任向東家族遭行政處罰 涉超比例持有“華西股份”未披露

　　中國網財經8月29日訊 據(jù)證監(jiān)會網站消息，江蘇監(jiān)管局對任向東、任向敏作出行政處罰的決定。

　　經查明，任向東、任向敏存在以下違法事實：

　　一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露

　　任向東、任向敏為兄妹關系，任中秋為任向東、任向敏的父親，程偉曾任任中秋的司機。

　　經任向東、任向敏二人決策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程偉賬戶，任向東控制任向東和程偉賬戶(以下稱任向東、任向敏控制賬戶組)，大量買入“華西股份”股票。任向東、任向敏控制賬戶組下單MAC地址存在大量重合，交易“華西股份”的起始時間存在極高的一致性，買入“華西股份”資金均來源于家族企業(yè)江陰市九潤管業(yè)有限公司，且賬戶間資金調配往來數(shù)額巨大。

　　2015年4月24日，任向東、任向敏控制賬戶組合計持有“華西股份”股票41,554,467股，占該公司已發(fā)行股份的5.56%，任向東、任向敏未就該事項向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)及深圳證券交易所(以下簡稱深交所)作出書面報告，通知上市公司進行公告。此后，任向東、任向敏二人繼續(xù)通過任向東、任向敏控制賬戶組購入“華西股份”股票，截止2015年5月13日，任向東、任向敏控制賬戶合計持有“華西股份”股票74,999,297股,占該公司已發(fā)行股份的10.03%，任向東、任向敏亦未就持有“華西股份”股票達到10%，這一事項向證監(jiān)會及深交所作出書面報告，通知上市公司進行公告。

　　以上事實，有涉案人員詢問筆錄、賬戶交易記錄、銀行賬戶資金劃轉記錄等證據(jù)在案證明。

　　根據(jù)身份關系、交易決策、下單操作、資金來源和資金關系，任向東、任向敏控制賬戶組屬于《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項的“投資者之間存在其他關聯(lián)關系”的情況，構成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定的一致行動人。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第十二條的規(guī)定，任向東、任向敏控制賬戶組持有“華西股份”應當合并計算。

　　任向東、任向敏買入“華西股份”股票達到已發(fā)行股份的5%、10%時，未向證監(jiān)會、深交所作出書面報告，通知上市公司進行公告的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。任向東、任向敏限制期內繼續(xù)買入的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零四條所述情形。

　　二、任向東短線交易“海潤光伏”股票

　　2012年1月5日至2015年4月21日，任向東任海潤光伏董事，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員”。

　　2015年1月14日、20日、27日、28日，任向東控制程偉證券賬戶通過大宗交易買入“海潤光伏”股票48,808,900股，交易金額為396,512,200元。

　　2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向東控制程偉證券賬戶將接盤買入的48,808,900股“海潤光伏”股票在二級市場通過連續(xù)交易賣出，賣出金額共計445,143,000元。

　　以上事實，有涉案人員詢問筆錄、賬戶交易記錄等證據(jù)在案證明。

　　任向東作為海潤光伏董事，將持有上市公司股票在買入后六個月內賣出，在賣出后六個月內又買入，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。鑒于上述短線交易與九潤管業(yè)、任向東內幕交易案已認定交易重合并已經做出行政處罰，我局不再對任向東短線交易行為做出行政處罰。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定：

　　(一)對任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任向東、任向敏處以責令改正，給予警告，并處罰款60萬，其中任向東承擔40萬，任向敏承擔20萬。

　　(二)對任向東、任向敏限制期買賣股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬元，其中任向東承擔100萬元、任向敏承擔50萬元。

　　《證券法》第一百九十三條第一款：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　《證券法》第二百零四條：違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　以下是原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書

　　當事人：任向東，男，1966年9月出生，住址：江蘇省無錫市崇安區(qū)。

　　任向敏，女，1971年10月出生，住址：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規(guī)定，我局對任向東、任向敏涉嫌超比例持有“華西股份”未披露案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。

