中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月19日訊(記者陳娟娟)近期，監(jiān)管層對(duì)于證券市場(chǎng)違法違規(guī)情況，始終保持高壓打擊態(tài)勢(shì)。在上周五的證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗內(nèi)幕交易案和1宗編造傳播虛假信息案做出的行政處罰決定，合計(jì)擬罰沒(méi)金額總計(jì)1億余元，擬對(duì)其中兩名當(dāng)事人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者注意到，這是自9月18日以來(lái)的一個(gè)月時(shí)間內(nèi)，證監(jiān)會(huì)連續(xù)發(fā)布的第五次行政處罰決定。此前，證監(jiān)會(huì)分別于9月18日、9月25日、9月29日針對(duì)一些典型案件作出行政處罰，記者粗略統(tǒng)計(jì)，五次行政處罰決定累計(jì)罰沒(méi)逾8.5億元。

　　9月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，擬對(duì)五起操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰，其中包括青島東海恒信涉嫌操縱180ETF，另外四起案件均為自然人涉案，涉及股票包括國(guó)海證券、中國(guó)衛(wèi)星、蘇寧云商、信威集團(tuán)、晉西車(chē)軸等，上述五起案件已進(jìn)入告知程序。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)和性質(zhì)，依據(jù)證券法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上述案件當(dāng)事人分別作出行政處罰，其中，沒(méi)收東海恒信違法所得1.8億元，并處以5.5億元的罰款，對(duì)法定代表人給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　同日，鄧舸還表示，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)福誠(chéng)瀾海)、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)南京致臻達(dá))、浙江豐范資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江豐范)、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)杭州米云)等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述6案累計(jì)罰沒(méi)1.54億元，業(yè)已進(jìn)入告知程序。

　　9月25日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)近期集中對(duì)9宗典型案件進(jìn)行了行政處罰，包括3宗內(nèi)幕信息交易案件、2宗操縱證券市場(chǎng)、2宗信息披露違法和2宗編造傳播虛假信息案，共計(jì)對(duì)2位法人、25個(gè)自然人進(jìn)行了處罰，對(duì)部分當(dāng)事人采取了頂級(jí)處罰以及市場(chǎng)禁入，累計(jì)罰款約2223萬(wàn)元。

　　其中3宗內(nèi)幕信息交易案件，當(dāng)事人均利用與董秘、董事長(zhǎng)等相關(guān)信息知情者的關(guān)系，非法獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，侵害了資本市場(chǎng)投資者利益，證監(jiān)會(huì)對(duì)這三宗案件的當(dāng)事人沒(méi)收違法所得，處以一倍的罰款。

　　9月29日，證監(jiān)會(huì)方面稱(chēng)，近期集中力量對(duì)上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法查處，并于日前對(duì)首批8宗案件作出了行政處罰決定。

　　8宗案件共涉及4名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的8名責(zé)任人。接到事先告知書(shū)后，7宗案件當(dāng)事人未提出陳述申辯和聽(tīng)證請(qǐng)求，1宗案件當(dāng)事人提交了陳述申辯意見(jiàn)。經(jīng)認(rèn)真研究復(fù)核，證監(jiān)會(huì)對(duì)前述8宗案件依法作出了行政處罰決定。其中，涉案違法超比例減持金額最高為18,323.6萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)3.83%，罰款總計(jì)2842萬(wàn)元。

　　10月16日，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)日前對(duì)滿(mǎn)某平等人涉嫌內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內(nèi)幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內(nèi)幕交易“世榮兆業(yè)”案、張某光涉嫌內(nèi)幕交易“任子行”案4宗內(nèi)幕交易案以及劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案進(jìn)行了審理認(rèn)定，擬罰沒(méi)金額總計(jì)約1億元，擬對(duì)其中兩名當(dāng)事人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　張曉軍稱(chēng)，內(nèi)幕交易行為利用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢(shì)侵害中小投資者合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)“三公”原則，編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場(chǎng)，誤導(dǎo)投資者，必須予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，加大打擊力度，堅(jiān)決維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。