申萬(wàn)菱信旗下一分級(jí)基金跌近閥值 A份額本金或受損

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月17日訊 5月以來(lái)股市加劇震蕩，市場(chǎng)上多只分級(jí)基金凈值跌幅加大，逼近閥值。

　　今日(17日)，申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)證券投資基金A類(lèi)份額和B類(lèi)份額發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，因申萬(wàn)進(jìn)取份額的基金份額凈值大幅下跌至0.1000元閥值，該基金申萬(wàn)收益份額(A份額)和申萬(wàn)進(jìn)取份額(B份額)收益都將受損。

　　截至5月16日，申萬(wàn)進(jìn)取凈值為0.1430元，若申萬(wàn)進(jìn)取份額凈值繼續(xù)下跌，將觸發(fā)0.1000元閥值。

　　根據(jù)合同約定，申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)證券投資基金的B類(lèi)份額最高杠桿將擴(kuò)大至11倍左右，投資者面臨風(fēng)險(xiǎn)加大，A類(lèi)份額不僅無(wú)法取得應(yīng)得收益，本金也將受損。該基金場(chǎng)外持有本基金之基礎(chǔ)份額的投資者不受極端情況的影響。

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者打開(kāi)申萬(wàn)菱信基金官方網(wǎng)站首頁(yè)，發(fā)行網(wǎng)站將旗下兩類(lèi)基金最新公告放在了首要位置，向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　據(jù)公告顯示，申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)申萬(wàn)進(jìn)取份額的基金份額凈值按照正常情況下的原則計(jì)算跌破0.1000元的當(dāng)日為極端情況發(fā)生日，本基金將在極端情況發(fā)生日及之后采用極端情況下的基金份額凈值計(jì)算原則對(duì)申萬(wàn)收益份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)“深成指A”，交易代碼：150022)與申萬(wàn)進(jìn)取份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)“深成指B”，交易代碼：150023)的基金份額凈值進(jìn)行計(jì)算。

　　公告顯示，在申萬(wàn)進(jìn)取份額的基金份額凈值大幅下跌至0.1000元閥值的過(guò)程中，申萬(wàn)進(jìn)取份額杠桿逐漸增大。當(dāng)申萬(wàn)進(jìn)取份額凈值跌至0.1000元附近時(shí)，最高凈值杠桿率可能達(dá)到11倍左右，其二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能發(fā)生較大波動(dòng)，參與二級(jí)市場(chǎng)交易的投資人面臨一定風(fēng)險(xiǎn)。

　　其中申萬(wàn)收益份額持有人將承擔(dān)比原來(lái)更多的投資風(fēng)險(xiǎn)，可能暫時(shí)面臨無(wú)法取得約定應(yīng)得收益乃至投資本金受損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　此外，申萬(wàn)進(jìn)取份額表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，但在本基金發(fā)生極端情況后，申萬(wàn)進(jìn)取份額將與申萬(wàn)收益份額各負(fù)盈虧，申萬(wàn)進(jìn)取份額的杠桿特性會(huì)暫時(shí)消失。

　　以下為公告全文：

　　根據(jù)《申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)及深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，申萬(wàn)菱信深證成指分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)申萬(wàn)進(jìn)取份額的基金份額凈值按照正常情況下的原則計(jì)算跌破0.1000元的當(dāng)日為極端情況發(fā)生日，本基金將在極端情況發(fā)生日及之后采用極端情況下的基金份額凈值計(jì)算原則對(duì)申萬(wàn)收益份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)“深成指A”，交易代碼：150022)與申萬(wàn)進(jìn)取份額(場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)“深成指B”，交易代碼：150023)的基金份額凈值進(jìn)行計(jì)算。

　　一、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　由于近期A股市場(chǎng)波動(dòng)較大，截止2016年5月16日，申萬(wàn)進(jìn)取份額的基金份額凈值接近極端情況發(fā)生時(shí)的閥值，本公司提請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)持有申萬(wàn)收益份額及申萬(wàn)進(jìn)取份額的投資者可能面臨的下跌風(fēng)險(xiǎn)：

　　1、在申萬(wàn)進(jìn)取份額的基金份額凈值大幅下跌至0.1000元閥值的過(guò)程中，申萬(wàn)進(jìn)取份額杠桿逐漸增大。當(dāng)申萬(wàn)進(jìn)取份額凈值跌至0.1000元附近時(shí)，最高凈值杠桿率可能達(dá)到11倍左右，其二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能發(fā)生較大波動(dòng)，參與二級(jí)市場(chǎng)交易的投資人面臨一定風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金申萬(wàn)收益份額表現(xiàn)為低風(fēng)險(xiǎn)、收益相對(duì)穩(wěn)定的特征，但在本基金發(fā)生極端情況后(即申萬(wàn)進(jìn)取份額凈值下跌至0.1000元以下時(shí))，申萬(wàn)收益份額將暫時(shí)與申萬(wàn)進(jìn)取份額同比例承擔(dān)基金凈值變化，各負(fù)盈虧，申萬(wàn)收益份額持有人將承擔(dān)比原來(lái)更多的投資風(fēng)險(xiǎn)，可能暫時(shí)面臨無(wú)法取得約定應(yīng)得收益乃至投資本金受損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、本基金申萬(wàn)進(jìn)取份額表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征，但在本基金發(fā)生極端情況后，申萬(wàn)進(jìn)取份額將與申萬(wàn)收益份額各負(fù)盈虧，申萬(wàn)進(jìn)取份額的杠桿特性會(huì)暫時(shí)消失。

　　4、由于申萬(wàn)收益份額、申萬(wàn)進(jìn)取份額極端情況發(fā)生前可能存在折溢價(jià)交易情形，極端情況發(fā)生后，申萬(wàn)收益份額、申萬(wàn)進(jìn)取份額的折溢價(jià)率可能發(fā)生較大變化。

　　對(duì)于場(chǎng)外持有本基金之基礎(chǔ)份額的投資者不受極端情況的影響。

　　若本基金發(fā)生上述極端情況情形，本基金管理人將根據(jù)本基金基金合同的相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。敬請(qǐng)投資者予以關(guān)注。

　　二、重要提示

　　1、投資者若希望了解本基金申萬(wàn)收益份額與申萬(wàn)進(jìn)取份額基金份額凈值計(jì)算詳情, 請(qǐng)登陸本公司網(wǎng)站：www.swsmu.com 查閱本基金基金合同及招募說(shuō)明書(shū)或者撥打本公司客服電話(huà)：400-880-8588(免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi))或021-962299。

　　2、本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件。

　　特此公告。

　　申萬(wàn)菱信基金管理有限公司

　　2016年5月17日