　　經查明，當事人存在以下違法事實：

　　一、任向東、任向敏控制多人證券賬戶超比例持有“華西股份”未披露

　　任向東、任向敏為兄妹關系，任中秋為任向東、任向敏的父親，程偉曾任任中秋的司機。

　　經任向東、任向敏二人決策，2015年4月20日至2016年8月5日，任向敏控制任中秋、任向敏和程偉賬戶，任向東控制任向東和程偉賬戶(以下稱任向東、任向敏控制賬戶組)，大量買入“華西股份”股票。任向東、任向敏控制賬戶組下單MAC地址存在大量重合，交易“華西股份”的起始時間存在極高的一致性，買入“華西股份”資金均來源于家族企業(yè)江陰市九潤管業(yè)有限公司，且賬戶間資金調配往來數(shù)額巨大。

　　2015年4月24日，任向東、任向敏控制賬戶組合計持有“華西股份”股票41,554,467股，占該公司已發(fā)行股份的5.56%，任向東、任向敏未就該事項向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)及深圳證券交易所(以下簡稱深交所)作出書面報告，通知上市公司進行公告。此后，任向東、任向敏二人繼續(xù)通過任向東、任向敏控制賬戶組購入“華西股份”股票，截止2015年5月13日，任向東、任向敏控制賬戶合計持有“華西股份”股票74,999,297股,占該公司已發(fā)行股份的10.03%，任向東、任向敏亦未就持有“華西股份”股票達到10%，這一事項向證監(jiān)會及深交所作出書面報告，通知上市公司進行公告。

　　以上事實，有涉案人員詢問筆錄、賬戶交易記錄、銀行賬戶資金劃轉記錄等證據(jù)在案證明。

　　根據(jù)身份關系、交易決策、下單操作、資金來源和資金關系，任向東、任向敏控制賬戶組屬于《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(十二)項的“投資者之間存在其他關聯(lián)關系”的情況，構成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款規(guī)定的一致行動人。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第十二條的規(guī)定，任向東、任向敏控制賬戶組持有“華西股份”應當合并計算。

　　任向東、任向敏買入“華西股份”股票達到已發(fā)行股份的5%、10%時，未向證監(jiān)會、深交所作出書面報告，通知上市公司進行公告的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述行為。任向東、任向敏限制期內繼續(xù)買入的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零四條所述情形。

　　二、任向東短線交易“海潤光伏”股票

　　2012年1月5日至2015年4月21日，任向東任海潤光伏董事，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員”。

　　2015年1月14日、20日、27日、28日，任向東控制程偉證券賬戶通過大宗交易買入“海潤光伏”股票48,808,900股，交易金額為396,512,200元。

　　2015年1月16日、1月21日、1月23日、1月26日、1月28日、1月29日，任向東控制程偉證券賬戶將接盤買入的48,808,900股“海潤光伏”股票在二級市場通過連續(xù)交易賣出，賣出金額共計445,143,000元。

　　以上事實，有涉案人員詢問筆錄、賬戶交易記錄等證據(jù)在案證明。

　　任向東作為海潤光伏董事，將持有上市公司股票在買入后六個月內賣出，在賣出后六個月內又買入，違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為。鑒于上述短線交易與九潤管業(yè)、任向東內幕交易案已認定交易重合并已經做出行政處罰，我局不再對任向東短線交易行為做出行政處罰。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：

　　(一)對任向東、任向敏超比例持股未披露的行為，根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對任向東、任向敏處以責令改正，給予警告，并處罰款60萬，其中任向東承擔40萬，任向敏承擔20萬。

　　(二)對任向東、任向敏限制期買賣股票的行為，依據(jù)《證券法》第二百零四條規(guī)定，對任向東、任向敏給予警告，并處罰款150萬元，其中任向東承擔100萬元、任向敏承擔50萬元。

　　當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　 江蘇證監(jiān)局

　　2019年8月23日