新三板今年以來64家企業(yè)被發(fā)函 資金占用或成監(jiān)管重頭

• 新三板監(jiān)管升級:北京證監(jiān)局發(fā)函排查資金占用情況

  早在去年年末，全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部就組織開展掛牌公司資金占用專項(xiàng)自查工作。而在今年的年報(bào)披露時(shí)，監(jiān)管層要求會計(jì)師事務(wù)所對掛牌公司2015年度控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況出具專項(xiàng)意見。 此外，據(jù)中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，近一個月以來，就有15家掛牌公司因大股東、關(guān)聯(lián)方等違規(guī)占款收到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。 例如，志能祥贏6月3日收到證監(jiān)會北京監(jiān)管局警示函。

  2016-06-07 15:03

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• 證監(jiān)會恢復(fù)私募等金融類機(jī)構(gòu)新三板掛牌融資

  為此，證監(jiān)會就金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資進(jìn)行了調(diào)研論證。 為落實(shí)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的總體要求，聚焦新三板服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)的市場定位，發(fā)揮資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長新動力，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會在廣泛調(diào)研并充分聽取市場意見的基礎(chǔ)上，對金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資作出了原則性。

  2016-05-27 17:04

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• 證監(jiān)會全面清查新三板非合格投資者

  如果在自查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)墊資開戶的投資者，則需要報(bào)送更多信息，如T日、T+1日、T+2日、T+3日的出入資金流水明細(xì)(時(shí)間精確到分鐘)，權(quán)限開通以來新三板股票的交易筆數(shù)和交易金額等?；诎l(fā)現(xiàn)的問題，券商還要提出相應(yīng)的整改措施。 市場維穩(wěn) 股轉(zhuǎn)公司數(shù)據(jù)顯示，截至2015年末，新三板市場個人投資者19.9萬戶，機(jī)構(gòu)投資者2.3萬戶，個人投資者占比接近90%。

  2016-04-21 09:56

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• 證監(jiān)會放行私募掛牌新三板

  針對私募金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資的政策，張曉軍表示，2015年以來私募金融機(jī)構(gòu)頻繁融資，引起社會質(zhì)疑，為此證監(jiān)會就金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資進(jìn)行了調(diào)研論證。張曉軍表示，證監(jiān)會在廣泛調(diào)研并充分聽取市場意見的基礎(chǔ)上，對金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌。

  2016-05-28 09:29

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• 證監(jiān)會叫停PE掛牌新三板

  “很多新三板公司在掛牌定增后就脫離主業(yè)，將大量募投資金投向二級市場、新三板公司、私募股權(quán)、高利貸等高風(fēng)險(xiǎn)市場，這無異于賭博”，而投資者無從約束。 姑且不論這些投資是在融資前還是融資后發(fā)生，這些公司是否有專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，這些都是對投資者不負(fù)責(zé)的行為。而歸根結(jié)底，損失的是企業(yè)的誠信。 甚至有人擔(dān)心，這些資金游離于新三板市場之外。

  2015-12-24 22:32

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• 證監(jiān)會再敲警鐘 新三板公司被罰70%栽在信披不過關(guān)

  信披不及時(shí) 信息披露不及時(shí)在掛牌企業(yè)中普遍存在，新三板每天補(bǔ)發(fā)公告的公司多達(dá)幾十上百家。解讀君在之前一篇文章中介紹過，其中一家公司在董事長換人六個月之后才想起來要進(jìn)行信息披露。 不過，顯然更為惡劣，尤其是當(dāng)未披露事項(xiàng)可能對掛牌公司持續(xù)經(jīng)營、股價(jià)變動可能產(chǎn)生重大影響。 泰谷生物(430523)曾經(jīng)發(fā)生高管被采取強(qiáng)制措施、實(shí)際控制人占用資金這樣的重大事項(xiàng)，卻沒有履行信息披露義務(wù)。

  2016-04-26 07:55

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• 網(wǎng)傳中投創(chuàng)喊話證監(jiān)會：明確私募掛牌新三板政策

  證監(jiān)會由此區(qū)分不同情形，新三板政策；3.盡快取消暫停注冊規(guī)定；4.各級協(xié)會自律管理。 值得一提的是，今天是中國基金業(yè)協(xié)會舉行的2016年首場基金業(yè)從業(yè)資格全國統(tǒng)考開考的日子，由于許多明星黃曉明、任泉、胡海泉等創(chuàng)辦的私募基金公司。

  2016-04-24 07:42

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• 證監(jiān)會：允許符合條件的金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資

  張曉軍表示，證監(jiān)會在廣泛調(diào)研并充分聽取市場意見的基礎(chǔ)上，對金融類機(jī)構(gòu)在新三板掛牌融資進(jìn)行原則性安排，國家金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立并頒布許可證的機(jī)構(gòu)，以及滿足條件的私募基金公司可以在新三板掛牌融資，全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)該制定具體掛牌條件，從嚴(yán)監(jiān)管已掛牌的金融類機(jī)構(gòu)，并實(shí)施差異化的監(jiān)管要求，證監(jiān)會將堅(jiān)守新三板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的定位。

  2016-05-27 16:40

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