金發(fā)科技董事長袁志敏內(nèi)幕交易自家股票 被證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月25日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，中國證監(jiān)會(huì)公布行政處罰決定書顯示，廣州金發(fā)科技股份有限公司(以下簡稱金發(fā)科技)董事長袁志敏與王宗明共同內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”的情況：袁志敏、王宗明關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)系；袁志敏提供資金，王宗明操作“王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”；“王宗明”“李某玲”兩賬戶買賣“金發(fā)科技”交易明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合等行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令王宗明依法處理“王宗明”“李某玲”賬戶下非法持有的“金發(fā)科技”，沒收袁志敏、王宗明違法所得327,294.99元，并對(duì)袁志敏處以589,130.98元罰款，對(duì)王宗明處以392,753.99元罰款。

　　以下為原文：

　　中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(袁志敏、王宗明)

　　〔2019〕63號(hào)

　　當(dāng)事人：袁志敏，男，1961年3月出生，時(shí)任廣州金發(fā)科技股份有限公司(以下簡稱金發(fā)科技)董事長，住址：廣東省廣州市天河區(qū)金田北街。

　　王宗明，男，1984年8月出生，住址：湖南省瀏陽市七寶山鄉(xiāng)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)袁志敏、王宗明內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人王宗明提交了陳述申辯意見；應(yīng)當(dāng)事人袁志敏的要求，我會(huì)于2019年3月7日舉行了聽證會(huì)，聽取了其陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，袁志敏、王宗明存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　金發(fā)科技董事長袁志敏在2014年以來開始了解員工持股計(jì)劃的信息，但一直沒有開展員工持股計(jì)劃。

　　2016年2月3日左右，袁志敏讓金發(fā)科技董事會(huì)秘書寧某軍準(zhǔn)備員工持股計(jì)劃的介紹材料。2月4日，寧某軍電話聯(lián)系廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡稱廣發(fā)證券)賴某玲，詢問市場上員工持股計(jì)劃的實(shí)施情況，并約定春節(jié)后賴某玲到金發(fā)科技就員工持股計(jì)劃進(jìn)行宣講。當(dāng)日，賴某玲通過電子郵件將《金發(fā)科技股份有限公司員工持股計(jì)劃項(xiàng)目建議書》發(fā)送給寧某軍，建議金發(fā)科技設(shè)立員工持股計(jì)劃從二級(jí)市場增持本公司股票，并提供了兩種方案設(shè)計(jì)。

　　2月15日下午，賴某玲等人到訪金發(fā)科技，向袁志敏、寧某軍等人就員工持股計(jì)劃進(jìn)行宣講。宣講結(jié)束后，袁志敏請廣發(fā)證券按三年期制定一個(gè)員工持股計(jì)劃方案以及此方案的時(shí)間表。

　　2月16日下午，金發(fā)科技召集廣發(fā)證券、廣東南國德賽律師事務(wù)所、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所三家中介機(jī)構(gòu)在金發(fā)科技辦公樓會(huì)議室開會(huì)，討論出具金發(fā)科技前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告的時(shí)間問題，廣發(fā)證券介紹了本次員工持股計(jì)劃的安排，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行分工。2月16日至19日，中介機(jī)構(gòu)按照分工準(zhǔn)備員工持股計(jì)劃草案、職工代表大會(huì)等材料。

　　2月19日下午收市后，袁志敏確定啟動(dòng)員工持股計(jì)劃，安排停牌事項(xiàng)，金發(fā)科技證券事務(wù)代表曹某穎向上海證券交易所申請公司股票自2月22日起停牌。

