隆基股份澄而不清 所謂“ 568項(xiàng)專利”明細(xì)有待披露

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月9日訊(記者 里豫 楊濱宇 趙戎) 9月6日，隆基綠能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“隆基股份”，601012.SH)發(fā)布“澄清”公告，認(rèn)為中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)當(dāng)日發(fā)出的報(bào)道《隆基股份專利迷局：自稱累計(jì)獲得568項(xiàng) 事實(shí)自持專利僅百余項(xiàng)》(下簡(jiǎn)稱《隆基專利迷局》)所列舉的該公司自稱的專利數(shù)量與事實(shí)差異巨大、核心專利數(shù)量極少等問題與事實(shí)不符。

　　遺憾的是，該份“澄清”公告僅僅表示中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)的相關(guān)報(bào)道“與事實(shí)不符”，卻不進(jìn)一步提出“事實(shí)”到底是什么，只是將此前已發(fā)布過的2019年半年報(bào)中關(guān)于專利的內(nèi)容重新陳述了一遍——而這正是報(bào)道所質(zhì)疑的地方。

　　一份“澄而不清”的公告，反而讓投資人和公眾陷入更大的疑惑當(dāng)中，隆基股份的專利究竟數(shù)量多少？成色幾何？

　　“568”項(xiàng)專利出處何在？

　　隆基股份2019年半年報(bào)顯示，公司累計(jì)獲得各類已授權(quán)專利568項(xiàng)。但記者通過在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)的中國(guó)專利公布公告查詢系統(tǒng)以及中國(guó)及多國(guó)專利審查信息查詢系統(tǒng)獲得的檢索結(jié)果，隆基股份(包括“隆基綠能科技股份有限公司”與其曾用名“西安隆基硅材料股份有限公司”)名下累計(jì)已獲授權(quán)的專利共計(jì)110項(xiàng)，其中包含發(fā)明專利13項(xiàng)，實(shí)用新型95項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)2項(xiàng)，與半年報(bào)顯示數(shù)量不符(內(nèi)容詳見《隆基股份專利迷局》)。

　　針對(duì)這部分報(bào)道，隆基股份在澄清公告中僅是重復(fù)了此前半年報(bào)已披露過的內(nèi)容：截止2019年6月30日，公司及下屬子公司累計(jì)已獲授權(quán)且尚在有效期內(nèi)的專利數(shù)量568項(xiàng)，其中發(fā)明專利 55項(xiàng)，實(shí)用新型專利 494 項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利 19 項(xiàng)。并表示以上專利均在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站備案可查，不存在虛報(bào)專利數(shù)量的情形。

　　但是，我們注意到，隆基股份半年報(bào)里面所顯示的568項(xiàng)授權(quán)專利是指隆基綠能科技股份有限公司累計(jì)獲得各類授權(quán)專利的數(shù)量，而不是“澄清”公告里面說的公司及下屬子公司累計(jì)已獲授權(quán)且尚在有效期內(nèi)的專利數(shù)量。

　　那么，隆基股份繞來繞去，這神秘的“568項(xiàng)”專利具體都有哪些呢？研發(fā)周期多長(zhǎng)、研發(fā)費(fèi)用如何？澄清公告中完全未予披露。

　　隆基股份在“澄清”報(bào)告中認(rèn)為，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)查詢專利數(shù)量時(shí)的“統(tǒng)計(jì)范圍嚴(yán)重錯(cuò)漏”，卻未告知統(tǒng)計(jì)范圍錯(cuò)漏在何處。

　　眾所周知，以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于一家上市公司尤其是科技類上市公司而言，是重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是構(gòu)成上市公司無形資產(chǎn)的重要組成部分。如無特殊情況，上市公司對(duì)此本來就應(yīng)盡到信息披露義務(wù)，更何況是在已經(jīng)被公眾媒體質(zhì)疑的情況下。

　　該公司只有將自稱的“568項(xiàng)”專利的具體情況，包括專利權(quán)人名下的具體授權(quán)專利數(shù)量、專利的申請(qǐng)時(shí)間與授權(quán)時(shí)間、專利目前的法律狀態(tài)等信息，尤其是”澄清”公告里所說的涵蓋了單晶硅棒、硅片、電池、組件、系統(tǒng)應(yīng)用各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的核心專利一一列舉出來，才是最合適的“澄清”方式。

　　此前，在中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者采訪過程中，曾就將其自稱所屬專利數(shù)量與查詢結(jié)果差異巨大并且有異常增長(zhǎng)等問題向隆基股份發(fā)問，得到的答復(fù)是：“公司正處于和韓華訴訟的敏感期，不宜接受關(guān)于專利方面的采訪……”

　　既然媒體質(zhì)疑的焦點(diǎn)是在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)依法公布的公開信息，那就不會(huì)因?yàn)槭裁础懊舾衅凇倍兴兓?，為何上市公司不肯正面釋疑?/p>

