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證監(jiān)會通報去年私募檢查執(zhí)法情況 9公司被立案稽查

　　中國網(wǎng)財經(jīng)1月15日訊　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸15日通報了2015年私募基金檢查執(zhí)法情況。

　　鄧舸稱，私募基金自納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，發(fā)展迅速，目前已登記管理人2.5萬家，登記規(guī)模5.1萬億。為了督導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范運作，加強風(fēng)險防范，保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會2015年對140余家私募金管理人進行了現(xiàn)場檢查，配合地方政府對40余家涉嫌非法集資的管理人進行了風(fēng)險排查。發(fā)行存在以下問題：

　　一是登記備案信息失真。

　　二是資金募集行為違規(guī)。如向非合格投資者募資，違規(guī)保本保收益等。

　　三是投資運作行為違規(guī)，如挪用侵占基金財產(chǎn)，將固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)混同。

　　四是公司管理失范。

　　五是涉嫌違法犯罪。如涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易等。

　　為了遏制私募基金不規(guī)范現(xiàn)象，2015年證監(jiān)會依法采取了以下措施：1、對上海寶銀創(chuàng)贏做出行政處罰；2、對27家私募基金管理人采取行政監(jiān)管措施；3、對2家私募銷售機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；4、對8個相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施。

　　此外，證監(jiān)會還對9家私募基金管理人立案稽查，對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移送公安機關(guān)或者地方政府。

　　鄧舸強調(diào)，私募基金登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為增信手段。2016年證監(jiān)會將持續(xù)加強私募基金行業(yè)日常監(jiān)管和檢查執(zhí)法工作，加大責(zé)任追究力度，切實維護市場秩序。

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