證監(jiān)會(huì)規(guī)范重組上市: 三方面加強(qiáng)監(jiān)管安排
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在7月1日證監(jiān)會(huì)例會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)6月17日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》完善了事前準(zhǔn)入條件，規(guī)范了重組上市，頒布該辦法的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要做好配套保障措施，研究形成了重組上市的全主體、全鏈條的監(jiān)管安排，主要安排有：
第一，交易所強(qiáng)化一線監(jiān)管，明確重組上市復(fù)牌前要召開媒體說明會(huì)，相關(guān)各方均應(yīng)參會(huì)，交易所要發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)指引，嚴(yán)格對(duì)重組上市的問詢，提高信披質(zhì)量；
第二，證監(jiān)局要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，重組草案披露后一律安排現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)已經(jīng)實(shí)施完畢的重組上市分批開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)行重組上市項(xiàng)目的回頭看，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)嚴(yán)肅查處；
第三，嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)于中止審查的不得豁免其信披責(zé)任，中介機(jī)構(gòu)同步問責(zé)，加強(qiáng)業(yè)績(jī)承諾監(jiān)管。
證監(jiān)會(huì): 對(duì)重組上市現(xiàn)場(chǎng)檢查不是監(jiān)管背書
張曉軍進(jìn)一步談到，對(duì)上市公司重組上市開展現(xiàn)場(chǎng)檢查不是監(jiān)管背書，現(xiàn)場(chǎng)檢查與公司自主決策平行推進(jìn)，證監(jiān)局對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查不影響上市公司股東大會(huì)等程序，現(xiàn)場(chǎng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)問題，相關(guān)程序依法推進(jìn)，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體違法違規(guī)的證監(jiān)會(huì)將終止審查。
證監(jiān)會(huì)：最近36個(gè)月內(nèi)存在環(huán)保方面違法違規(guī)不得IPO
張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)踐行綠色發(fā)展理念，明確有關(guān)要求的安排。推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快發(fā)展綠色金融。證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的環(huán)保法律法規(guī)，在發(fā)行審核過程中，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家環(huán)保法律法規(guī)，強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。
張曉軍稱，發(fā)行人募資金項(xiàng)目要符合法律法規(guī)和公司章程，要符合國(guó)家環(huán)境法律，最近36個(gè)月內(nèi)收到環(huán)保相關(guān)行政處罰或者收到刑事處罰的，不得公開發(fā)股票。
證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)上市公司環(huán)保信披力度 提高信披質(zhì)量
至于上市公司，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)上市公司環(huán)境保護(hù)信息披露力度，提高信披質(zhì)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)符合環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，需關(guān)注環(huán)境保護(hù)問題，鼓勵(lì)上市公司履職情況，對(duì)重度污染的上市公司需披露達(dá)標(biāo)排放情況等。
張曉軍表示，積極推動(dòng)債券市場(chǎng)支持綠色產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)綠色公司債券發(fā)行試點(diǎn)工作，由交易所和相關(guān)指數(shù)公司合作推進(jìn)綠色債券指數(shù)工作，還將推動(dòng)綠色資產(chǎn)證券化的工作。
證監(jiān)會(huì)：對(duì)各類違法違規(guī)保持高壓 保護(hù)投資者合法權(quán)益
張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
張曉軍表示，下半年證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)，進(jìn)一步優(yōu)化“類案集中、批次推進(jìn)、持續(xù)高壓”的案件查辦組織模式，持續(xù)保持對(duì)各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢(shì)。
中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案罰沒金額超10億
張曉軍具體指出，2016年上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)88起案件作出處罰。其中內(nèi)幕交易類案件30起，市場(chǎng)操縱案件18起。在市場(chǎng)操縱案中，中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案被罰沒金額超過10億元，黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒金額超過5億元。
證監(jiān)會(huì)上半年新立操縱市場(chǎng)案件52起 同比增68%
張曉軍同時(shí)表示，上半年，證監(jiān)會(huì)受理涉嫌證券期貨違法違規(guī)線索338起，啟動(dòng)初步調(diào)查案件241起，新立案件138起，新立涉外案件76起。辦結(jié)立案案件101起，同比增長(zhǎng)25%，移送公安機(jī)關(guān)案件28起，同比增長(zhǎng)27%，累計(jì)對(duì)253名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金20.13億元。與去年同期相比，在辦案件444起，同比增長(zhǎng)48%，案件查處數(shù)量繼續(xù)呈現(xiàn)快速攀升態(tài)勢(shì)。
張曉軍表示，上半年，新立內(nèi)幕交易初查和立案案件共193起，占比達(dá)52%，為當(dāng)前在辦最主要案件類型。新立操縱市場(chǎng)案件52起，比去年同期增長(zhǎng)52起，同比增68%，是數(shù)量增長(zhǎng)最快的案件類型。IPO及上市公司信披違法違規(guī)案件33起，中介機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履職案件18起，增長(zhǎng)明顯。新立利用為公開信息交易案件42起，基金經(jīng)理涉案占比85%，長(zhǎng)期居高不下。
證監(jiān)會(huì)盤點(diǎn)上半年違法違規(guī)案六特點(diǎn) 涉案金額屢創(chuàng)新高
具體到上述案件的特點(diǎn)，張曉軍表示，今年上半年資本市場(chǎng)違法違規(guī)案件的主要特點(diǎn)包括：
第一，案件涉及領(lǐng)域不斷拓寬，覆蓋面廣。內(nèi)幕交易案件除主板市場(chǎng)易發(fā)多發(fā)外，新三板市場(chǎng)案件不斷上升，內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)重組、非公開發(fā)行、控制權(quán)變更、高送轉(zhuǎn)等多種題材。操縱市場(chǎng)案件在主板市場(chǎng)持續(xù)攀升，在期貨市場(chǎng)、新三板、債券市場(chǎng)以及滬港通等領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，信披違法違規(guī)案件全年覆蓋主板和新三板市場(chǎng)的IPO、掛牌、定期報(bào)告、并購(gòu)重主組等各個(gè)環(huán)節(jié)。
第二，違法主體類型不斷增多，少數(shù)違法主體屢涉違法。內(nèi)幕交易主體除涉及上市公司治理直接相關(guān)大股東、董監(jiān)高等，交易對(duì)手及其關(guān)系密切人員也有涉案。
第三，違法違規(guī)手段復(fù)雜多變，花樣不斷翻新。違法分子既有采用利用資金或持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合、黑嘴薦股等傳統(tǒng)手法，還有利用配資系統(tǒng)多點(diǎn)布局、多賬戶分倉(cāng)、程序化下單等新興手法。
第四，違法交易金額屢創(chuàng)新高，違法情節(jié)嚴(yán)重。
第五，信披違法涉及主體廣泛，危害后果嚴(yán)重。個(gè)別案件還觸發(fā)了退市條件，嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益，社會(huì)影響極壞。
第六，審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)多有涉案，市場(chǎng)反映強(qiáng)烈。
(責(zé)任編輯：李喬宇)
