中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月17日訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言鄧舸17日通報(bào)，欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行、信披違規(guī)案，證監(jiān)會(huì)依法向欣泰電氣出具調(diào)查告知書(shū)。
鄧舸稱(chēng)，欺詐發(fā)行突破誠(chéng)信底線(xiàn)，無(wú)視法律權(quán)威，作為證券市場(chǎng)最嚴(yán)重的證券欺詐行為之一，從來(lái)都是各國(guó)監(jiān)管的重點(diǎn)；欺詐發(fā)行嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)保持高壓態(tài)勢(shì)；欺詐發(fā)行違法行為復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違法行為主體、中介機(jī)構(gòu)需要依法承擔(dān)責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格追究推動(dòng)落實(shí)案件責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事、民事責(zé)任。
鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣、新華會(huì)計(jì)師事務(wù)所立案調(diào)查，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券初步啟動(dòng)調(diào)查程序，并轉(zhuǎn)入立案調(diào)查程序，并對(duì)相關(guān)律師事務(wù)所啟動(dòng)立案調(diào)查程序。
鄧舸稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)一旦確定欣泰電氣欺詐發(fā)行，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，將對(duì)欣泰電氣及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰。一旦認(rèn)定欺詐并作出行政處罰，深圳交易所將依法履行退市工作，啟動(dòng)欣泰電氣退市程序。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，相關(guān)部門(mén)要多措并舉，多元化解，保護(hù)投資者合法維權(quán)。按照依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管的要求，促進(jìn)資本是健康發(fā)展。欣泰電氣有關(guān)案件查處情況將及時(shí)向社會(huì)公布。
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“興業(yè)證券是欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，欣泰電氣欺詐發(fā)行被坐實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)肯定難逃處罰?！北本┮晃煌缎腥耸咳缡钦f(shuō)。實(shí)際上，在5月18日，深交所就發(fā)布了一份公告稱(chēng)，興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責(zé)，給予兩人公開(kāi)譴責(zé)處分。 “就目前情況來(lái)看，證監(jiān)會(huì)可能認(rèn)為公司在保薦過(guò)程中的盡職調(diào)查等方面有問(wèn)題。
“興業(yè)證券是欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，欣泰電氣欺詐發(fā)行被坐實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)肯定難逃處罰?！北本┮晃煌缎腥耸咳缡钦f(shuō)。實(shí)際上，在5月18日，深交所就發(fā)布了一份公告稱(chēng)，興業(yè)證券蘭翔和伍文祥作為欣泰電氣的保薦代表人，未能勤勉盡責(zé)，給予兩人公開(kāi)譴責(zé)處分。 “就目前情況來(lái)看，證監(jiān)會(huì)可能認(rèn)為公司在保薦過(guò)程中的盡職調(diào)查等方面有問(wèn)題。
受欣泰電氣造假上市拖累，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)興業(yè)證券展開(kāi)立案調(diào)查。 興業(yè)證券周一早間發(fā)布公告稱(chēng)，6月12日，公司收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，理由是因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。對(duì)于立案調(diào)查的細(xì)節(jié)，興業(yè)證券只字未提，興業(yè)證券只是表示將全面配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)依法決定對(duì)興業(yè)證券立案調(diào)查。 興業(yè)證券表示，公司將全面配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。公告一出，興業(yè)證券的股價(jià)應(yīng)聲下跌，昨日以大跌5.43%報(bào)收。 “雖然公告中并未提及被立案調(diào)查的具體原因，但興業(yè)證券收到的調(diào)查通知書(shū)是《沈稽查調(diào)查通字16005號(hào)》，文號(hào)顯示出自沈陽(yáng)地區(qū)的證監(jiān)稽查部門(mén)。興業(yè)證券保薦的欣泰電氣正是遼寧省...
公告表示，公司將全面配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。 此次興業(yè)證券被調(diào)查或與欣泰電氣財(cái)務(wù)造假一事有關(guān)。6月1日晚，欣泰電氣發(fā)布公告稱(chēng)，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(編號(hào)：處罰字[2016]57號(hào))的公告，內(nèi)容為欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。 欣泰電氣財(cái)務(wù)...
此外，欣泰電氣2013年年報(bào)、2014年半年報(bào)和2014年年報(bào)也存在虛假記載。不過(guò)，欣泰電氣和相關(guān)被處罰人員還有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。業(yè)內(nèi)人士表示，如果欣泰電氣和相關(guān)被處罰人的申訴未被證監(jiān)會(huì)采納，證監(jiān)會(huì)將下發(fā)正式的處罰決定書(shū)，欣泰電氣將構(gòu)成欺詐發(fā)行的行為。而按照2014年的退市新規(guī)，欣泰電氣將會(huì)被強(qiáng)制退市。欣泰電氣此前公告也稱(chēng)，公司可能存在暫停上市風(fēng)險(xiǎn)。欣泰電氣股票已于5月23日停牌。
因?yàn)樵诖饲暗娜f(wàn)福生科欺詐發(fā)行一案中，雖然其保薦機(jī)構(gòu)平安證券創(chuàng)造性地設(shè)立了投資者賠償基金，來(lái)對(duì)投資者先行賠付，但這種做法卻讓萬(wàn)福生科逃脫了退市的懲罰，其欺詐上市的主要責(zé)任人、萬(wàn)福生科原來(lái)的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護(hù)，其股票市值仍然多達(dá)數(shù)億元之巨。也正因如此，對(duì)于興業(yè)證券設(shè)立賠償基金的做法，投資者心有余悸。 欣泰電氣一案會(huì)否重復(fù)萬(wàn)福生科的故事呢？本人以為這種可能性很小。
證監(jiān)會(huì)表示，欣泰電氣存在如下違法事實(shí)：報(bào)送證監(jiān)會(huì)的IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載；上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏。 據(jù)悉，為實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市目的，解決欣泰電氣應(yīng)收賬款余額過(guò)大問(wèn)題，欣泰電氣總會(huì)計(jì)師。
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