天奇股份及實控人等被處罰 以他人名義認(rèn)購公司定增

　　中國網(wǎng)財經(jīng)8月19日訊 近日，中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局發(fā)布對天奇自動化工程股份有限公司(以下簡稱天奇股份)及天奇股份實際控制人黃偉興等三名高管行政處罰決定書，決定對天奇股份給予警告，并處以40萬元罰款；對天奇股份實際控制人、天奇股份董事黃偉興給予警告，并處以20萬元罰款；對天奇股份董事黃斌、天奇股份董事兼董事會秘書費新毅給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　經(jīng)查明，天奇股份及高管存在以下違法事實：

　　一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的方式認(rèn)購天奇股份非公開發(fā)行股份；

　　二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資產(chǎn)管理計劃。

　　三、天奇股份2014年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份的情況。2014年年末，天弘基金定增1號持有天奇股份股票16,000,000股。黃偉興作為天奇股份的實際控制人，未將其通過天弘基金定增1號控制天奇股份16,000,000股股份的情況告知天奇股份。

　　根據(jù)處罰決定書，天奇股份的上述行為違反了《證券法》第六十三條和第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

　　天奇股份實際控制人黃偉興，時任天奇股份董事，是上述行為的主要決策人，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　黃斌時任天奇股份董事，且為上述行為的主要執(zhí)行人，知悉整個違法事實卻放任由此導(dǎo)致的上市公司信息披露違法行為發(fā)生，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的直接責(zé)任人員。

　　費新毅時任天奇股份董事兼董事會秘書，參與協(xié)助尋找資產(chǎn)管理計劃劣后級份額名義投資人，知悉黃偉興借用劣后級份額投資人的名義、實際出資參與認(rèn)購非公開發(fā)行股份的事實，負(fù)責(zé)組織相關(guān)定期報告的披露工作，卻放任上市公司相關(guān)定期報告中存在重大遺漏，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　同時，黃偉興故意隱瞞其通過天弘基金定增1號持有天奇股份股票16,000,000股的情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定的上市公司的實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的行為。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：

　　(一)公司概況；(二)公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；(四)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；(五)公司的實際控制人；

　　(六)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　《證券法》第六十八條規(guī)定，上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。

　　上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　全文如下：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕2號

　　當(dāng)事人：天奇自動化工程股份有限公司(以下簡稱天奇股份)，住所：江蘇省無錫市惠山區(qū)。

　　黃偉興，男，1958年10月出生，時為天奇股份實際控制人并擔(dān)任天奇股份董事，住址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)。

　　黃斌，男，1982年8月出生，時任天奇股份董事，住址：江蘇省無錫市濱湖區(qū)。

　　費新毅，女，1973年7月出生，時任天奇股份董事兼董事會秘書，住址：江蘇省無錫市梁溪區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對天奇股份信息披露違法違規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

　　一、黃偉興作為天奇股份實際控制人以借用他人名義認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的方式認(rèn)購天奇股份非公開發(fā)行股份

　　2012年11月29日，中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)天奇股份非公開發(fā)行股票申請，批復(fù)有效期6個月。2012年12月，天奇股份啟動非公開發(fā)行股票程序。2013年4月，經(jīng)中間人張某宇聯(lián)系，黃偉興與浙江省發(fā)展資產(chǎn)經(jīng)營公司(以下簡稱浙江發(fā)展)議定由浙江發(fā)展出資454,000,000元參與認(rèn)購天奇股份非公開發(fā)行股份，具體模式為以資產(chǎn)管理計劃認(rèn)購非公開發(fā)行股份，其中浙江發(fā)展認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃的優(yōu)先級，享受固定年化收益；由張某宇、黃斌負(fù)責(zé)尋找資產(chǎn)管理公司和劣后級投資人。為保證天奇股份此次非公開發(fā)行成功，通過黃斌和費新毅多方溝通聯(lián)絡(luò)，黃偉興借用杭某峰名義認(rèn)購財通基金定增21號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱財通基金定增21號)劣后級份額，認(rèn)購金額10,900,000元；借用王某名義認(rèn)購匯添富定增雙喜添富牛1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱匯添富定增雙喜添富牛1號)資產(chǎn)管理計劃劣后級份額，認(rèn)購金額12,100,000元；借用華某燁名義認(rèn)購天弘基金定增1號資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱天弘基金定增1號)劣后級份額，認(rèn)購金額18,000,000元。