　　在《隆基股份專利迷局》一文中，記者另一個(gè)質(zhì)疑的重點(diǎn)是：隆基股份2017年年報(bào)顯示，公司累計(jì)有已授權(quán)專利260項(xiàng)。而在2018年年報(bào)中，已授權(quán)專利數(shù)則變?yōu)榱?26項(xiàng)。

　　在2017-2018年短短的一年之間專利數(shù)量翻了一倍，而在2018-2019年之間，公司的新增專利數(shù)量又驟減，不禁讓人心生疑惑。對(duì)此異常情況，隆基股份之前的審計(jì)事務(wù)所瑞華并未提出任何質(zhì)疑，剛剛接手的普華永道中天也未提出任何意見；隆基股份在所發(fā)的“澄清”公告中同樣完全將其忽略。

　　隆基股份所屬專利含金量存疑

　　本網(wǎng)記者在查詢隆基股份專利問題時(shí)， 以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)專利公布公告系統(tǒng)、中國(guó)及多國(guó)專利審查信息查詢系統(tǒng)為主，以歐洲專利局歐洲專利數(shù)據(jù)庫(kù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)界廣泛使用的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)為輔，對(duì)隆基股份的專利情況進(jìn)行了檢索和驗(yàn)證。

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)專利公布公告系統(tǒng)可以按照發(fā)明公布、發(fā)明授權(quán)、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)四種公布公告數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢。數(shù)據(jù)范圍涵蓋了中國(guó)專利公布公告信息、實(shí)質(zhì)審查生效、專利權(quán)終止、專利權(quán)轉(zhuǎn)移、著錄事項(xiàng)變更等事物數(shù)據(jù)信息。

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)及多國(guó)專利審查信息查詢系統(tǒng)，可以查詢中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局、日本特許廳、韓國(guó)特許廳、美國(guó)專利商標(biāo)局受理的發(fā)明專利審查信息。

　　歐洲專利局的歐洲專利數(shù)據(jù)庫(kù)是全球最強(qiáng)大的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，該專利數(shù)據(jù)庫(kù)包括9000萬件全球?qū)＠墨I(xiàn)信息。記者通過歐洲專利專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索PCT國(guó)際專利的法律狀態(tài)。

　　商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了112個(gè)國(guó)家/地區(qū)/組織近一億件專利的著錄項(xiàng)目數(shù)據(jù)和部分PDF格式的專利文獻(xiàn)全文，是目前被企業(yè)、大學(xué)、科研院所廣泛使用的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，我們通過商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)查詢結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充檢索。

　　隆基股份公告稱，公司已獲授權(quán)的568項(xiàng)專利中，涵蓋公司主營(yíng)產(chǎn)品及未來發(fā)展方向高度相關(guān)的核心專利數(shù)量507項(xiàng)，占比89.26%。

　　記者通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)查詢到，截止到2019年8月23日，作為專利權(quán)人的隆基綠能股份有限公司僅獲得42項(xiàng)授權(quán)專利，其中40項(xiàng)實(shí)用新型專利，1項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利，無1項(xiàng)發(fā)明專利，即使加上隆基綠能科技股份有限公司更名之前的西安隆基硅材料股份有限公司所獲得的授權(quán)專利68項(xiàng)，一共也只有110項(xiàng)專利。該檢索結(jié)果已通過歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫(kù)和商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的補(bǔ)充檢索得到驗(yàn)證。

　　在記者查詢結(jié)果中，隆基股份涉及單晶硅材料、工藝類的核心專利極少，而且涉及單晶硅材料的所謂“核心專利”還被專利局駁回了。舉例如下：

　　1、失效的核心專利一：

　　發(fā)明名稱“晶體硅及其制備方法”。

　　中國(guó)專利號(hào)：201610221223. X。

　　以該中國(guó)專利作為優(yōu)先權(quán)的PCT專利申請(qǐng)WO2017177553A1。

　　法律狀態(tài)：

　　國(guó)內(nèi)專利被駁回，國(guó)際專利放棄進(jìn)入國(guó)家階段。

　　2、失效的核心專利二：

　　發(fā)明名稱“晶體硅及其制備方法”。

　　中國(guó)專利號(hào)：201610221586. 3

　　以該中國(guó)專利作為優(yōu)先權(quán)的PCT專利申請(qǐng)WO2017177554A1。

　　法律狀態(tài)：

　　國(guó)內(nèi)專利被駁回，國(guó)際專利放棄進(jìn)入國(guó)家階段。

　　縱觀隆基股份的大部分專利，涉及設(shè)備改進(jìn)的實(shí)用新型專利為主，真正具有核心價(jià)值的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利與其財(cái)報(bào)中公布的專利數(shù)量相比，乏善可陳。

　　記者在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)上隨機(jī)選擇了近期公開的“隆基綠能科技股份有限公司”申請(qǐng)的幾件專利，以驗(yàn)證是不是如隆基股份聲明的那樣核心專利涵蓋了各業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)核心設(shè)備和配套裝置。

