中國網(wǎng)財經(jīng)5月30日(記者 金易子 鄭嵐予)5月26日，全國股轉(zhuǎn)公司向五家券商連發(fā)五份自律監(jiān)管措施決定，廣發(fā)證券、上海證券、廣州證券、國海證券、東莞證券均“中槍”。中國網(wǎng)財經(jīng)記者注意到，五月以來股轉(zhuǎn)公司已發(fā)出11份自律監(jiān)管措施決定，涉及新三板掛牌公司十余家。
中國網(wǎng)財經(jīng)記者翻閱針對上述五家券商的相關(guān)決定發(fā)現(xiàn)，為未做市企業(yè)提供做市報價服務(wù)的違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)頻率最高。如廣發(fā)證券、上海證券、廣州證券為合迪科技、國海證券為揭陽科技、東莞證券為曉鳴農(nóng)牧提供做市報價服務(wù)，但在提交《后續(xù)加入做市申請》時，相關(guān)企業(yè)均仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。
對此股轉(zhuǎn)公司表示，這反映涉事券商做市業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第5.4條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》第十七條的規(guī)定。
上述涉事券商中，東莞證券已是近一個月內(nèi)內(nèi)第二次收到自律監(jiān)管決定書了。早前，其督導(dǎo)企業(yè)伯朗特披露的《重大資產(chǎn)重組預(yù)案》等公告中，對于發(fā)行股份募集資金是否屬于該次重大重組配套募集資金的披露內(nèi)容存在不一致，作為主辦券商未能盡到持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，東莞券商曾因此被股轉(zhuǎn)公司約談。
除此之外，深陷“多事之秋”的南菱汽車也于近日被約談并要求出具書面承諾，原因是申請掛牌過程中存在隱瞞持有境外居留權(quán)的情況。
此外，吉事達、科倫塑料收到自律監(jiān)管措施決定的原因皆與提前使用募資有關(guān)。如吉事達在尚未取得股份登記函的情況下，提前使用了1608萬元募集資金。
值得注意的是，在近日舉辦的2016金融街論壇上，全國股轉(zhuǎn)公司副總經(jīng)理高振營表示，在構(gòu)建制度規(guī)則的同時，啟動自律監(jiān)管的全面修訂，細化自律規(guī)則的要求，豐富自律監(jiān)管措施的手段層次，讓市場明確監(jiān)管底線，并明確觸犯底線的后果，積極推進大數(shù)據(jù)的監(jiān)管建設(shè)，提升對違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)能力，同時要加大處罰力度。
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由于券商的信息系統(tǒng)多為外包，券商與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的合作由來已久，恒生電子等第三方機構(gòu)已經(jīng)成為重度垂直的金融服務(wù)商，近期券商為了尋求流量資源，與百度、騰訊等互聯(lián)網(wǎng)巨頭的合作也正成為。
由于券商的信息系統(tǒng)多為外包,券商與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的合作由來已久,同花順、恒生電子等第三方機構(gòu)已經(jīng)成為重度垂直的金融服務(wù)商,近期券商為了尋求流量資源,與百度、騰訊等互聯(lián)網(wǎng)巨頭的合作也正。
再加上股轉(zhuǎn)系統(tǒng)1月29日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法(試行)》，市場人士分析，2016年將成為名副其實的新三板券商“監(jiān)管年”。 平均每天。
當(dāng)天，8只券商股登上龍虎榜，龍虎榜成交金額最高的為東北證券，賣出額高達8.1億元。昨日，主力資金流出量較大的板塊中出現(xiàn)證券板塊，西部證券登上龍虎榜。 而今年以來，券商營業(yè)部龍虎榜排名發(fā)生較大變化。 記者根據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至3月21日，華泰證券深圳益田路榮超商務(wù)中心營業(yè)部以成交額93.47億元，合計上榜239次，再度榮登榜首。
當(dāng)天，8只券商股登上龍虎榜，龍虎榜成交金額最高的為東北證券，賣出額高達8.1億元。昨日，主力資金流出量較大的板塊中出現(xiàn)證券板塊，西部證券登上龍虎榜。 而今年以來，券商營業(yè)部龍虎榜排名發(fā)生較大變化。 記者根據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至3月21日，華泰證券深圳益田路榮超商務(wù)中心營業(yè)部以成交額93.47億元，合計上榜239次，再度榮登榜首。
相比于張憶東的“有點干不動了”，近日又有重磅傳聞流出，一券商大牌分析師表示已提出辭職，而他希望去挑戰(zhàn)新的職業(yè)生涯。 那么這位干勁十足的大牌分析師是誰呢？火山財富(微信號：huoshan5188)從知名微博博主曹山石轉(zhuǎn)發(fā)的微信截圖注意到，海通證券宏觀債券分析師姜超在圖示。
午后，券商股起飛，板塊全線翻紅。截至發(fā)稿，國海證券大漲8%，光大證券、東興證券、招商證券等多股漲幅突破2%。
未來胡海泉將與美股玩家分享投資經(jīng)驗，并希望在資產(chǎn)管理和風(fēng)險控制方面與大家共同學(xué)習(xí)。 作為老虎證券Pre-A輪的投資人之一，胡海泉此次入職老虎證券，擔(dān)任旗下老虎股票學(xué)院“財富導(dǎo)師”一職。胡海泉謙虛地說，導(dǎo)師的身份不敢當(dāng)，自己更像是“班長”，希望和大家一起學(xué)習(xí)。
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如果各項數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟已經(jīng)企穩(wěn)或很快企穩(wěn)，則降準(zhǔn)的必要性就沒那么大。
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造成中國債務(wù)積累與杠桿率攀升的體制性根源在于國有企業(yè)。
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從中長期看，股市依然向好，但在股價快速上漲的背景下，短期要關(guān)注業(yè)績增長能否和股價相匹配。
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近期南船對旗下上市公司重組方案的調(diào)整，無疑引發(fā)了市場對此次南船業(yè)務(wù)整合的猜測。
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“新三板+H”模式落地為資本市場對外開放揭開新篇章，為提升新三板市場管理水平和能力帶來機遇。
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港交所與股轉(zhuǎn)的合作可參考滬港通、深港通的模式，預(yù)計今年6月7月將出現(xiàn)首批合資格三板企業(yè)上市。
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現(xiàn)在企業(yè)擬IPO熱情下降了很多，大部分企業(yè)對于是否要沖層保層保持著順其自然的態(tài)度。
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A股和新三板作為多層次資本市場核心組成部分，并購重組逐漸成為上下互通、有機聯(lián)系的重要紐帶。
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