證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人 鄧舸（圖片來源：資料圖）

　　證監(jiān)會(huì)：對(duì)14家審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，根據(jù)檢查情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所、四川華信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀杏資產(chǎn)評(píng)估公司、江蘇銀行資產(chǎn)評(píng)估房地產(chǎn)估價(jià)有限公司、中和資產(chǎn)評(píng)估有限公司、坤元資產(chǎn)評(píng)估有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對(duì)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所、華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、深圳德正信國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估有限公司采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施；對(duì)上述審計(jì)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的38人次簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、27人次千字資產(chǎn)評(píng)估師采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。各證監(jiān)局根據(jù)檢查情況，對(duì)8家審計(jì)機(jī)構(gòu)及52人次注冊(cè)會(huì)計(jì)師、7家評(píng)估機(jī)構(gòu)及12人次資產(chǎn)評(píng)估師采取了行政監(jiān)管措施并計(jì)入誠(chéng)信檔案。此外，對(duì)部門執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在較嚴(yán)重問題、涉嫌違反證券法規(guī)的審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)已啟動(dòng)稽查調(diào)查程序。

　　審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)存在內(nèi)部管理薄弱等問題

　　鄧舸指出，審計(jì)機(jī)構(gòu)主要存在內(nèi)部管理薄弱、部分執(zhí)業(yè)項(xiàng)目的質(zhì)量控制復(fù)核工作流于形式，存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和后續(xù)是還行程序不匹配等情況；評(píng)估機(jī)構(gòu)存在部分評(píng)估關(guān)鍵評(píng)估參數(shù)的選取缺乏合理依據(jù)，關(guān)鍵評(píng)估假設(shè)或參數(shù)與現(xiàn)實(shí)情況明顯不符等情況。

　　對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 發(fā)現(xiàn)存五方面問題

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日通報(bào)了近期對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況。鄧舸稱，按照既定檢查計(jì)劃，2015年12月，證監(jiān)會(huì)對(duì)25家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在如下問題：一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實(shí)不到位；二是對(duì)部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理；三是開展業(yè)務(wù)有誤導(dǎo)性陳述；四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格；五是部分資管機(jī)構(gòu)存在問題。

　　擬對(duì)寶盈基金等多家機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)了近期證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)三個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在一些違反自律監(jiān)管規(guī)則的情況，將責(zé)令證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律監(jiān)管措施。

　　對(duì)2宗案件作出行政處罰 易聯(lián)眾及粵宏遠(yuǎn)A卷入

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案、1總內(nèi)部交易案，涉及到易聯(lián)眾、粵宏遠(yuǎn)A等上市公司。

　　李正雪內(nèi)幕交易粵宏遠(yuǎn)A被處以頂格罰款60萬元

　　一宗內(nèi)幕易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠(yuǎn)工業(yè)區(qū)股份有限公司重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李正雪使用4個(gè)帳戶交易“粵宏遠(yuǎn)A”。王強(qiáng)彬與知悉內(nèi)幕信息的王某東關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)陸續(xù)買入“粵宏遠(yuǎn)A”約100萬股。

　　鄧舸稱，上述行為違法了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)李正雪處以頂格罰款60萬元，對(duì)王強(qiáng)彬處以40萬元罰款。