　　2月19日晚，賴某玲向袁志敏等人介紹將于2016年2月20日(周六)在職工代表大會(huì)上宣講的金發(fā)科技2016年度員工持股計(jì)劃草案。

　　2月20日上午，金發(fā)科技召開職工代表大會(huì)，賴某玲對(duì)金發(fā)科技2016年度員工持股計(jì)劃草案進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，并發(fā)放參與員工持股計(jì)劃的認(rèn)購意向函和風(fēng)險(xiǎn)提示函，通知參與員工持股計(jì)劃的員工于2月22日下午17點(diǎn)前提交認(rèn)購意向函和風(fēng)險(xiǎn)提示函，參會(huì)人員同意并簽署了職工代表大會(huì)決議。

　　2月22日，金發(fā)科技發(fā)出召開第五屆董事會(huì)第十五次(臨時(shí))會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第九次(臨時(shí))會(huì)議的通知，回收員工簽署的參與持股計(jì)劃的認(rèn)購意向函和風(fēng)險(xiǎn)提示函。

　　2月23日至25日，中介機(jī)構(gòu)起草并完成員工持股計(jì)劃定稿、非公開發(fā)行股票預(yù)案、前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告、本次募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等資料，安排簽署《資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》和《附生效條件的股份認(rèn)購協(xié)議》。

　　2月26日，金發(fā)科技召開第五屆董事會(huì)第十五次(臨時(shí))會(huì)議，審議并通過了《關(guān)于金發(fā)科技股份有限公司非公開發(fā)行股票方案的議案》、《金發(fā)科技股份有限公司2016年度員工持股計(jì)劃(草案)(非公開發(fā)行方式認(rèn)購)》及其摘要等13項(xiàng)議案。

　　3月1日，金發(fā)科技公告《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》，非公開發(fā)行對(duì)象為袁志敏和廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(廣東)有限公司(該公司以其擬設(shè)立并管理的廣發(fā)原馳·金發(fā)科技1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃參與認(rèn)購，該資產(chǎn)管理計(jì)劃擬由金發(fā)科技2016年度員工持股計(jì)劃全額認(rèn)購)。同日，“金發(fā)科技”復(fù)牌。

　　金發(fā)科技于3月1日公告《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》顯示，本次擬非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過153,928,961股(含153,928,961股),占發(fā)行前公司總股本(2,560,000,000股)約6.01%，若非公開發(fā)行成功，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)將發(fā)生重大變化(2016年12月21日，金發(fā)科技實(shí)際非公開發(fā)行股票156,784,786股，占發(fā)行前公司總股本6.12%)。因此，金發(fā)科技本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)具有重大性。

　　金發(fā)科技本次非公開發(fā)行股份及員工持股計(jì)劃等事項(xiàng)決議在2016年3月1日之前并沒有在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。因此，金發(fā)科技籌劃實(shí)施2016年員工持股計(jì)劃及非公開發(fā)行股票的過程具有未公開性。

　　綜上，金發(fā)科技籌劃實(shí)施2016年員工持股計(jì)劃及非公開發(fā)行股票屬于《證券法》第七十五條第三款所列“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2016年2月3日，于2016年3月1日公開(以下簡稱內(nèi)幕信息敏感期)。袁志敏在內(nèi)幕信息形成過程中起決定性作用，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知情時(shí)間不晚于2016年2月3日。

　　二、袁志敏與王宗明共同內(nèi)幕交易“金發(fā)科技”的情況

　　(一)袁志敏、王宗明關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通訊聯(lián)系

　　王宗明承認(rèn)其和袁志敏關(guān)系比較好。王宗明的姐姐王某慧與袁志敏有密切關(guān)系，二人同在廣州市工商聯(lián)，王宗明在王某慧實(shí)際控制的廣州睿森生物科技有限公司任職。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)袁志敏與王宗明有多次通訊聯(lián)絡(luò)。

　　(二)袁志敏提供資金，王宗明操作“王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”

　　1. “王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”的資金來源于袁志敏。

　　2015年12月21日，袁志敏向上海本堯建筑勞務(wù)有限公司的實(shí)際控制人朱某明借款，2016年1月28日，袁志敏給朱某明發(fā)送短信，提供“王宗明”“李某玲”“王某慧”“湯某”的銀行賬號(hào)，1月29日至2月2日，上海本堯建筑勞務(wù)有限公司將3,200萬元直接或者通過“湯某”“王某慧”“李某玲”等賬戶匯入王宗明銀行賬戶。

