幕信息敏感期為2018年12月4日至2018年12月18日。

　　二、龍兵內(nèi)幕交易“中順潔柔”的情況

　　(一)開戶及資金情況

　　“龍兵”賬戶于2016年1月14日開立于廣發(fā)證券佛山順德某營業(yè)部，資金賬號27××××81，下掛一個上海股東賬戶A40××××195和一個深圳股東賬戶019××××707。賬戶涉案資金來自于龍兵銀行賬戶。

　　“龍兵”賬戶實際操作人為龍兵本人。2018年12月8日至2018年12月18日間交易“中順潔柔”股票是通過手機委托下單，手機下單號碼為138×××××821，是龍兵本人使用的手機號碼，均系龍兵本人操作下單。

　　(二)交易及知悉內(nèi)幕信息情況

　　2018年12月8日至2018年12月18日間，龍兵使用本人賬戶買入“中順潔柔”股票48,700股，賣出24,000股，買入金額合計426,620.00元。按照“后進先出法”計算，扣除交易稅費，最終虧損34,330.28元。

　　龍兵作為中順潔柔員工，為此次股權(quán)激勵對象(后取消資格)，知悉股權(quán)激勵事項,龍兵簽署《內(nèi)幕知情人承諾函》時間為2018年12月8日，獲悉內(nèi)幕信息時間不晚于2018年12月8日。

　　上述違法事實，有“中順潔柔”相關(guān)會議材料及公告、“龍兵”證券賬戶資料、證券交易流水、相關(guān)人員銀行賬戶資料、通訊記錄、交易電腦信息、相關(guān)人員詢問筆錄以及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

　　三、賀斯彤內(nèi)幕交易“中順潔柔”的情況

　　(一)賬戶基本交易情況

　　“賀斯彤”賬戶于2018年7月5日開立于中信證券西安某營業(yè)部，資金賬號880××××××863，下掛一個上海股東賬戶A32××××178和一個深圳股東賬戶025××××439。賬戶涉案資金來自于賀斯彤銀行賬戶。

　　“賀斯彤”賬戶實際操作人為賀斯彤本人。2018年12月11日至12月14日間交易“中順潔柔”股票是通過手機委托下單，手機下單號碼為188×××××144，是賀斯彤本人使用的手機號碼，均系賀斯彤本人操作下單。

　　(二)交易及知悉內(nèi)幕信息情況

　　2018年12月11日至2018年12月18日間，賀斯彤使用本人賬戶買入“中順潔柔”股票16,400股，賣出16,900股，買入金額合計147,422.00元。按照“后進先出法”計算，扣除交易稅費，最終虧損4,892.27元。

　　賀斯彤作為中順潔柔員工，為此次股權(quán)激勵對象(后取消資格)，知悉股權(quán)激勵事項,賀斯彤簽署《內(nèi)幕知情人承諾函》時間為2018年12月11日，賀斯彤獲悉內(nèi)幕信息時間不晚于2018年12月11日。

　　上述違法事實，有“中順潔柔”相關(guān)會議材料及公告、“賀斯彤”證券賬戶資料、證券交易流水、相關(guān)人員銀行賬戶資料、通訊記錄、交易電腦信息、相關(guān)人員詢問筆錄以及交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

　　本局認為，2018年12月18日晚間，中順潔柔披露的《2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃(草案)》，屬于《證券法》第七十五條第二款第八項規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2018年12月4日至2018年12月18日。龍兵、賀斯彤均為激勵對象，屬于《證券法》第七十四條第四項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。龍兵、賀斯彤在獲悉內(nèi)幕信息后交易“中順潔柔”股票違反了《證券法》七十六條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　綜上，根據(jù)當事人違法違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，本局決定，依據(jù)《證券法》第二百零二條之規(guī)定，對龍兵、賀斯彤分別處以3萬元罰款。

　　當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件郵寄或送至中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈，郵編：100033)以及青島證監(jiān)局稽查處(地址：青島市東海西路39號世紀大廈23層，郵編：266071)備案。當事人如果對本行政處罰決定不服，可在收到本行政處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本行政處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　　2019年11月26日