萬(wàn)澤股份董事長(zhǎng)及高管收警示函 股份增持計(jì)劃生變未披露

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月16日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，廣東證監(jiān)局對(duì)黃振光、畢天曉、蔡勇峰采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)黃振光、畢天曉、蔡勇峰存在以下違規(guī)行為：

　　2017年11月14日，黃振光、畢天曉、蔡勇峰通過(guò)萬(wàn)澤實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)澤股份或公司)發(fā)布公告稱，計(jì)劃以不超過(guò)5000萬(wàn)元自籌資金通過(guò)認(rèn)購(gòu)“陜國(guó)投q持盈77號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”份額的方式增持公司股份，實(shí)施期限為增持計(jì)劃公告披露之日起6個(gè)月內(nèi)(不含公司停牌期間以及法律法規(guī)規(guī)定的限制買(mǎi)賣(mài)期間)。2019年5月27日，黃振光、畢天曉、蔡勇峰通過(guò)萬(wàn)澤股份發(fā)布公告稱，受資管新規(guī)出臺(tái)等因素影響，本次增持計(jì)劃尚未實(shí)施，并決定終止本次增持計(jì)劃。

　　黃振光、畢天曉、蔡勇峰未在承諾期內(nèi)及時(shí)披露增持萬(wàn)澤股份股份計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展情況以及2018年4月中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)公司股份增持計(jì)劃的影響，未如期完成公司股份增持計(jì)劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第五條的有關(guān)規(guī)定。

    據(jù)天眼查顯示，黃振光為萬(wàn)澤股份董事長(zhǎng)兼法人；畢天曉現(xiàn)任萬(wàn)澤股份董事、常務(wù)副總；蔡勇峰任萬(wàn)澤股份投資副總監(jiān)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第五條：五、因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無(wú)法控制的客觀原因?qū)е鲁兄Z無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的，承諾相關(guān)方應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。

　　除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無(wú)法控制的客觀原因外，承諾確已無(wú)法履行或者履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益的，承諾相關(guān)方應(yīng)充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，上市公司應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護(hù)上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見(jiàn)。變更方案未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

　　以下是原文：

　　關(guān)于對(duì)黃振光、畢天曉、蔡勇峰采取

　　出具警示函措施的決定

　　黃振光、畢天曉、蔡勇峰：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：

　　2017年11月14日，你們通過(guò)萬(wàn)澤實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)澤股份或公司)發(fā)布公告稱，計(jì)劃以不超過(guò)5000萬(wàn)元自籌資金通過(guò)認(rèn)購(gòu)“陜國(guó)投q持盈77號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”份額的方式增持公司股份，實(shí)施期限為增持計(jì)劃公告披露之日起6個(gè)月內(nèi)(不含公司停牌期間以及法律法規(guī)規(guī)定的限制買(mǎi)賣(mài)期間)。2019年5月27日，你們通過(guò)萬(wàn)澤股份發(fā)布公告稱，受資管新規(guī)出臺(tái)等因素影響，本次增持計(jì)劃尚未實(shí)施，并決定終止本次增持計(jì)劃。

　　你們未在承諾期內(nèi)及時(shí)披露增持萬(wàn)澤股份股份計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展情況以及2018年4月中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)公司股份增持計(jì)劃的影響，未如期完成公司股份增持計(jì)劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第五條的有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范信息披露及承諾履行行為，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年9月12日