韓鋒內(nèi)幕交易浙大網(wǎng)新被罰款60萬 母公司董事長疑泄密

　　中國網(wǎng)財經(jīng)11月6日訊 浙江證監(jiān)局近日發(fā)布對韓鋒內(nèi)幕交易浙大網(wǎng)新科技股份有限公司(以下簡稱“浙大網(wǎng)新”證券代碼：600797）的調(diào)查、審理結果，認定韓鋒構成內(nèi)幕交易，被處以60萬元罰款。

　　行政處罰決定書顯示，2012年6月，華數(shù)網(wǎng)通信息港有限公司(以下簡稱“網(wǎng)通信息港”)、浙大網(wǎng)新共同出資設立浙江華通云數(shù)據(jù)科技有限公司(以下簡稱“華通云數(shù)據(jù)”)，其中網(wǎng)通信息港持股30.5%，浙大網(wǎng)新持股22%。

　　2016年8月18日，華通云數(shù)據(jù)召開臨時股東會，會議同意授權華通云數(shù)據(jù)管理層尋找合作的目標公司。會上，浙大網(wǎng)新董事長史某表達了浙大網(wǎng)新收購華通云數(shù)據(jù)的意愿。

　　2016年10月10日，浙大網(wǎng)新史某、董某青到上海，與華通云數(shù)據(jù)董事長鄭某林等商談浙大網(wǎng)新收購華通云數(shù)據(jù)事宜，基本確定了浙大網(wǎng)新收購華通云數(shù)據(jù)的合作意向。

　　2016年10月11日，史某、董某青告知網(wǎng)新集團董事長趙某談判情況，趙某表示支持收購。

　　2016年10月26日，史某、董某青、鄭某林等收購相關方談判收購事項，形成初步方案。2016年10月26日下午股市收盤后，史某通知浙大網(wǎng)新董秘許某菲停牌。

　　2016年10月26日，浙大網(wǎng)新發(fā)布重大事項停牌公告，稱公司正在籌劃重大事項，該股自10月27日起停牌。2017年1月6日，公司股票復牌，公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買華通云數(shù)據(jù)股權，其中，現(xiàn)金支付金額為72,823.65萬元，股份支付對價107,176.35萬元，合計交易金額18億元。上述發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)完成后，公司將直接持有華通云數(shù)據(jù)100%股權。

　　浙大網(wǎng)新于2016年10月10日啟動并于2016年10月26日停牌籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)事宜屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，未公開前屬內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年10月10日至2016年10月26日。趙某為內(nèi)幕信息知情人。趙某知悉時間不晚于2016年10月11日。

　　馬某在內(nèi)幕敏感期內(nèi)與內(nèi)幕知情人趙某有通訊聯(lián)絡。韓鋒與馬某關系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作其配偶“林某”賬戶買入“浙大網(wǎng)新”股票470,700股，成交金額7,946,292.95元。“浙大網(wǎng)新”股票復牌后，該賬戶全部賣出上述股票，沒有違法所得。“林某”賬戶自2015年2月16日開戶至2016年10月17日均沒有證券交易，2016年10月18日轉入1000萬元后當天開始買入“浙大網(wǎng)新”股票，且買入時點與馬某和內(nèi)幕知情人趙某的通訊聯(lián)絡時點一致。韓鋒上述交易行為與本案內(nèi)幕信息高度吻合且無正當信息來源和合理解釋。

　　韓鋒的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對韓鋒處以60萬元罰款。

　　《證券法》第六十七條第二款規(guī)定：生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，法律后果。

　　下列情況為前款所稱重大事件：(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　《證券法》第七十六條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。