全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)華泰證券等10家主辦券商采取自律監(jiān)管措施

• 券商監(jiān)管回歸職能本位 58家證券公司被降級(jí)

  新三板從嚴(yán)開刀 券商：寧不做不出錯(cuò) 2015年以來，隨著市場(chǎng)的全面擴(kuò)容，新三板已經(jīng)成為證券公司最具發(fā)展前景的業(yè)務(wù)之一。然而，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)方面，對(duì)于主辦券商的監(jiān)管正在顯著加強(qiáng)，不少主辦券商也正在上調(diào)掛牌公司的門檻。 稍早之前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了2016年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。當(dāng)月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。

  2016-07-22 08:01

  分享

• 新三板處罰力度空前 券商監(jiān)管回歸職能本位

  新三板從嚴(yán)開刀 券商：寧不做不出錯(cuò) 2015年以來，隨著市場(chǎng)的全面擴(kuò)容，新三板已經(jīng)成為證券公司最具發(fā)展前景的業(yè)務(wù)之一。然而，在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)方面，對(duì)于主辦券商的監(jiān)管正在顯著加強(qiáng)，不少主辦券商也正在上調(diào)掛牌公司的門檻。 稍早之前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了2016年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。當(dāng)月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。

  2016-07-22 11:30

  分享

• 證監(jiān)會(huì)副主席李超內(nèi)部講話：收緊券商監(jiān)管

  ” 一點(diǎn)論斷惹人關(guān)注：通道業(yè)務(wù)早晚是要消亡的，不是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重點(diǎn)； 力度要求前所未有：對(duì)表現(xiàn)惡劣、問題嚴(yán)重、履犯的機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)牌照可考慮收回牌照。 李超直陳行業(yè)問題：部分機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了比較復(fù)雜、不透明的產(chǎn)品，進(jìn)行監(jiān)管套利、政策套利，未真正創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，反而主導(dǎo)了金融扭曲；有的機(jī)構(gòu)還涉及非持牌業(yè)務(wù)，甚至非金融業(yè)務(wù)。 在批評(píng)機(jī)構(gòu)存在投資者保護(hù)不力現(xiàn)象時(shí)，李超指出，有的機(jī)構(gòu)投行保薦工作，為了搶占市場(chǎng)甚至偽造...

  2016-07-26 11:29

  分享

• 互聯(lián)網(wǎng)券商監(jiān)管:證券業(yè)務(wù)須在持牌機(jī)構(gòu)內(nèi)部完成

  正在征求意見的《證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》也規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是接受投資者委托，為投資者開立資金賬戶與證券賬戶，代其進(jìn)行證券交易，并完成與證券交易有關(guān)的清算交收等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，。

  2016-04-13 09:19

  分享

• 互聯(lián)網(wǎng)券商監(jiān)管新風(fēng)向：證券業(yè)務(wù)必須在持牌機(jī)構(gòu)內(nèi)部完成

  正在征求意見的《證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》也規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是接受投資者委托,為投資者開立資金賬戶與證券賬戶,代其進(jìn)行證券交易,并完成與證券交易有關(guān)的清算交收等經(jīng)營(yíng)活動(dòng),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何。

  2016-04-13 14:12

  分享

• 保護(hù)投資者利益 監(jiān)管有效是金融發(fā)展基石

  但我國(guó)金融體系、經(jīng)濟(jì)體系穩(wěn)健發(fā)展，沒有發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性的風(fēng)險(xiǎn)。 雖然如此，金融監(jiān)管形勢(shì)依舊嚴(yán)峻。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席尚福林日前明確表示，當(dāng)前，要注意防范信用風(fēng)險(xiǎn)，比如，金融交叉感染、外部風(fēng)險(xiǎn)傳染、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。與此同時(shí)，如何做好對(duì)消費(fèi)者、投資者的保護(hù)也是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，其實(shí)施刻不容緩。

  2016-04-06 07:15

  分享

• 劉士余：保護(hù)投資者是監(jiān)管的底線和目標(biāo)

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余3月5日下午赴湖南團(tuán)聽取代表審議政府工作報(bào)告，會(huì)后他回答媒體提問時(shí)表示，監(jiān)管的基本底線和目標(biāo)就是保護(hù)投資者，加強(qiáng)監(jiān)管本身也是保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 當(dāng)日，他還說：“我將盡我的努力，忠于中華人民共和國(guó)的法律，保護(hù)廣大股民的合法權(quán)益?！?

  2016-03-07 07:54

  分享

• 凱迪生態(tài)業(yè)績(jī)預(yù)告被指違規(guī)投資者呼吁監(jiān)管部門及時(shí)查處

  A09 公司新聞 凱迪生態(tài)26日發(fā)布公告，就深交所對(duì)公司年報(bào)的問詢函進(jìn)行回復(fù)。有投資者表示，凱迪生態(tài)2015年年報(bào)披露亂象層出，包括在年報(bào)公告的前一日才匆匆發(fā)出業(yè)績(jī)修正預(yù)告，明顯違反交易所對(duì)1月31日大限的規(guī)定，希望監(jiān)管部門及時(shí)查處公司信息披露存在的違規(guī)行為。

  2016-05-27 01:09

  分享

點(diǎn)擊查看更多