沈利新內(nèi)幕交易四川金頂被罰款10萬(wàn) 海盈科技董事長(zhǎng)疑泄密

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月8日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局近日發(fā)布的行政處罰決定書(shū)【2019】6號(hào)顯示，四川監(jiān)管局對(duì)沈利新內(nèi)幕交易四川金頂(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱四川金頂；證券代碼：600678)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，認(rèn)定沈利新存在利用內(nèi)幕信息交易四川金頂股票的違法行為，對(duì)其處以10萬(wàn)元罰款。

　　行政處罰決定書(shū)顯示，深圳樸素至純投資企業(yè)(有限合伙)控股四川金頂后，一直想推動(dòng)四川金頂往新能源領(lǐng)域轉(zhuǎn)型。

　　2018年2月13日，四川金頂董事長(zhǎng)梁某單獨(dú)向四川金頂董事潘某交代，讓潘某與深圳市海盈科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱海盈科技)溝通。

　　2018年2月13后，2018年2月25日前，潘某與海盈科技的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理曾某義溝通后，曾某義表示有合作意向。

　　2018年2月25日后，2018年3月2日(元宵節(jié))前，梁某、潘某、曾某義在潮汕人開(kāi)的自己人家宴(餐館店名)見(jiàn)面，曾某義表示愿意出讓海盈科技的控制權(quán)。

　　2018年3月18日左右，梁某、潘某、曾某義第二次見(jiàn)面，再次商談收，確定繼續(xù)推進(jìn)收購(gòu)事宜。

　　2018年3月23日，四川金頂相關(guān)人員開(kāi)會(huì)，確定推動(dòng)收購(gòu)事宜。會(huì)后，四川金頂人員與海盈科技的董秘羅某瑤聯(lián)系，調(diào)取海盈科技相關(guān)財(cái)務(wù)資料。

　　2018年4月17日晚，四川金頂發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

　　四川金頂收購(gòu)海盈科技36.5625%股權(quán)的最初估值為468，521，200元，占最近一期四川金頂經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的107.29%，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十七條第二款第(二)項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的事項(xiàng)，符合《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，在依法公開(kāi)前，屬于內(nèi)幕信息。

　　2018年2月25日后，2018年3月2日(元宵節(jié))前，梁某、潘某、曾某義見(jiàn)面，曾某義當(dāng)時(shí)表示愿意出讓海盈科技的控制權(quán)。這次面談?dòng)惺召?gòu)雙方主要負(fù)責(zé)人參與，達(dá)成了初步合作意向，鑒于收購(gòu)雙方對(duì)本次會(huì)談的具體日期不能準(zhǔn)確確認(rèn)，內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)應(yīng)不晚于2018年3月2日，終點(diǎn)為2018年4月17日晚四川金頂發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》。

　　曾某義作為海盈科技董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理參與了四川金頂收購(gòu)事宜，是本案內(nèi)幕信息知情人。

　　沈利新于2015年左右認(rèn)識(shí)曾某義。2018年2月底左右，曾某義與沈利新在“1979”柏瑞思私廚(餐飲店名)單獨(dú)見(jiàn)面2-3次。2018年3月份下旬，曾某義與沈利新又在“1979”柏瑞思私廚單獨(dú)見(jiàn)面2次。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈利新與曾某義還存在多次通訊聯(lián)系。

　　沈利新與陳某簽署了借款協(xié)議書(shū)，約定由陳某提供其在光大證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶及300萬(wàn)資金，由沈利新獨(dú)立進(jìn)行操作，并每月支付陳某2%的利息。根據(jù)沈利新與陳某的約定，沈利新實(shí)際與陳某的證券賬戶具有控制關(guān)系，對(duì)陳某證券賬戶所持有的證券具有管理、使用和處分的權(quán)益，屬于以他人名義買(mǎi)賣證券。

　　“陳某”證券賬戶交易四川金頂股票情況如下：2018年3月23日至4月3日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，合計(jì)委托買(mǎi)入四川金頂259，700股，涉及金額2，624，542元，委托賣出四川金頂11，800股，涉及金額120，478元。2018年10月25日，申報(bào)買(mǎi)入56，600股，買(mǎi)入金額322，054元；10月31日至11月12日，陸續(xù)全部賣出(304，500股)，賬戶虧損約951，450元。

　　“陳某”證券賬戶在2018年3月23日買(mǎi)入四川金頂股票前從未交易過(guò)四川金頂。2016年6月21日至2018年3月23日期間，除新股申購(gòu)?fù)?，未交易任何股票。該賬戶買(mǎi)入四川金頂?shù)臅r(shí)間與內(nèi)幕信息形成過(guò)程高度吻合，還存在交易品種單一，資金量放大等情形。該賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)交易明顯異常。

　　沈利新未提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息交易四川金頂股票。

　　上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告、相關(guān)證券賬戶的交易資料、電子設(shè)備取證信息和相關(guān)當(dāng)事人的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　沈利新的上述行為違反了《證券法》第七十三條、七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，四川監(jiān)管局決定對(duì)沈利新處以10萬(wàn)元罰款。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　《證券法》第七十六條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　以下為原文：