　　黃偉興為上述行為的主要決策人，黃斌、費新毅為主要執(zhí)行人，購買相關(guān)資產(chǎn)管理計劃劣后級份額的資金來自黃偉興實際控制賬戶及關(guān)聯(lián)人賬戶。

　　二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資產(chǎn)管理計劃的情況

　　2014年7月10日至9月12日期間，財通基金定增21號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持12,800,000股，占天奇股份已發(fā)行股份的3.99%。

　　2014年7月15日至8月24日期間，匯添富定增雙喜添富牛1號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持12,800,000股，占天奇股份已發(fā)行股份的3.99%。

　　2015年1月28日至3月2日期間，天弘基金定增1號陸續(xù)減持所持全部天奇股份股票，合計減持16,000,000股，占天奇股份已發(fā)行股份的4.98%。

　　上述減持行為由黃偉興決策，并交代黃斌具體落實。具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興一方?jīng)Q定，再通過張某宇通知蒯某超和浙江發(fā)展向資產(chǎn)管理人下達(dá)交易指令。上述資產(chǎn)管理計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式，大宗交易的對手方為黃偉興一方居間促成。

　　三、天奇股份2014年年報未如實記載黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份的情況

　　2014年年末，天弘基金定增1號持有天奇股份股票16,000,000股。黃偉興作為天奇股份的實際控制人，未將其通過天弘基金定增1號控制天奇股份16,000,000股股份的情況告知天奇股份。

　　《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容和格式(2014年修訂)》(以下簡稱《信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號》)第四十條規(guī)定，“如實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司，應(yīng)當(dāng)披露信托合同或其他資產(chǎn)管理安排的主要內(nèi)容，包括信托或其他資產(chǎn)管理的具體方式，信托管理權(quán)限(包括公司股份表決權(quán)的行使等)，涉及的股份數(shù)量及占公司已發(fā)行股份的比例，信托或資產(chǎn)管理費用，信托資產(chǎn)處理安排，合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件，以及其他特別條款”。天奇股份2014年年報未按照上述規(guī)定，如實披露天奇股份實際控制人黃偉興通過天弘基金定增1號控制天奇股份16,000,000股股份的情況，未如實披露天弘基金定增1號的主要內(nèi)容，包括天弘基金定增1號資產(chǎn)管理的具體方式，管理權(quán)限(包括公司股份表決權(quán)的行使等)，涉及的股份數(shù)量及占公司已發(fā)行股份的比例，資產(chǎn)管理費用，資產(chǎn)處理安排，合同簽訂的時間、期限及變更、終止的條件等相關(guān)內(nèi)容，天奇股份2014年年報存在重大遺漏。

　　以上事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、資產(chǎn)管理合同、資金流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　天奇股份的上述行為違反了《證券法》第六十三條和第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

　　天奇股份實際控制人黃偉興，時任天奇股份董事，是上述行為的主要決策人，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。黃斌時任天奇股份董事，且為上述行為的主要執(zhí)行人，知悉整個違法事實卻放任由此導(dǎo)致的上市公司信息披露違法行為發(fā)生，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的直接責(zé)任人員。費新毅時任天奇股份董事兼董事會秘書，參與協(xié)助尋找資產(chǎn)管理計劃劣后級份額名義投資人，知悉黃偉興借用劣后級份額投資人的名義、實際出資參與認(rèn)購非公開發(fā)行股份的事實，負(fù)責(zé)組織相關(guān)定期報告的披露工作，卻放任上市公司相關(guān)定期報告中存在重大遺漏，其行為違反了《證券法》第六十八條第三款的規(guī)定，是上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　同時，我局認(rèn)為，黃偉興故意隱瞞其通過天弘基金定增1號持有天奇股份股票16,000,000股的情形，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款規(guī)定的上市公司的實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的行為。鑒于上述行為是中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕6號已認(rèn)定并處罰的違法行為的一部分，我局不再對此做出行政處罰。

　　綜上，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定：

　　一、對天奇股份給予警告，并處以40萬元罰款；

　　二、對黃偉興給予警告，并處以 20萬元罰款；

　　三、對黃斌、費新毅給予警告，并分別處以10萬元罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　　

　　江蘇證監(jiān)局

　　　2019年8月13日