中國網(wǎng)財經(jīng)7月18日(記者 金易子)董事會秘書在資本市場中扮演著不可或缺的角色，在初創(chuàng)企業(yè)集中的新三板市場亦是如此。不過或許正是由于企業(yè)在資本市場“初來乍到”，在日常工作中，一些新三板董秘甚至犯了一些讓人哭笑不得的錯誤。中國網(wǎng)財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，截至7月15日，今年以來共產(chǎn)生3380份更正公告，813份《補發(fā)公告聲明》，12位董秘或信息披露負責人被自律監(jiān)管。
半年內(nèi)12名信披負責人“挨批”
7月11日，敦華石油及其董秘收到了一份來自股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施決定書。原來，該公司在去年10月披露的重大資產(chǎn)重組報告書中，錯將向14名投資者募集配套資金，寫作了16名。而這違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規(guī)定，其董秘對此負有責任，被要求出具書面承諾。
而這并非個例。據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計，今年以來，共有12名董秘或信息披露負責人收到自律監(jiān)管措施決定書，他們的違規(guī)行為受到的具體監(jiān)管措施不盡相同，但皆在信息披露中存在違規(guī)。
表：12名遭自律監(jiān)管的公司及信批負責人
3380份更正公告及813份補發(fā)公告
事實上，董秘專業(yè)性早已成為新三板老生常談的話題，而由此鬧出的“笑話”屢見不鮮，更頻頻見諸報端。如此前，中國網(wǎng)財經(jīng)曾報道，九川竹木《股份交易異常波動報告》與次日發(fā)布的《權(quán)益變動報告書》中對是否“存在控股股東、實際控制人買賣公司股票”的表述自相矛盾。有業(yè)內(nèi)人士指出，造成此問題的原因或在于董秘不夠?qū)I(yè)。
不僅如此，甚至有公司存在誤傳公告的情況。今年6月17日，在世紀鎢材的公告欄中，竟然出現(xiàn)了兩則北塔軟件的公告；當日，世紀鎢材即發(fā)出澄清公告表示，系誤傳行為。
中國網(wǎng)財經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，幾乎股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)上每日都能出現(xiàn)數(shù)十條更正公告。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，截至7月15日，今年以來共產(chǎn)生3380條更正公告。而更正的內(nèi)容更是五花八門，比如：2016年的會議召開時間錯打成2015年、子公司名稱表述錯誤、股票發(fā)行認購的“中山證券”錯輸為“光大證券”，甚至還有企業(yè)董秘對一則公告進行了多次更正。
此外，企業(yè)補發(fā)公告的情況亦時常發(fā)生。據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計，截至7月15日，今年以來共產(chǎn)生813條補發(fā)公告。如生物柴油一天之內(nèi)發(fā)布十二則《補發(fā)公告的聲明》，談及原因，該公司稱是由于有七次會議發(fā)生時公司尚處于掛牌審核期，所以未能及時披露上述會議決議及相關(guān)公告。
對于補發(fā)公告，相關(guān)事宜發(fā)生時公司“尚處于掛牌手續(xù)辦理期間”是最為常見的理由之一。除此之外，亦有不少企業(yè)坦承是由于“工作人員疏忽”。
“多數(shù)是由于董秘專業(yè)度不夠，日常事務(wù)繁忙，因此造成了疏忽?！币晃毁Y深新三板董秘告訴記者，絕大部分新三板董秘都沒有經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，可能僅在財報披露、股權(quán)登記前進行培訓(xùn)，而且基本靠自學(xué)。
此前有媒體曾梳理發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新層超過60%的董秘未持有深交所或上交所董秘證。但值得注意的是，新三板或?qū)⒔K結(jié)董秘“無證上崗”現(xiàn)狀。根據(jù)媒體報道，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)曾在公開場合表示：“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格認證擬十月推出，創(chuàng)新層董秘優(yōu)先進行培訓(xùn)，合格者將由全國股轉(zhuǎn)頒發(fā)自己的董事會秘書認證證書。”
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今年以來，奇維科技(430608)、米奧會展(831822)、捷昌驅(qū)動(830948)三家公司公告，將交易方式從做市改為協(xié)議。 《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，奇維科技被主板公司雷科防務(wù)看上，進入收購程序，一旦收購成功后將終止掛牌；米奧會展和捷昌驅(qū)動則在籌劃IPO。另外，還有數(shù)十家公司公告進入IPO輔導(dǎo)期。
