上交所公布異常交易監(jiān)管案例：關(guān)注集合競(jìng)價(jià)虛假申報(bào)

• 上海家化業(yè)績(jī)退步引監(jiān)管注意 交易所拋出11大問題

  3月18日，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》發(fā)布《業(yè)績(jī)大退步受質(zhì)疑：家化回應(yīng)短期波動(dòng)不代表長(zhǎng)遠(yuǎn)》報(bào)道。在報(bào)道中，業(yè)內(nèi)對(duì)上海家化2015年業(yè)績(jī)的主要質(zhì)疑點(diǎn)為：公司扣非后凈利潤(rùn)首次下滑、應(yīng)收款較大增長(zhǎng)同時(shí)現(xiàn)金流降幅較多，在這些現(xiàn)象背后，是目前的上海家化對(duì)市場(chǎng)判斷欠缺敏感，在銷售策略、營(yíng)銷策略以及產(chǎn)品投入和研發(fā)上存在一定失誤。

  2016-03-24 16:12

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• 萬科向監(jiān)管層舉報(bào)寶能資管計(jì)劃違規(guī)行為

  《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充通知》（中證協(xié)發(fā)[2014]33號(hào)）規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人的職責(zé)，不得通過集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開展通道業(yè)務(wù)。據(jù)鉅盛華披露信息和萬科了解的情況，九個(gè)資管計(jì)劃的合同約定萬科A股為唯一投資標(biāo)的，約定投票表決權(quán)歸鉅盛華，約定任何投資建議均應(yīng)由鉅盛華下達(dá)，管理人不得擅自就《資產(chǎn)管理合同》項(xiàng)下委托資產(chǎn)進(jìn)行任何投資操作。管理人買入萬科A...

  2016-07-19 16:58

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• 萬科寶能各收一份監(jiān)管函 均存違反《股票上市規(guī)則》行為

  在給萬科的監(jiān)管函中，深交所提到，萬科于7月19日向非指定媒體透露了《關(guān)于提請(qǐng)查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計(jì)劃違法違規(guī)行為的報(bào)告》這一未公開重大信息，違反了《股票上市規(guī)則》第 2.9 條和第 2.14 條規(guī)定。深交所表示，對(duì)萬科采取發(fā)出監(jiān)管函、對(duì)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話等措施。

  2016-07-22 07:27

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• 監(jiān)管部門嚴(yán)查異常交易行為

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于監(jiān)管日漸嚴(yán)格、監(jiān)管手段逐步豐富，此前習(xí)慣以營(yíng)業(yè)部為主進(jìn)行違規(guī)炒作的游資活動(dòng)空間受到限制，未來這種交易模式可能會(huì)逐漸減少。 對(duì)個(gè)股異動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)管 除了上市公司信披受到嚴(yán)格監(jiān)管外，券商營(yíng)業(yè)部的大戶交易行為也成為交易所重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)的股價(jià)異動(dòng)、。

  2016-03-01 02:09

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• 上海自貿(mào)區(qū)金融綜合監(jiān)管全面鋪開 P2P成重點(diǎn)監(jiān)測(cè)金融行為

  上海開展金融綜合監(jiān)管試點(diǎn)，探索功能監(jiān)管，有利于發(fā)揮自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家層面金融監(jiān)管探索路徑、積累經(jīng)驗(yàn)；有利于促進(jìn)金融監(jiān)管與金融創(chuàng)新的良性互動(dòng)，推進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新；有利于健全完善金融風(fēng)險(xiǎn)防范體系，守住不發(fā)生區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。 據(jù)悉，上海自貿(mào)區(qū)去年10月30日印發(fā)金融改革40條，提出加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)，探索功能監(jiān)管。。

  2016-07-22 04:10

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• 上海自貿(mào)區(qū)金融綜合監(jiān)管鋪開 P2P成重點(diǎn)監(jiān)測(cè)金融行為

  據(jù)了解，《實(shí)施細(xì)則》就金融監(jiān)管全覆蓋方面提出，將全面覆蓋經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、全面覆蓋金融產(chǎn)品、全面理順監(jiān)管分工。重點(diǎn)監(jiān)測(cè)金融行為清單列出包括P2P網(wǎng)絡(luò)借貸、股權(quán)眾籌融資、私募股權(quán)投資或私募證券投資、通過互聯(lián)網(wǎng)開展資產(chǎn)管理和跨界從事金融業(yè)務(wù)等活動(dòng)、以投資理財(cái)名義從事金融活動(dòng)、非融資性擔(dān)保以及其他疑似金融活動(dòng)。

  2016-07-22 07:22

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• 萬科提請(qǐng)監(jiān)管部門查處寶能系違法違規(guī)行為

  報(bào)告稱，寶能系資管計(jì)劃的資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)問題，資管合同屬于違規(guī)的“通道業(yè)務(wù)”，鉅盛華涉嫌非法利用資管賬戶從事證券交易，資管計(jì)劃涉嫌非法從事股票融資業(yè)務(wù)等，不具上市公司收購(gòu)主體資格，其將表決權(quán)讓渡與鉅盛華缺乏合法依據(jù)。萬科提請(qǐng)監(jiān)管部門明確9個(gè)資管計(jì)劃是否合法合規(guī)，并按照補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定要求資產(chǎn)管理人拒絕繼續(xù)履行鉅盛華的指令。 提請(qǐng)核查市場(chǎng)操縱行為 萬科提請(qǐng)監(jiān)管部門核查鉅盛華及其控制的9個(gè)資管計(jì)劃是否存在市...

  2016-07-20 03:22

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