合縱鋰業(yè)董事等3人內(nèi)幕交易永興特鋼 被證監(jiān)處罰75萬

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月13日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，山東監(jiān)管局發(fā)布對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司(簡稱合縱鋰業(yè))董事劉同良、麥劍偉、楊健行政處罰決定書。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，山東監(jiān)管局對劉同良、麥劍偉、楊健內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

　　經(jīng)查明，3人存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成和公開過程

　　永興特種不銹鋼股份有限公司(以下簡稱永興特鋼或公司)上市以后，為尋求新的利潤增長點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司(以下簡稱旭鋰礦業(yè))考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉某良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。

　　2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》。

　　2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。

　　2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時(shí)停牌。

　　2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

　　2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。

　　2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

　　永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。

　　　二、劉同良內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

　　劉同良為合縱鋰業(yè)的董事，屬于《證券法》第七十四條第一款第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年12月6日，劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項(xiàng)討論及《股權(quán)收購備忘錄》條款的談判。

　　2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易“永興特鋼”股票，具體情況如下：

　　(一)關(guān)于“周某平”賬戶

　　“周某平”賬戶，2007年2月2日開立于長城國瑞證券有限公司北京遠(yuǎn)大路證券營業(yè)部，資金賬號10XXXXX20，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年1月19日至2017年6月9日，劉同良操作“周某平”賬戶累計(jì)買入“永興特鋼”股票37,000股，成交金額1,067,510元。累計(jì)賣出37,000股，成交金額1,076,967.8元。實(shí)際獲利7,523.03元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。

　　(二)關(guān)于“劉同良”賬戶

　　“劉同良”信用賬戶，2014年7月16日開立于華西證券股份有限公司北京紫竹院路證券營業(yè)部，資金賬號29XXXXXXXX22，三方存管銀行為招商銀行。2017年2月28日,劉同良操作該戶買入“永興特鋼”股票5,000股，成交金額147,800元。3月3日賣出5,000股，成交金額146,500元。實(shí)際虧損2,035.1元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。

　　劉同良利用“周某平”賬戶及本人賬戶交易“永興特鋼”共計(jì)獲利5,487.93元。

　　劉同良作為內(nèi)幕信息知情人，其利用本人及“周某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對劉同良處以5萬元罰款。

　　三、麥劍偉內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

　　劉某程系合縱鋰業(yè)股東殷某的丈夫，代表殷某出席股東會并發(fā)表意見。劉某程于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。

　　麥劍偉、劉某程是佛友，關(guān)系密切，經(jīng)常一起參加佛事活動。2017年4月份,麥劍偉、麥劍偉的母親陳某田、劉某程在金港華庭小區(qū)一個(gè)佛堂內(nèi)聚會，陳某田向劉某程提出借款請求。隨后，劉某程向陳某田提供了借款。4月20日，麥劍偉在劉某程家中參加佛事活動。

　　麥劍偉于2017年4月13日在方正證券股份有限公司深圳別墅路證券營業(yè)部開立資金賬戶21XXXXXX26，三方存管銀行為招商銀行。2017年4月20日、5月2日，麥劍偉分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金12,600,000元、400,000元。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過約定購回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融入資金7,097,202元、3,051,550.2元。2017年4月20日至5月19日，麥劍偉利用本人賬戶累計(jì)買入“永興特鋼”股票838,591股，成交金額23,162,647.66元。截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費(fèi)后該賬戶敏感期內(nèi)買入的“永興特鋼”股票虧損11,663,700.07元。

　　以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

　　麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開前見面接觸,賬戶資金來源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開戶時(shí)間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對麥劍偉處以50萬元罰款。

　　四、楊健內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

　　廖某為合縱鋰業(yè)股東株洲兆富成長企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及湖南兆富投資控股(集團(tuán))有限公司法定代表人、董事長，合縱鋰業(yè)董事。廖某于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。

　　楊健與廖某的妻子孫某艷關(guān)系密切,經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈聚會。2017年4月，楊健向?qū)O某艷提出借款請求。5月9日，廖某、孫某艷與楊健在新西蘭一處茶館見面。6月5日、6日，廖某家庭向楊健提供了借款。

