冀凱股份大股東遭處罰 因短線交易及違規(guī)減持股票

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月16日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，河北證監(jiān)局對(duì)景華違反證券法律法規(guī)交易冀凱裝備制造股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱冀凱股份)股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理。

　　經(jīng)查明，景華存在以下違法事實(shí)：

　　截至2018年5月22日，景華使用其本人及其所控制的賬戶持有“冀凱股份”22,532,249股，占公司已發(fā)行股份的11.27%，屬于持有“冀凱股份”5%以上股份的大股東。2018年5月23日，景華買入“冀凱股份”1,210,000股。2018年5月25日至2018年7月3日，累計(jì)賣出“冀凱股份”18,539,235股。景華買入冀凱股份后六個(gè)月內(nèi)賣出，構(gòu)成短線交易。2018年5月25日至2018年7月3日期間，景華累計(jì)賣出“冀凱股份”占公司已發(fā)行股份的5.99%。當(dāng)賣出比例達(dá)到“冀凱股份”已發(fā)行股份的5%時(shí)，景華未停止交易并報(bào)告，并繼續(xù)賣出“冀凱股份”3,360,000股，賣出比例占已發(fā)行股份的0.99%，賣出金額為38,566,778.07元。

　　上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、公司公告、賬戶交易記錄、合同、說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　景華的行為違反了《證券法》第四十七條第一款和第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條和第二百零四條所述行為。

　　《證券法》第四十七條第一款：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第八十六條第二款：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　《證券法》第二百零四條：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　以下是原文：

行政處罰決定書〔2019〕1號(hào)--景華

　　當(dāng)事人：景華，男，1977年6月出生，住址：山東省青島市市南區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)景華違反證券法律法規(guī)交易冀凱裝備制造股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱冀凱股份)股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　截至2018年5月22日，景華使用其本人及其所控制的賬戶持有“冀凱股份”22,532,249股，占公司已發(fā)行股份的11.27%，屬于持有“冀凱股份”5%以上股份的大股東。2018年5月23日，景華買入“冀凱股份”1,210,000股。2018年5月25日至2018年7月3日，累計(jì)賣出“冀凱股份”18,539,235股。景華買入冀凱股份后六個(gè)月內(nèi)賣出，構(gòu)成短線交易。2018年5月25日至2018年7月3日期間，景華累計(jì)賣出“冀凱股份”占公司已發(fā)行股份的5.99%。當(dāng)賣出比例達(dá)到“冀凱股份”已發(fā)行股份的5%時(shí)，景華未停止交易并報(bào)告，并繼續(xù)賣出“冀凱股份”3,360,000股，賣出比例占已發(fā)行股份的0.99%，賣出金額為38,566,778.07元。

　　上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、公司公告、賬戶交易記錄、合同、說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　景華的行為違反了《證券法》第四十七條第一款和第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條和第二百零四條所述行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條和第二百零四條的規(guī)定，我局決定：

　　一、對(duì)景華短線交易行為給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；

　　二、對(duì)景華在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)減持行為給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　河北證監(jiān)局

　2019年9月9日