證監(jiān)會公布2016年券商評級:8家券商被評為AA級券商

• 證監(jiān)會公布證券公司分類結(jié)果 方正等8家券商被評C類

  　2016年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中，有30家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司高華證券)、長江保薦、長江證券資產(chǎn)管理(母公司長江證券)、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券(母公司第一創(chuàng)業(yè))、東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理(母公司廣發(fā)證券)、華英證券(母公司國聯(lián)證券)、國泰...

  2016-07-15 17:40

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• 證監(jiān)會公布2016年證券公司分類結(jié)果

  證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會公布2016年證券公司分類結(jié)果。該結(jié)果不是對證券公司等級的評級，主要體現(xiàn)證券公司合規(guī)管理等狀況。 鄧舸表示，分類評價結(jié)果為： A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別，ABC三類各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)合規(guī)狀況和風(fēng)險管理能力的相對水平，DE類分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

  2016-07-15 16:46

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• 券商板塊發(fā)展看好 東方證券公司赴港上市

  滬港通推出以來，內(nèi)地與香港的金融聯(lián)系日益緊密，在此背景下，眾多證券股乘勢加快赴港上市的步伐。抓住此機(jī)會的東方證券股份有限公司(以下簡稱“東方證券”或“公司”；股票代碼：3958，HK)今日(22日)于中國香港開始公開招股。 ●立足財(cái)富管理，東方證券業(yè)務(wù)

  2016-06-22 07:36

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• 快訊：證券公司風(fēng)控存隱憂 券商股走勢低迷

  消息面上，4月5日下午，中國證券業(yè)協(xié)會財(cái)務(wù)會計(jì)與風(fēng)險控制專業(yè)委員會在北京召開證券公司風(fēng)險控制專題研討會。會議就落實(shí)近期在大連召開的2016年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作座談會講話精神，加強(qiáng)行業(yè)風(fēng)險管理提出建議，并對《證券公司風(fēng)控指標(biāo)管理辦法》的修訂工作提出建議和意見。

  2016-04-06 10:32

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• 券商呼吁應(yīng)盡快對證券公司風(fēng)控指標(biāo)體系調(diào)整完善

  與會代表認(rèn)為，近年來資本市場發(fā)展環(huán)境和證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)已發(fā)生了較大的變化和發(fā)展，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理帶來了新的挑戰(zhàn)，有必要盡快對現(xiàn)行的證券公司風(fēng)控指標(biāo)管理體系進(jìn)行調(diào)整完善。與會代表建議，應(yīng)在維持現(xiàn)有證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系總體框架的前提下，對不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要的具體規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并結(jié)合監(jiān)管的新形勢、新任務(wù)，補(bǔ)充完善相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，將衍生品等。

  2016-04-06 02:29

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• 欣泰電氣涉嫌欺詐上市遭強(qiáng)制退市 興業(yè)證券領(lǐng)有史以來券商最重罰單

  對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格，分別采取10年證券市場禁入措施。 同時，此次興業(yè)證券將以5.5億元先行賠付，相比1200萬元的保薦收入，此筆賠償相當(dāng)于保薦收入的近46倍，約占到興業(yè)證券去年保薦總收入的一半。 數(shù)據(jù)顯示，2014年-2015年，興業(yè)證券承銷數(shù)量為50家，承銷及保薦收入9.66億元，。

  2016-07-11 07:14

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• 證券業(yè)又迎新兵 多路資金參與設(shè)立新證券公司

  華興資本得到內(nèi)地證券全牌照 4月20日，證監(jiān)會公布了《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立華菁證券有限公司的批復(fù)》，其中顯示，該公司注冊資本10億元，注冊地在上海，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，證券承銷與保薦，證券資產(chǎn)管理。華菁證券由三名股東共同發(fā)起，其中萬誠證券。

  2016-04-26 07:02

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• 證監(jiān)會：CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  此次申港證券的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理4項(xiàng)。該負(fù)責(zé)人說，根據(jù)證監(jiān)會的批復(fù)要求，申港證券的工商設(shè)立登記工作須在6個月內(nèi)完成，并自取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。而在取得營業(yè)證券業(yè)務(wù)許可證前，不得以申港證券名稱對外開展業(yè)務(wù)。

  2016-03-18 19:14

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