九川竹木公告自相矛盾 新三板屢現(xiàn)股東違規(guī)交易

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月16日訊(記者 金易子)在公司《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中確指是控股股東減持股票，前一日卻公告稱(chēng)“不存在”，如此自相矛盾的行為，新三板掛牌的九川竹木(833187)在三日內(nèi)兩次發(fā)生。更重要的是，連續(xù)減持還因違反相關(guān)規(guī)定受到了主辦券商的注意。

　　中國(guó)財(cái)經(jīng)記者注意到，今年以來(lái)新三板公司股東違規(guī)交易已多次發(fā)生。

　　持諸多疑問(wèn)，記者撥打了九川竹木年報(bào)披露的電話(huà)，在記者提出疑問(wèn)后，對(duì)方表示“沒(méi)有的事情”，便掛斷了電話(huà)。隨后記者多次試圖聯(lián)系，再次撥通電話(huà)后，對(duì)方得知記者身份又掛斷電話(huà)。截至發(fā)稿，九川竹木尚無(wú)進(jìn)一步回應(yīng)。

　　自相矛盾的兩則公告

　　事情要追溯到6月1日，九川竹木董事會(huì)披露一則《股份交易異常波動(dòng)報(bào)告》。根據(jù)該公告，當(dāng)日公司股票以2.60元/股的價(jià)格成交300萬(wàn)股。

　　對(duì)此，公司董事會(huì)則表示，向控股股東、實(shí)際控制人，在任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員通過(guò)電話(huà)、口頭詢(xún)問(wèn)等方式進(jìn)行核實(shí)，“股票異常波動(dòng)期間，不存在控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)公司股票等相關(guān)事項(xiàng)?！?/p>

　　令人意外的是，2日，九川竹木披露的《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》卻指出，1日以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持所持有的公司300萬(wàn)股(占總股本5.91%)的是公司控股股東、實(shí)際控制人周松珍。

　　時(shí)隔僅一日，公告自相矛盾的情況再次出現(xiàn)。3日，九川竹木公告稱(chēng)，股票以2.6元/股的價(jià)格成交200萬(wàn)股，“不存在控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)公司股票等相關(guān)事項(xiàng)”。同日披露的《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》卻再次“反駁”這一說(shuō)法。上述兩次減持后，周松珍持股比例從90%下降至80.16%。

　　不僅如此，這兩次減持存在違規(guī)，更引起了主辦券商注意。14日，公司主辦券商浙商證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱(chēng)，其控股股東存在違反《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》(后稱(chēng)“《管理辦法》”)第十三條規(guī)定。

　　根據(jù)此規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%(即其擁有權(quán)益的股份每達(dá)到5%的整數(shù)倍時(shí))，自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該公眾公司的股票。

　　而周松珍的第二次減持距離前次《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》的披露，僅時(shí)隔一日。

　　對(duì)此，有分析人士向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者指出，實(shí)際控制人違規(guī)操作連續(xù)減持，反映企業(yè)高層對(duì)交易規(guī)則不熟悉，公司治理不完善。而大股東急于變現(xiàn)也或許是公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題。

　　股東違規(guī)交易現(xiàn)象頻現(xiàn)

　　九川竹木的此次違規(guī)不禁讓人聯(lián)想到去年曾被“黃牌”的奧美格。根據(jù)奧美格披露情況，2014年12月30日，公司董事長(zhǎng)柳忠通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式賣(mài)出“奧美格”股票，持股比例由60.17%下降至58.99%，根據(jù)交易規(guī)則其應(yīng)在1月5日及6日兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)暫停交易奧美格股票。但其卻在1月5日賣(mài)出股票1.4萬(wàn)股。

　　而后柳忠還進(jìn)行了兩次違規(guī)交易。彼時(shí)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告，因多次違反《管理辦法》規(guī)定的暫停交易義務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)柳忠采取限制證券賬戶(hù)交易(1個(gè)月)，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施。

　　盡管有前車(chē)之鑒，但中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者了解到，除了九川竹木，今年以來(lái)至少五家企業(yè)涉及股東違規(guī)交易。

　　今年年初，北方嘉科與曉進(jìn)機(jī)械披露股東違規(guī)交易致歉公告稱(chēng)，違反相關(guān)規(guī)定，在事發(fā)后不到兩個(gè)交易日內(nèi)再度買(mǎi)賣(mài)公司股票。而金力能源、海益寶、大地生物則因此收到了主辦券商的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

　　談及違規(guī)原因，北方嘉科涉事股東表示，并非故意違反相關(guān)規(guī)定，而是對(duì)規(guī)定了解不夠清楚導(dǎo)致，曉進(jìn)機(jī)械則稱(chēng)“由于個(gè)人疏忽導(dǎo)致”，而大地生物“因公司股東理解有誤”。

　　對(duì)此，浙商證券提醒道，如果公司控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能夠深入學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)則制度，提高規(guī)范運(yùn)作水平，不能?chē)?yán)格執(zhí)行股轉(zhuǎn)系統(tǒng)各項(xiàng)規(guī)則制度，有可能損害股東利益，以及給公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展帶來(lái)不利影響。

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者將對(duì)九川竹木及股東違規(guī)交易現(xiàn)象持續(xù)關(guān)注。