中信建設(shè)總經(jīng)理陶揚(yáng)內(nèi)幕交易隆平高科被證監(jiān)會(huì)處罰

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月26日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于陶揚(yáng)的行政處罰決定書。經(jīng)查，時(shí)任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱隆平高科)董事、中信建設(shè)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中信建設(shè)）總經(jīng)理陶揚(yáng)存在內(nèi)幕交易“隆平高科” 違法事實(shí)。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陶揚(yáng)為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息，其在內(nèi)幕信息公開前交易“隆平高科”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令陶揚(yáng)依法處理非法持有的證券，并處以3萬元的罰款。

　　《證券法》第七十三條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第二百零二條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　《證券法》第七十六條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　具體如下：

　　中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(陶揚(yáng))

　　〔2019〕127號(hào)

　　當(dāng)事人：陶揚(yáng)，男，1963年10月出生，時(shí)任袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱隆平高科)董事、中信建設(shè)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中信建設(shè))總經(jīng)理，住址：北京市西城區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)陶揚(yáng)內(nèi)幕交易“隆平高科”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，陶揚(yáng)存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2018年5月，隆平高科投資總監(jiān)兼董事會(huì)秘書尹某文先后組織中信證券股份有限公司李某、湖南啟元律師事務(wù)所蔡某、周某凱等人開始就股權(quán)激勵(lì)擬實(shí)施方案進(jìn)行技術(shù)性研究。

　　8月中下旬，尹某文向隆平高科決策委員會(huì)(隆平高科董事長(zhǎng)王某1將公司日常經(jīng)營決策權(quán)授予決策委員會(huì))主要成員匯報(bào)了方案研究的匯總情況，建議考慮啟動(dòng)限制性股票激勵(lì)方案，隨后繼續(xù)就方案的完善開展工作。

　　9月11日，隆平高科決策委員會(huì)(常務(wù)副董事長(zhǎng)伍某時(shí)、副董事長(zhǎng)袁某江、副董事長(zhǎng)毛某青、董事廖某猛、董事張某寬)對(duì)限制性股票激勵(lì)方案要點(diǎn)進(jìn)行了審核，同意盡快報(bào)送中信建設(shè)(隆平高科持股5%以上的股東)、中國中信有限公司(中信建設(shè)控股股東，以下簡(jiǎn)稱中信有限)審批。

　　9月12日，中信建設(shè)啟動(dòng)內(nèi)部報(bào)文流程審批《關(guān)于就隆平高科第七屆董事會(huì)第十九次(臨時(shí))會(huì)議議案進(jìn)行表決的請(qǐng)示》(以下簡(jiǎn)稱《請(qǐng)示》)，附件包括《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等6個(gè)文件。《請(qǐng)示》內(nèi)容顯示，隆平高科計(jì)劃向包括公司董事、高級(jí)管理人員、重要的中層管理人員及核心骨干等共計(jì)414人定向增發(fā)限制性股票共計(jì)2,091.77萬股，占隆平高科股本總額的1.67%；首次定向增發(fā)限制性股票共1,891.77萬股，定增價(jià)格為每股14元。9月18日11:42:16，中信建設(shè)總經(jīng)理陶揚(yáng)在內(nèi)部報(bào)文流程中簽批同意。

　　10月10日，考慮到報(bào)送審批期間“隆平高科”股價(jià)不斷下跌，伍某時(shí)、毛某青、廖某猛就回購股份用于股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)進(jìn)行了討論，隨后伍某時(shí)、毛某青要求尹某文組織制定實(shí)施方案。

　　10月11日早上，隆平高科將2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案(本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票價(jià)格為每股13元)連同《隆平高科關(guān)于回購股份實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的請(qǐng)示》提交中信有限。

　　10月11日上午，中信有限召開會(huì)議，討論認(rèn)為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃因涉及國有股權(quán)變動(dòng)實(shí)施難度較大，建議暫緩。如改為回購公司股份，國有股權(quán)未發(fā)生變動(dòng)，則無需報(bào)送中信有限審批。

　　10月11日下午，隆平高科董事會(huì)辦公室按照中信有限會(huì)議要求修改了相關(guān)議案，將限制性股票激勵(lì)計(jì)劃變更為以集中競(jìng)價(jià)方式回購股份，回購的股份用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

　　10月11日晚，隆平高科董事長(zhǎng)王某1簽批同意召開董事會(huì)審議回購股份議案。

　　10月12日，隆平高科董事會(huì)審議通過《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份的預(yù)案》。

　　10月13日，隆平高科披露《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份的預(yù)案》《關(guān)于召開2018年第三次(臨時(shí))股東大會(huì)的通知》等相關(guān)公告。

　　10月29日，隆平高科2018年第三次(臨時(shí))股東大會(huì)審議通過回購股份議案并授權(quán)董事會(huì)辦理本次回購相關(guān)事宜。

　　隆平高科擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的信息具有重大性，屬于《證券法》第七十五條第二款第八項(xiàng)所述“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息”，在信息公開前，為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2018年9月11日形成，公開于2018年10月13日。

　　二、陶揚(yáng)內(nèi)幕交易“隆平高科”

　　(一)陶揚(yáng)知悉內(nèi)幕信息

　　陶揚(yáng)時(shí)任隆平高科董事、中信建設(shè)總經(jīng)理，屬于《證券法》第七十四條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2018年9月18日，陶揚(yáng)審批中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文《請(qǐng)示》及附件并簽批同意，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于當(dāng)日11:42:16。

　　(二)陶揚(yáng)控制使用“王某2”賬戶交易“隆平高科”

　　1.“王某2”賬戶情況

　　王某2系陶揚(yáng)母親?！巴跄?”賬戶于1999年6月1日開立于中國銀河證券股份有限公司北京阜成路證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶A31XXXX113和深圳股東賬戶007XXXX435。

　　“王某2”賬戶自2017年至2018年9月18日共有兩次銀證轉(zhuǎn)賬記錄。2016年12月20日，“王某2”賬戶資金余額為711.23元。2017年3月28日，陶揚(yáng)銀行賬戶向“王某2”賬戶三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入200萬元，3月29日，三方存管銀行賬戶向“王某2”賬戶轉(zhuǎn)入200萬元；2018年5月15日，三方存管銀行賬戶向“王某2”賬戶轉(zhuǎn)入10萬元。

　　2.陶揚(yáng)控制使用“王某2”賬戶交易“隆平高科”情況

　　2018年9月18日11:42:16，陶揚(yáng)審批中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文《請(qǐng)示》及附件并簽批同意。當(dāng)日下午14:38:10，陶揚(yáng)使用本人手機(jī)操作“王某2”賬戶買入“隆平高科”14,000股，買入金額213,360元。截至2019年3月4日，陶揚(yáng)未賣出“隆平高科”，賬面虧損33,360.04元。

　　上述違法事實(shí)，有隆平高科情況說明、相關(guān)公告，中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文，證券賬戶資料及交易流水，銀行賬戶資料及資金流水，詢問筆錄，通訊記錄，電子設(shè)備取證信息及交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我會(huì)認(rèn)為，陶揚(yáng)為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息，其在內(nèi)幕信息公開前交易“隆平高科”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令陶揚(yáng)依法處理非法持有的證券，并處以3萬元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　中國證監(jiān)會(huì)

　　　2019年11月18日