駱駝股份時任副總裁楊詩軍違規(guī)減持遭上交所公開譴責

　　中國網(wǎng)財經(jīng)10月18日訊 據(jù)上交所網(wǎng)站消息，上交所發(fā)布關(guān)于對駱駝集團股份有限公司（以下簡稱駱駝股份或公司，證券代碼：601311）時任副總裁楊詩軍予以公開譴責的決定。因其在申報離職后12個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的部分股份，且違規(guī)減持數(shù)量巨大，違反了其于公司首次公開發(fā)行時做出的公開承諾。

　　經(jīng)查明，截至2018年12月31日，駱駝股份時任副總裁楊詩軍持有公司股份21,605,674股，占公司總股本的2.55%。楊詩軍于2018年8月29日辭去公司副總裁職務(wù)，但仍在公司擔任其他職務(wù)。根據(jù)公司招股說明書，擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的楊詩軍公開承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的25%，申報離職后12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的股份；在申報離任12個月后的12個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占其所持有股份總數(shù)的比例不超過50%。但2019年3月4日至7月18日間，楊詩軍陸續(xù)通過集中競價交易方式合計減持4,380,944股公司股票，占公司總股本的0.5%，成交金額合計達5794.57萬元，違反了其在招股說明書中做出的“申報離職后12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的股份”的承諾。

　　楊詩軍提出異議稱，減持行為出于個人資金需求，且承諾在離職滿12個月之前不再出現(xiàn)類似違規(guī)行為，懇請從輕處分。

　　上海證券交易所認為，楊詩軍辯稱的減持動機和承諾不再出現(xiàn)類似行為等理由并不影響對其前期違規(guī)行為的認定，不能作為免除或減輕責任的理由。

　　綜上，公司時任副總裁楊詩軍在申報離職后12個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的部分股份，且違規(guī)減持數(shù)量巨大，違反了其于公司首次公開發(fā)行時做出的公開承諾。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第11.12.1條等相關(guān)規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.12.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當嚴格遵守承諾事項。公司應(yīng)當及時將公司承諾事項和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項單獨摘出報送本所備案，同時在本所網(wǎng)站披露，并在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。

　　公司未履行承諾的，應(yīng)當及時披露未履行承諾的原因以及相關(guān)董事可能承擔的法律責任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當主動詢問相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時披露相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的原因，以及董事會擬采取的措施。

　　以下是原文：

　　關(guān)于對駱駝集團股份有限公司時任副總裁楊詩軍予以公開譴責的決定

　　當事人：楊詩軍，時任駱駝集團股份有限公司副總裁。

　　經(jīng)查明，截至2018年12月31日，駱駝集團股份有限公司(以下簡稱公司)時任副總裁楊詩軍持有公司股份21,605,674股，占公司總股本的2.55%。楊詩軍于2018年8月29日辭去公司副總裁職務(wù)，但仍在公司擔任其他職務(wù)。根據(jù)公司招股說明書，擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的楊詩軍公開承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份總數(shù)的25%，申報離職后12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的股份；在申報離任12個月后的12個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占其所持有股份總數(shù)的比例不超過50%。但2019年3月4日至7月18日間，楊詩軍陸續(xù)通過集中競價交易方式合計減持4,380,944股公司股票，占公司總股本的0.5%，成交金額合計達5794.57萬元，違反了其在招股說明書中做出的“申報離職后12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的股份”的承諾。

　　楊詩軍提出異議稱，減持行為出于個人資金需求，且承諾在離職滿12個月之前不再出現(xiàn)類似違規(guī)行為，懇請從輕處分。

　　上海證券交易所(以下簡稱本所)認為，楊詩軍辯稱的減持動機和承諾不再出現(xiàn)類似行為等理由并不影響對其前期違規(guī)行為的認定，不能作為免除或減輕責任的理由。

　　綜上，公司時任副總裁楊詩軍在申報離職后12個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓

　　其所持有的部分股份，且違規(guī)減持數(shù)量巨大，違反了其于公司首次公開發(fā)行時做出的公開承諾。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第11.12.1條等

　　相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于前述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)本所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀律處分決定：對駱駝集團股份有限公司時任副總裁楊詩軍予以公開譴責。

　　對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和湖北省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執(zhí)行。

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

　　上海證券交易所

　　二○一九年十月十五日