　　2016年2月2日，袁志敏致電王宗明，當(dāng)日，王宗明和李某玲同時(shí)以本人名義開立了證券賬戶和三方存管銀行賬戶。2月3日，王宗明將前述銀行賬戶部分資金轉(zhuǎn)入證券賬戶，并向袁志敏發(fā)送短信：“老板你好、昨天轉(zhuǎn)給工商聯(lián)450萬、股票賬號(hào)上各1,350萬和1,400萬，共計(jì)3,200萬”，袁志敏短信回復(fù)王宗明：“好”。

　　綜上，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“王宗明”“李某玲”證券賬戶買入“金發(fā)科技”的資金全部來自于袁志敏。

　　2. 王宗明操作“王宗明”“李某玲”證券賬戶交易“金發(fā)科技”。

　　“王宗明”證券賬戶于2016年2月2日在廣發(fā)證券廣州天河路證券營業(yè)部開立。2016年2月3日至15日買入“金發(fā)科技”1,663,600股，占該期間其賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額9,826,638.00元，占其賬戶資金的70.19%。

　　“李某玲”證券賬戶于2016年2月2日在廣發(fā)證券廣州天河路證券營業(yè)部開立。2016年2月3日至15日買入“金發(fā)科技”957,300股，占該期間其賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額5,645,050.20元，占其賬戶資金的50.50%。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“王宗明”“李某玲”兩個(gè)賬戶買入“金發(fā)科技”的IP地址、MAC地址、硬盤序列號(hào)均一致，王宗明承認(rèn)上述兩賬戶一直由其操作。綜上，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王宗明操作上述兩個(gè)賬戶買入“金發(fā)科技”2,620,900股，占該期間兩個(gè)賬戶股票資產(chǎn)的100%，成交金額15,471,688.2元，以“金發(fā)科技”復(fù)牌日(2016年3月1日)收盤價(jià)(6.04元)計(jì)算，上述兩賬戶賬面盈利327,294.99元。

　　(三)“王宗明”“李某玲”兩賬戶買賣“金發(fā)科技”交易明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合

　　2016年1月29日至2月2日，袁志敏向朱某明借款轉(zhuǎn)入指定銀行賬戶，2月2日袁志敏致電王宗明，“王宗明”“李某玲”證券賬戶開立，并轉(zhuǎn)入資金。2月3日左右，袁志敏讓寧某軍準(zhǔn)備員工持股計(jì)劃的介紹材料。涉案賬戶集中于2016年2月3、4、5、15日買入“金發(fā)科技”，占該期間其賬戶股票資產(chǎn)的100%。

　　綜上，涉案賬戶存在突擊開戶、突擊轉(zhuǎn)入大額資金、集中單項(xiàng)買入“金發(fā)科技”等明顯異常行為，其交易“金發(fā)科技”情況與內(nèi)幕信息高度吻合。

　　上述違法事實(shí)，有金發(fā)科技相關(guān)會(huì)議材料及公告、說明、相關(guān)證券賬戶資料、證券交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、銀行轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)人員通訊記錄、詢問筆錄以及交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　在內(nèi)幕信息公開之前，作為法定內(nèi)幕信息知情人的袁志敏提供資金，王宗明操作涉案賬戶，二人共同交易“金發(fā)科技”的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且二人不能合理解釋賬戶交易的異常性。袁志敏、王宗明在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共同交易“金發(fā)科技”的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

