迎駕貢酒前監(jiān)事多次短線買(mǎi)賣(mài)股票 遭證監(jiān)局處罰

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月2日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū)〔2019〕3號(hào)顯示，安徽監(jiān)管局依法對(duì)高玲涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)安徽迎駕貢酒股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“迎駕貢酒”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人高玲未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查，高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)上市公司監(jiān)事買(mǎi)賣(mài)股票的限制性規(guī)定，其多次買(mǎi)賣(mài)“迎駕貢酒”股票，買(mǎi)賣(mài)行為間隔短于6個(gè)月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易；高玲在卸任監(jiān)事職務(wù)后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成限制期買(mǎi)賣(mài)。

　　《證券法》第四十七條

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。 公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《公司法》第一百四十一條 ：特定持有人的股份轉(zhuǎn)讓

　　發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　《證券法》第三十八條

　　依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。

　　具體如下：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕3號(hào)

　　當(dāng)事人：高玲，女，1970年2月出生，住址：安徽省霍山縣。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局依法對(duì)高玲涉嫌違法買(mǎi)賣(mài)安徽迎駕貢酒股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“迎駕貢酒”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人高玲未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，高玲存在以下違法事實(shí)：

　　2014年9月15日至2017年9月6日，高玲擔(dān)任安徽迎駕貢酒股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事。

　　高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，操作“高玲”證券賬戶多次買(mǎi)賣(mài)“迎駕貢酒”股票，買(mǎi)賣(mài)行為間隔均短于6個(gè)月，累計(jì)買(mǎi)入8800股，累計(jì)賣(mài)出7800股。

　　2017年9月7日至2017年11月6日期間(卸任公司監(jiān)事職務(wù)后半年內(nèi))，高玲操作“高玲”賬戶交易“迎駕貢酒”股票，累計(jì)買(mǎi)入1000股，累計(jì)賣(mài)出2000股。

　　上述事實(shí)有《關(guān)于推選安徽迎駕貢酒股份有限公司職工監(jiān)事的通報(bào)》、勞動(dòng)合同、證券賬戶資料、賬戶交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)在案證明。

　　基于上述事實(shí)，高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)上市公司監(jiān)事買(mǎi)賣(mài)股票的限制性規(guī)定，其多次買(mǎi)賣(mài)“迎駕貢酒”股票，買(mǎi)賣(mài)行為間隔短于6個(gè)月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易；高玲在卸任監(jiān)事職務(wù)后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成限制期買(mǎi)賣(mài)。

　　我局認(rèn)為，高玲在上述行為發(fā)生后積極配合調(diào)查，主動(dòng)向公司董事會(huì)報(bào)告并上繳相關(guān)收益。其卸任監(jiān)事后限制期內(nèi)的相關(guān)賣(mài)出行為主要為前期短線交易的延續(xù)，且金額較小，違法行為輕微且沒(méi)有造成危害后果，符合《行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，我局決定對(duì)于高玲限制期買(mǎi)賣(mài)行為不予行政處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對(duì)高玲給予警告，并處30000元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　安徽證監(jiān)局

　　　2019年8月29日