　　楊健于1997年11月6日在海通證券股份有限公司長沙五一大道證券營業(yè)部開立資金賬戶09XXXXXX71，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年6月5日、6日，楊健分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金2,864,000元、2,000,000元。2017年6月5日至7日，楊健操作該戶共計(jì)買入“永興特鋼”股票182,100股，成交金額4,995,465元。2018年8月31日至9月7日全部賣出，成交金額2,605,355元。實(shí)際虧損2,213,876.06元。

　　楊健與內(nèi)幕信息知情人廖某在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸，其賬戶交易資金來源與廖某有關(guān)聯(lián)，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內(nèi)幕信息形成、變化及公開時(shí)間基本一致，賬戶在敏感期內(nèi)存在虧損賣出其他股票、集中買入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關(guān)交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。楊健在內(nèi)幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對楊健處以20萬元罰款。

　　《證券法》第七十三條:禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十六條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　《證券法》第二百零二條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下是原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕10號)

　　 當(dāng)事人：劉同良，男，1966年7月出生，住址：北京市海淀區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對劉同良內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，劉同良存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成和公開過程

　　永興特種不銹鋼股份有限公司(以下簡稱永興特鋼或公司)上市以后，為尋求新的利潤增長點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司(以下簡稱合縱鋰業(yè))有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司(以下簡稱旭鋰礦業(yè))考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉同良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。

　　2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》(以下簡稱《股權(quán)收購備忘錄》)。

　　2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。

　　2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日，公司股票停牌。

　　2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

　　2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。

　　2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

　　永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。

　　劉同良為合縱鋰業(yè)的董事，屬于《證券法》第七十四條第一款第七項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年12月6日，劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項(xiàng)討論及《股權(quán)收購備忘錄》條款的談判。

　　二、劉同良內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

　　2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易“永興特鋼”股票，具體情況如下：

　　(一)關(guān)于“周某平”賬戶

　　“周某平”賬戶，2007年2月2日開立于長城國瑞證券有限公司北京遠(yuǎn)大路證券營業(yè)部，資金賬號10XXXXX20，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年1月19日至2017年6月9日，劉同良操作“周某平”賬戶累計(jì)買入“永興特鋼”股票37,000股，成交金額1,067,510元。累計(jì)賣出37,000股，成交金額1,076,967.8元。實(shí)際獲利7,523.03元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。

　　(二)關(guān)于“劉同良”賬戶

　　“劉同良”信用賬戶，2014年7月16日開立于華西證券股份有限公司北京紫竹院路證券營業(yè)部，資金賬號29XXXXXXXX22，三方存管銀行為招商銀行。2017年2月28日,劉同良操作該戶買入“永興特鋼”股票5,000股，成交金額147,800元。3月3日賣出5,000股，成交金額146,500元。實(shí)際虧損2,035.1元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。

　　劉同良利用“周某平”賬戶及本人賬戶交易“永興特鋼”共計(jì)獲利5,487.93元。

　　劉同良作為內(nèi)幕信息知情人，其利用本人及“周某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

　　以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對劉同良處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號: 7111010189800000162 ，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局　

　　2019年11月7日　

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕11號)

　　當(dāng)事人：麥劍偉，男，1978年9月出生，住址：深圳市光明新區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對麥劍偉內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人麥劍偉提交了陳述申辯意見，放棄了聽證權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，麥劍偉存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成和公開過程

　　永興特種不銹鋼股份有限公司(以下簡稱永興特鋼或公司)上市以后，為尋求新的利潤增長點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司(以下簡稱合縱鋰業(yè))有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司(以下簡稱旭鋰礦業(yè))考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉某良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。

　　2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》。

　　2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。

　　2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時(shí)停牌。

　　2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

　　2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。

　　2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

　　永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。

　　劉某程系合縱鋰業(yè)股東殷某的丈夫，代表殷某出席股東會并發(fā)表意見。劉某程于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。