　　這些實(shí)用新型專利的含金量是怎樣的呢？ 不妨試舉一二。

　　記者在一項(xiàng)名為“膠頭及具有該膠頭的出膠設(shè)備”的實(shí)用新型專利權(quán)利要求書中看到，該專利結(jié)構(gòu)是一端進(jìn)膠，一端出膠，中間是膠腔，出膠口呈喇叭狀。這實(shí)際就是一個(gè)涂膠的膠槍，市場(chǎng)上比比皆是，屬于現(xiàn)有技術(shù)。因?yàn)樯暾?qǐng)的是實(shí)用新型專利，而國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局對(duì)實(shí)用新型專利的審查類似于登記制，只要專利申請(qǐng)文件符合文本要求，一般都會(huì)予以專利授權(quán)。不用經(jīng)過實(shí)質(zhì)性審查，便輕易得到授權(quán)了。

　　在另一件名為“一種光伏組件流水線設(shè)備”的實(shí)用新型專利權(quán)利要求書中，記者看到對(duì)該專利的描述是，生產(chǎn)線上工人在安裝接線盒時(shí)需要將上身前傾，腰部向下躬曲，同時(shí)雙手前伸進(jìn)行操作，這種長(zhǎng)時(shí)間操作，容易造成員工的腰椎、肩關(guān)節(jié)和肌肉的勞損，本專利的結(jié)構(gòu)可以使光伏組件放置于流水線工作臺(tái)面上時(shí)，通過立柱上的支撐桿的伸縮，調(diào)節(jié)工作臺(tái)面的傾斜方向和傾斜角度，進(jìn)而方便工人對(duì)光伏組件進(jìn)行組裝等操作，可以降低工人的勞動(dòng)強(qiáng)度。

　　事實(shí)上，這個(gè)工作臺(tái)的結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)類似一個(gè)可以調(diào)節(jié)傾斜角度的課桌或工作臺(tái)。

　　還有一件名為“一種可拆卸過濾器”的實(shí)用新型專利，包括框架、設(shè)置在框架上的卡扣結(jié)構(gòu)、外紗網(wǎng)、底紗網(wǎng)、外網(wǎng)及底網(wǎng)；外網(wǎng)通過卡扣結(jié)構(gòu)固定在框架上、且外網(wǎng)包裹框架側(cè)面，外紗網(wǎng)設(shè)置于外網(wǎng)和框架側(cè)面之間，底網(wǎng)通過卡扣結(jié)構(gòu)設(shè)置在框架的一端面、且底網(wǎng)包裹端面，底紗網(wǎng)設(shè)置于底網(wǎng)和端面之間。

　　簡(jiǎn)而言之，這就是在一個(gè)筒體里面配置紗網(wǎng)當(dāng)過濾器。已有的太多的過濾器采用這樣的結(jié)構(gòu)了。

　　我們?cè)賮砜纯绰』煞莸乃^核心專利。

　　上圖是隆基股份涉及光伏組件的核心發(fā)明專利，實(shí)質(zhì)就是由相似電池串組的排列方法而構(gòu)成的電池單元。這三件發(fā)明的技術(shù)方案本屬于同一個(gè)技術(shù)構(gòu)思，且三件專利申請(qǐng)文件的說明書和附圖幾乎一模一樣。按照《專利法》有關(guān)規(guī)定，完全可以放在一件專利申請(qǐng)中。然而隆基股份卻把一件專利拆分成三件專利進(jìn)行申請(qǐng)。

　　PCT進(jìn)度未解

　　PCT是Patent Cooperation Treaty的簡(jiǎn)稱，意為專利合作條約，是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)國(guó)際合作條約。由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于2004年宣布的實(shí)行的新的專利審批制度，旨在簡(jiǎn)化多國(guó)獲得專利保護(hù)的復(fù)雜程序。主要涉及專利申請(qǐng)的提交，檢索與審查，以及該專利包含的技術(shù)信息的傳播合作性與合理性。

　　根據(jù)PCT提交一件國(guó)際專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以同時(shí)在全世界大多數(shù)國(guó)家尋求對(duì)其發(fā)明的保護(hù)。在復(fù)雜的國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中，越來越多的企業(yè)選擇通過PCT來維護(hù)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際范圍內(nèi)的權(quán)利。

　　隆基股份“澄清”公告稱，目前公司已申請(qǐng)的PCT國(guó)際專利數(shù)量為8項(xiàng)，其中2項(xiàng)已進(jìn)入國(guó)家申請(qǐng)階段。但記者從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)上查詢到，隆基綠能科技股份有限公司名下并無1件PCT國(guó)際申請(qǐng)，它的前身西安隆基硅材料股份有限公司名下的4件PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的有效期屆滿，也就是說這4項(xiàng)國(guó)際專利均未進(jìn)入境外任何一個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利。列表如下：

　　對(duì)此，如果隆基股份繼續(xù)再發(fā)“澄清”公告，建議其知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對(duì)該公司有關(guān)國(guó)際專利申請(qǐng)的情況加以詳細(xì)說明。本網(wǎng)將予以進(jìn)一步關(guān)注。