Wind數(shù)據(jù)顯示，2015年上半年有多達七成的新三板公司沒有成交量。雖然新三板掛牌數(shù)量和融資規(guī)模出現(xiàn)暴漲，但成交量低迷仍一直是新三板無法言說的“痛”。因為新三板二級市場流通性嚴重不足，進而引發(fā)公司成交量和價格都處于低迷的狀態(tài)，這讓公司的投資價值無法體現(xiàn)。 “流動性不好因為參與的人太少，說明是有價無市。
作為新三板足球第一股，恒大淘寶雖然市值接近200億元，但記者看到在今年1月份增發(fā)股份上市后，恒大淘寶的市場成交十分有限。截至5月16日，恒大淘寶僅在9個交易日出現(xiàn)了協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交，累計成交數(shù)量僅約470萬股。 今年以來，新三板每周成交金額甚至還不如部分創(chuàng)業(yè)板公司一天的成交金額。對此，業(yè)內(nèi)人士表示，由于新三板掛牌公司很多股份都有限售條件，因此公司掛牌后可以交易的股份很少，造成市場流動性不足。
而其他剩余不滿足創(chuàng)新層標準的企業(yè)，則將自動劃入基礎(chǔ)層。 據(jù)悉，許繼智能、伊賽牛肉、山水環(huán)境等32家河南省新三板掛牌公司進入創(chuàng)新層，占河南省全部新三板掛牌公司（261家）的12.3%，與全國水平差不多。鄭州晚報記者 徐剛領(lǐng) 新三板“分層管理” 避免盲人摸象 近年來，新三板的擴容速度只能用“日新月異”來形容。
數(shù)據(jù)顯示，2015年初，新三板掛牌企業(yè)只有1564家，而到了2016年1月22日，新三板掛牌企業(yè)已達5474家，而作為首家掛牌新三板的鋼鐵電商平臺，鋼鋼網(wǎng)有幸從眾多企業(yè)中脫穎而出。 鋼鋼網(wǎng)榮獲“2015中國新三板十佳公司” 據(jù)了解，鋼鋼網(wǎng)在掛牌新三板后，充分利用公司所處的優(yōu)勢環(huán)境，不斷地挖掘整合資源，深化品牌打造、。
國內(nèi)知名經(jīng)濟學(xué)家，中國人民大學(xué)金融與證券研究所所長吳曉求認為：注冊制改革是中國資本市場的制度變革先導(dǎo)力量， A股市場的注冊制改革應(yīng)該穩(wěn)妥推進。新三板市場的建立與發(fā)展過程中，其優(yōu)質(zhì)企業(yè)為資本市場制度創(chuàng)新，為注冊制改革提供了經(jīng)驗。
本周掛牌公司突破7000大關(guān)指日可待。但快速成長的新三板也面臨成長的煩惱。根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公告，從昨日起，62家新三板公司因未按時披露2015年年報，而被中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓。
與此同時，受經(jīng)濟增長放緩影響，部分行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營風險上升，發(fā)展壓力較大。 ？新三板公司平均凈利增四成 截至4月30日，新三板應(yīng)披露2015年年報的6945家掛牌公司中共有6883家掛牌公司按時完成披露工作，剩余62家未按時披露年報的公司已做停牌處理。 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露的分析數(shù)據(jù)顯示，2015年新三板掛牌公司業(yè)績整體向好，平均凈利潤同比增長達到41.75%。
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盛松成
如果各項數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟已經(jīng)企穩(wěn)或很快企穩(wěn)，則降準的必要性就沒那么大。
張曉晶
造成中國債務(wù)積累與杠桿率攀升的體制性根源在于國有企業(yè)。
楊建華
從中長期看，股市依然向好，但在股價快速上漲的背景下，短期要關(guān)注業(yè)績增長能否和股價相匹配。
劉興國
近期南船對旗下上市公司重組方案的調(diào)整，無疑引發(fā)了市場對此次南船業(yè)務(wù)整合的猜測。
劉平安
“新三板+H”模式落地為資本市場對外開放揭開新篇章，為提升新三板市場管理水平和能力帶來機遇。
巴曙松
港交所與股轉(zhuǎn)的合作可參考滬港通、深港通的模式，預(yù)計今年6月7月將出現(xiàn)首批合資格三板企業(yè)上市。
崔彥軍
現(xiàn)在企業(yè)擬IPO熱情下降了很多，大部分企業(yè)對于是否要沖層保層保持著順其自然的態(tài)度。
周運南
A股和新三板作為多層次資本市場核心組成部分，并購重組逐漸成為上下互通、有機聯(lián)系的重要紐帶。
中國政府網(wǎng)發(fā)改委科技部工信部財政部民政部人社部自然資源部住建部 交通運輸部水利部農(nóng)業(yè)農(nóng)村部商務(wù)部衛(wèi)健委人民銀行審計署國資委統(tǒng)計局 國家市場監(jiān)管總局海關(guān)總署 稅務(wù)總局銀保監(jiān)會證監(jiān)會外匯管理局 上交所深交所中金所中國證券報證券日報上海證券報證券時報 中國經(jīng)濟周刊新華財經(jīng)人民財經(jīng)CCTV經(jīng)濟中國經(jīng)濟網(wǎng)環(huán)球財經(jīng) 新浪財經(jīng)騰訊財經(jīng)鳳凰財經(jīng)網(wǎng)易財經(jīng)和訊國際在線金融界網(wǎng)站每日經(jīng)濟新聞汽車投訴平臺
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