　　二、麥劍偉內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

　　麥劍偉、劉某程是佛友，關(guān)系密切，經(jīng)常一起參加佛事活動。2017年4月份,麥劍偉、麥劍偉的母親陳某田、劉某程在金港華庭小區(qū)一個(gè)佛堂內(nèi)聚會，陳某田向劉某程提出借款請求。隨后，劉某程向陳某田提供了借款。4月20日，麥劍偉在劉某程家中參加佛事活動。

　　麥劍偉于2017年4月13日在方正證券股份有限公司深圳別墅路證券營業(yè)部開立資金賬戶21XXXXXX26，三方存管銀行為招商銀行。2017年4月20日、5月2日，麥劍偉分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金12,600,000元、400,000元。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過約定購回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融入資金7,097,202元、3,051,550.2元。2017年4月20日至5月19日，麥劍偉利用本人賬戶累計(jì)買入“永興特鋼”股票838,591股，成交金額23,162,647.66元。截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費(fèi)后該賬戶敏感期內(nèi)買入的“永興特鋼”股票虧損11,663,700.07元。

　　以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

　　麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開前見面接觸,賬戶資金來源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開戶時(shí)間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

　　麥劍偉提出如下申辯意見： 第一，其買入“永興特鋼”股票主要是基于看好特種鋼鐵行業(yè)預(yù)期將有新的成長機(jī)會，而不是該公司的某項(xiàng)并購事件；第二，該次投資行為已有巨額虧損，對其處以50萬元巨額罰款過于嚴(yán)厲，懇請酌情考慮適當(dāng)寬免。

　　經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，麥劍偉買入“永興特鋼”股票系基于看好特種鋼鐵行業(yè)預(yù)期成長機(jī)會的申辯意見，根據(jù)當(dāng)事人麥劍偉的賬戶交易記錄、資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)，其申辯理由不足以排除其交易異常性，不予采納。第二，當(dāng)事人發(fā)生巨額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定從輕減輕處罰的情形，我局在審理中已經(jīng)充分考慮了麥劍偉違法情形以及違法所得情況。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對麥劍偉處以50萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號: 7111010189800000162 ，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局　

　　2019年11月7日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕12號)

　　當(dāng)事人：楊健，女，1955年8月出生，住址：長沙市芙蓉區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對楊健內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，楊健存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息形成和公開過程

　　永興特種不銹鋼股份有限公司(以下簡稱永興特鋼或公司)上市以后，為尋求新的利潤增長點(diǎn)，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計(jì)劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司(以下簡稱合縱鋰業(yè))有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司(以下簡稱旭鋰礦業(yè))考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉某良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。

　　2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》。

　　2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。

　　2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項(xiàng)簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時(shí)停牌。

　　2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌的公告》。

　　2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。

　　2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。

　　永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的 “公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。

　　廖某為合縱鋰業(yè)股東株洲兆富成長企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及湖南兆富投資控股(集團(tuán))有限公司法定代表人、董事長，合縱鋰業(yè)董事。廖某于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。

　　　二、楊健內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況

　　楊健與廖某的妻子孫某艷關(guān)系密切,經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈聚會。2017年4月，楊健向?qū)O某艷提出借款請求。5月9日，廖某、孫某艷與楊健在新西蘭一處茶館見面。6月5日、6日，廖某家庭向楊健提供了借款。

　　楊健于1997年11月6日在海通證券股份有限公司長沙五一大道證券營業(yè)部開立資金賬戶09XXXXXX71，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年6月5日、6日，楊健分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金2,864,000元、2,000,000元。2017年6月5日至7日，楊健操作該戶共計(jì)買入“永興特鋼”股票182,100股，成交金額4,995,465元。2018年8月31日至9月7日全部賣出，成交金額2,605,355元。實(shí)際虧損2,213,876.06元。

　　楊健與內(nèi)幕信息知情人廖某在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸，其賬戶交易資金來源與廖某有關(guān)聯(lián)，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內(nèi)幕信息形成、變化及公開時(shí)間基本一致，賬戶在敏感期內(nèi)存在虧損賣出其他股票、集中買入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關(guān)交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。楊健在內(nèi)幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。

　　以上事實(shí)有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對楊健處以20萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號: 7111010189800000162 ，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局　

　　2019年11月7日