巨輪智能股東洪惠平違規(guī)減持 被廣東證監(jiān)局出具警示函

　　中國網(wǎng)財經(jīng)10月14日訊 證監(jiān)會廣東監(jiān)管局近日發(fā)布了關于對關于對洪惠平采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，洪惠平作為巨輪智能裝備股份有限公司(以下簡稱巨輪智能)持股5%以上股東，在持有巨輪智能股份變動過程中存在以下問題：

　　2004年8月16日至2019年5月16日期間，因巨輪智能實施資本公積金轉增股本、股權分置改革、可轉換公司債券轉股、員工股權激勵計劃、股票回購及非公開發(fā)行股票等原因，你持有巨輪智能股份的比例由14.61%稀釋至10.08%。2019年5月16日至6月13日期間，你通過集中競價方式減持巨輪智能股份1489.43萬股。上述被動稀釋和主動減持導致你持有巨輪智能股份累計變動比例達公司總股本的5.21%。你在持有巨輪智能股份的比例變動達到5%時，未及時停止買賣巨輪智能股份，違反了《中華人民共和國證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對洪惠平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)天眼查顯示，洪惠平為巨輪智能第二大股東。

　　《中華人民共和國證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕88號

　　關于對洪惠平采取出具警示函措施的決定

　　洪惠平：

　　經(jīng)查，你作為巨輪智能裝備股份有限公司(以下簡稱巨輪智能)持股5%以上股東，在持有巨輪智能股份變動過程中存在以下問題：

　　2004年8月16日至2019年5月16日期間，因巨輪智能實施資本公積金轉增股本、股權分置改革、可轉換公司債券轉股、員工股權激勵計劃、股票回購及非公開發(fā)行股票等原因，你持有巨輪智能股份的比例由14.61%稀釋至10.08%。2019年5月16日至6月13日期間，你通過集中競價方式減持巨輪智能股份1489.43萬股。上述被動稀釋和主動減持導致你持有巨輪智能股份累計變動比例達公司總股本的5.21%。你在持有巨輪智能股份的比例變動達到5%時，未及時停止買賣巨輪智能股份，違反了《中華人民共和國證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條等規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，切實加強證券法律法規(guī)學習，嚴格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。