中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月11日訊 國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)日前通過(guò)了關(guān)于提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)在注冊(cè)制實(shí)施過(guò)程中調(diào)整《證券法》部分法律適用的草案，就其中提出的“兩年”過(guò)渡期安排，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示：按照現(xiàn)行《證券法》規(guī)定，我國(guó)市場(chǎng)股票公開(kāi)發(fā)行實(shí)施核準(zhǔn)制，在《證券法》修訂前，實(shí)施注冊(cè)制必須處理好與現(xiàn)行法律規(guī)定適用的問(wèn)題，根據(jù)《立法法》規(guī)定，全國(guó)人大及其常委會(huì)可授權(quán)國(guó)務(wù)院在一定期限內(nèi)調(diào)整法律適用，并明確規(guī)定授權(quán)須有一定期限。草案所說(shuō)“兩年期限”，是指從全國(guó)人大常委會(huì)決定授權(quán)的具體實(shí)施之日起算。

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　　證監(jiān)會(huì)回應(yīng)發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施時(shí)間表問(wèn)題

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行新聞發(fā)布會(huì)上回應(yīng)媒體關(guān)于發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施時(shí)間表的問(wèn)題時(shí)表示，按照注冊(cè)制實(shí)施總體工作安排，全國(guó)人大常委會(huì)作出授權(quán)后，證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院公布的、確定的制度安排，修改完善相關(guān)規(guī)定，對(duì)注冊(cè)條件、注冊(cè)機(jī)關(guān)、注冊(cè)程序、審核要求、信息披露、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)等內(nèi)容作出明確、全面、具體的規(guī)定，并相應(yīng)對(duì)加強(qiáng)事中事后管理等作出部署。這些規(guī)定將在向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)后實(shí)施。鄧舸說(shuō)，注冊(cè)制實(shí)施的具體時(shí)間取決于上述工作的進(jìn)展情況，目前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)。

　　證監(jiān)會(huì)研究出臺(tái)稽查辦案十項(xiàng)禁令

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了稽查辦案十項(xiàng)禁令，公開(kāi)接受市場(chǎng)監(jiān)督。

　　鄧舸指出，稽查執(zhí)法的一舉一動(dòng)直接影響市場(chǎng)各方的切身利益，是社會(huì)廣泛關(guān)注焦點(diǎn)，一方面與行政審批相比，有對(duì)抗性的特點(diǎn)，另一方面隨著資本市場(chǎng)深入發(fā)展，稽查執(zhí)法工作面臨環(huán)境更加敏感復(fù)雜。

　　鄧舸表示，如何規(guī)范證券期貨市場(chǎng)稽查行為，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，是證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)完善基礎(chǔ)性建設(shè)的選擇，前期，證監(jiān)會(huì)組織力量系統(tǒng)梳理了當(dāng)前證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中切實(shí)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合市場(chǎng)特點(diǎn)，研究出臺(tái)了十項(xiàng)禁令，該禁令對(duì)案件線索的報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等稽查工作進(jìn)行明確，對(duì)辦案過(guò)程中可能出現(xiàn)的十個(gè)行為做了禁止性規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)則研究出臺(tái)了稽查辦案十項(xiàng)禁令紀(jì)律處分等，確保十項(xiàng)禁令落到實(shí)處。

　　十項(xiàng)禁令包括：一、嚴(yán)禁有案不報(bào)，壓案不查；二、嚴(yán)禁違規(guī)立案，隨意調(diào)查；三、嚴(yán)禁拖延辦案，無(wú)故超時(shí)；四、嚴(yán)禁大案小辦，重案輕辦；五、嚴(yán)禁選擇取證；六、嚴(yán)禁通風(fēng)報(bào)信、七、嚴(yán)禁打探消息，請(qǐng)托說(shuō)情，干預(yù)辦案；八、嚴(yán)禁出謀劃策；九、嚴(yán)禁私下接觸，不當(dāng)交往；十、嚴(yán)禁濫用信息，違規(guī)交易，借機(jī)牟利。

　　證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日指出，日前證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)在工作中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別掛牌企業(yè)在有關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下，宣稱已經(jīng)或即將在區(qū)域性市場(chǎng)上市，向公眾發(fā)放或者轉(zhuǎn)讓“原始股”，涉嫌非法活動(dòng)。有些中介機(jī)構(gòu)還設(shè)立“眾籌”融資平臺(tái)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)配合當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)進(jìn)行查處，個(gè)別企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)反映出有關(guān)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的規(guī)則不健全，管理存在疏漏，為了推動(dòng)規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會(huì)函請(qǐng)相關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)5人操縱股價(jià)案件行政處罰 共罰沒(méi)逾3900萬(wàn)

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日在例行發(fā)布會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)涂忠華等五人操縱股價(jià)案件作出處罰決定，沒(méi)收處罰1973萬(wàn)元，并處以等額處罰。

　　鄧舸指出，此案是多名自然人以私募基金為平臺(tái)，共同操縱股價(jià)的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點(diǎn)問(wèn)題。涂忠華等五人的操縱行為，與公司組織完全割裂。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2013年10月-2014年3月，涂忠華等人以深圳市元成資產(chǎn)管理公司的名義招攬理財(cái)客戶，使用18個(gè)證券賬戶，采取盤(pán)中利用資金優(yōu)勢(shì)快速連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式，大量交易九鼎新材和新海股份兩只股票，獲利1900余萬(wàn)元。其中涂忠華負(fù)責(zé)主要的投資策略、下單決策，其他四人參與討論。

    證監(jiān)會(huì)：繼續(xù)加強(qiáng)債券市場(chǎng)日常監(jiān)管工作

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券的日常監(jiān)管工作，嚴(yán)格依法治市，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。