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對(duì)欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款,撤銷證券從業(yè)資格,分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。 業(yè)內(nèi)人士推測(cè),雖然處罰對(duì)興業(yè)當(dāng)期利潤(rùn)造成影響,但該公司投行業(yè)務(wù)或?qū)[脫停頓狀態(tài)。在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定:保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體。
對(duì)欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,并分別處以30萬(wàn)元罰款,撤銷證券從業(yè)資格,分別采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。 業(yè)內(nèi)人士推測(cè),雖然處罰對(duì)興業(yè)當(dāng)期利潤(rùn)造成影響,但該公司投行業(yè)務(wù)或?qū)[脫停頓狀態(tài)。在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定:保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體。
*欣泰在昨天恢復(fù)交易后還有兩個(gè)階段的交易機(jī)會(huì)。第一階段是,*欣泰股票自昨天復(fù)牌后,將有30個(gè)交易日進(jìn)行交易,在30個(gè)交易日期限屆滿后,深交所將對(duì)*欣泰實(shí)施停牌,并在停牌后15個(gè)交易日內(nèi)作出是否終止其股票上市的決定;第二階段是被深交所作出終止上市決定后15個(gè)交易日屆滿的次一交易日起,*欣泰將進(jìn)入30個(gè)交易日退市整理期。在退市整理期結(jié)束的次一交易日,深交所將對(duì)*欣泰股票摘牌,上市公司股票。
依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)欣泰電氣責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)溫德乙給予警告,并處以90萬(wàn)元罰款,其中。
受累于欣泰電氣造假上市,興業(yè)證券于今年6月12日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,公司投行業(yè)務(wù)也因此暫停。7月8日,公司公告稱收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》,同時(shí)決定設(shè)立5.5億元先行賠付專項(xiàng)基金,賠付適格投資者損失。 加上興業(yè)證券先行墊付的5.5億元賠償基金,興業(yè)證券在此次欣泰電氣造假事件中。
*欣泰在昨天恢復(fù)交易后還有兩個(gè)階段的交易機(jī)會(huì)。第一階段是,*欣泰股票自昨天復(fù)牌后,將有30個(gè)交易日進(jìn)行交易,在30個(gè)交易日期限屆滿后,深交所將對(duì)*欣泰實(shí)施停牌,并在停牌后15個(gè)交易日內(nèi)作出是否終止其股票上市的決定;第二階段是被深交所作出終止上市決定后15個(gè)交易日屆滿的次一交易日起,*欣泰將進(jìn)入30個(gè)交易日退市整理期。在退市整理期結(jié)束的次一交易日,深交所將對(duì)*欣泰股票摘牌,上市公司股票。
欣泰電氣復(fù)牌跌停是毫無(wú)懸念的,但出現(xiàn)當(dāng)日成交超4000萬(wàn)元卻充滿戲劇性。
陳玉翀,女,1975年9月出生,時(shí)任欣泰電氣副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書,住址:遼寧省丹東市振興區(qū)。 蔣光福,男,1973年10月出生,時(shí)任欣泰電氣獨(dú)立董事,住址:遼寧省丹東市振安區(qū)。 趙春年,男,1949年3月出生,時(shí)任欣泰電氣獨(dú)立董事,住址:遼寧省沈陽(yáng)市和平區(qū)。 范永喜,男,1962年9月出生,時(shí)任欣泰電氣監(jiān)事,住址:遼寧省丹東市振興區(qū)。
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