　　在聽證過程中，袁志敏的代理人提出如下申辯意見：第一，事先告知書認(rèn)定事實(shí)不清，沒有證據(jù)證明內(nèi)幕信息形成于2016年2月3日；第二，袁志敏向王宗明的轉(zhuǎn)賬并非提供用于交易股票的資金，而是清償債務(wù)；第三，袁志敏沒有與王宗明共同內(nèi)幕交易的故意，既不控制涉案賬戶，也不知悉王宗明的交易且沒有因其交易獲利，不構(gòu)成內(nèi)幕交易；第四，違法所得計(jì)算錯(cuò)誤，內(nèi)幕信息形成日的確定不準(zhǔn)確影響違法所得計(jì)算，且應(yīng)該以實(shí)際違法所得或者聽證會(huì)后確定日期計(jì)算賬面所得。

　　王宗明提交如下陳述意見：第一，袁志敏向王宗明轉(zhuǎn)賬并不是安排內(nèi)幕交易資金，而是償還債務(wù)；第二，發(fā)給袁志敏的有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)情況短信內(nèi)容系復(fù)制粘貼了發(fā)給老婆的信息，加上“老板你好”后發(fā)給袁志敏；第三，買入“金發(fā)科技”是自己決定的，交易與內(nèi)幕信息時(shí)間重合的異常是與還款資金到賬時(shí)間的巧合；第四，“金發(fā)科技”交易結(jié)果是虧損，沒有違法所得。

　　綜上，袁志敏、王宗明均請求免于處罰。

　　我會(huì)認(rèn)為，第一，關(guān)于內(nèi)幕信息起始日，袁志敏是內(nèi)幕信息決策人，結(jié)合董事會(huì)秘書指認(rèn)2月3日左右接到袁志敏的安排，2月4日早上中介機(jī)構(gòu)人員將員工持股計(jì)劃方案發(fā)回董事會(huì)秘書的客觀事實(shí)，認(rèn)定內(nèi)幕信息形成不晚于2月3日并無不當(dāng)；第二，關(guān)于袁志敏與王宗明之間的資金往來，當(dāng)事人所謂的償還債務(wù)并無證據(jù)支持，而在案證據(jù)顯示袁志敏提供賬戶給朱某明供其轉(zhuǎn)入資金，王宗明在將賬戶資金轉(zhuǎn)入證券賬戶后向袁志敏匯報(bào)并得到回復(fù)，可以證明資金是袁志敏決策安排的，王宗明申辯的短信內(nèi)容系復(fù)制轉(zhuǎn)發(fā)、袁志敏筆錄中不知王宗明為何向其發(fā)送短信匯報(bào)資金去向與其回復(fù)確認(rèn)信息相矛盾，不符合常理，同時(shí)，在短信中還有一部分資金劃入廣州工商聯(lián)的內(nèi)容，單憑王宗明申辯所述系袁志敏還錢當(dāng)天又向其借450萬不能證明，也不合常理；第三，當(dāng)事人提出的沒有共同內(nèi)幕交易故意及異常交易等系“巧合”的申辯，無法解釋其異常交易情況，而結(jié)合二人之間的密切關(guān)系、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的多次通訊聯(lián)系、2月2日袁志敏致電王宗明與當(dāng)日相關(guān)賬戶開立并轉(zhuǎn)入資金的異常性、涉案賬戶交易“金發(fā)科技”的異常性及與內(nèi)幕信息高度吻合，足以證明本案實(shí)為袁志敏提供資金、王宗明具體操作，二人共同實(shí)施了內(nèi)幕交易行為；第四，本案違法所得計(jì)算符合我會(huì)一貫計(jì)算方法，截至我會(huì)計(jì)算截止日，涉案賬戶股票尚未賣出，依照公開日計(jì)算收益并無不當(dāng)。綜上，我會(huì)對(duì)袁志敏、王宗明的申辯意見不予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令王宗明依法處理“王宗明”“李某玲”賬戶下非法持有的“金發(fā)科技”，沒收袁志敏、王宗明違法所得327,294.99元，并對(duì)袁志敏處以589,130.98元罰款，對(duì)王宗明處以392,753.99元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2019年6月19日