剛泰控股及四高管被行政處罰 因違規(guī)擔(dān)保涉訴未及時披露

　　中國網(wǎng)財經(jīng)10月29日訊 甘肅證監(jiān)局對甘肅剛泰控股(集團)股份有限公司(簡稱剛泰控股 證券代碼600687)信息披露違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并發(fā)布了對剛泰控股、徐建剛、周鋒、趙瑞俊、王小明的行政處罰決定書。經(jīng)查，剛泰控股存在以下問題：

　　一、未及時披露對外擔(dān)保事項

　　2016年11月22日至2018年6月13日期間，剛泰控股為其實際控制人、關(guān)聯(lián)方及其他相關(guān)方的21筆借款違規(guī)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額合計56.34億元,上述擔(dān)保事項未經(jīng)剛泰控股董事會、股東大會決策程序，且未及時履行信息披露義務(wù)。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《信披管理辦法》)第三十條第二款第十七項的規(guī)定，剛泰控股應(yīng)及時披露前述擔(dān)保事項。剛泰控股未及時履行信息披露義務(wù)的行為，違反了《信披管理辦法》第二條第一款及《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

　　二、未及時披露相關(guān)重大訴訟事項

　　因前述21筆借款多筆未按期償還，部分出借人將剛泰控股列為被告之一提起訴訟，涉訴金額合計不低于7.85億元，已達到披露標準，剛泰控股未及時披露。

　　根據(jù)《信披管理辦法》第三十條第二款第十項的規(guī)定，剛泰控股應(yīng)及時披露前述重大訴訟事項。剛泰控股未及時履行信息披露義務(wù)的行為，違反了《信披管理辦法》第二條第一款及《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

　　對剛泰控股的上述違法行為，徐建剛作為時任剛泰控股董事長，組織信息披露違法行為，為直接負責(zé)的主管人員。周鋒作為時任剛泰控股副董事長，趙瑞俊作為時任剛泰控股董事、總經(jīng)理，王小明作為時任剛泰控股獨立董事，為其他直接責(zé)任人員。徐建剛時為剛泰控股實際控制人，其行為同時構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述違法行為。　

　　依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定：

　　一、對剛泰控股給予警告，并處以40萬元罰款；

　　二、對徐建剛給予警告，并處以40萬元罰款。其中作為實際控制人罰款20萬元，作為直接負責(zé)的主管人員罰款20萬元；

　　三、對周鋒、趙瑞俊給予警告，并處以10萬元罰款；

　　四、對王小明給予警告，并處以5萬元罰款。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十項規(guī)定和第十七項規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　前款所稱重大事件包括：(十) 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(十七) 對外提供重大擔(dān)保。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《證券法》第一百九十三條第一款規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局行政處罰決定書(剛泰控股、徐建剛、周鋒、趙瑞俊、王小明)

　　當(dāng)事人：甘肅剛泰控股(集團)股份有限公司(以下簡稱剛泰控股)，住所：甘肅省蘭州市七里河區(qū)。

　　徐建剛，男，1968年11月出生，時任剛泰控股董事長、實際控制人，住址：浙江省臺州市路橋區(qū)。

　　周鋒，男，1977年10月出生，時任剛泰控股副董事長，住址：上海市浦東新區(qū)。

　　趙瑞俊，男，1972年12月出生，時任剛泰控股董事、總經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū)。

　　王小明，男，1968年10月出生，時任剛泰控股獨立董事，住址：上海市楊浦區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對剛泰控股信息披露違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

　　一、未及時披露對外擔(dān)保事項

　　2016年11月22日至2018年6月13日期間，剛泰控股為其實際控制人、關(guān)聯(lián)方及其他相關(guān)方的21筆借款違規(guī)提供擔(dān)保，擔(dān)保金額合計56.34億元,上述擔(dān)保事項未經(jīng)剛泰控股董事會、股東大會決策程序，且未及時履行信息披露義務(wù)。

　　以上事實，有剛泰控股相關(guān)公告、借款合同、擔(dān)保合同、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《信披管理辦法》)第三十條第二款第十七項的規(guī)定，剛泰控股應(yīng)及時披露前述擔(dān)保事項。剛泰控股未及時履行信息披露義務(wù)的行為，違反了《信披管理辦法》第二條第一款及《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

　　二、未及時披露相關(guān)重大訴訟事項

　　因前述21筆借款多筆未按期償還，部分出借人將剛泰控股列為被告之一提起訴訟，涉訴金額合計不低于7.85億元，已達到披露標準，剛泰控股未及時披露。

　　以上事實，有剛泰控股相關(guān)公告、借款合同、擔(dān)保合同、相關(guān)法律文書、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　根據(jù)《信披管理辦法》第三十條第二款第十項的規(guī)定，剛泰控股應(yīng)及時披露前述重大訴訟事項。剛泰控股未及時履行信息披露義務(wù)的行為，違反了《信披管理辦法》第二條第一款及《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

　　對剛泰控股的上述違法行為，徐建剛作為時任剛泰控股董事長，組織信息披露違法行為，為直接負責(zé)的主管人員。周鋒作為時任剛泰控股副董事長，趙瑞俊作為時任剛泰控股董事、總經(jīng)理，王小明作為時任剛泰控股獨立董事，為其他直接責(zé)任人員。徐建剛時為剛泰控股實際控制人，其行為同時構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，我局決定：

　　一、對剛泰控股給予警告，并處以40萬元罰款；

　　二、對徐建剛給予警告，并處以40萬元罰款。其中作為實際控制人罰款20萬元，作為直接負責(zé)的主管人員罰款20萬元；

　　三、對周鋒、趙瑞俊給予警告，并處以10萬元罰款；

　　四、對王小明給予警告，并處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局　

　2019年10月25日