身陷“代持事件”的北大醫(yī)藥今日復(fù)牌，昨日(21日)深夜北大醫(yī)藥連發(fā)7份公告，將政泉控股舉報門事件涉及的諸多核心細(xì)節(jié)首次曝光：北大資源稱代持系被迫行為，與方正集團(tuán)、北大醫(yī)藥及其高管無關(guān)。目前，證監(jiān)會已將涉事三方立案調(diào)查。

　　11月21日，北大醫(yī)藥復(fù)牌，開盤后雖一度下跌近5%，但截至記者發(fā)稿，北大醫(yī)藥報價18.34，上漲5.10%。

　　北大資源稱“代持”系被迫

　　北大醫(yī)藥于昨日晚間緊急發(fā)布公告稱，經(jīng)公司督促，各相關(guān)方北大資源集團(tuán)控股有限公司(下稱“北大資源”)、北大方正集團(tuán)有限公司(下稱“方正集團(tuán)”)于2014年11月20日就媒體報道及質(zhì)疑的事項及重慶證監(jiān)局決定書、深交所關(guān)注函要求進(jìn)行了回復(fù)。

　　對于政泉控股的指控，北大方正系回應(yīng)稱，除北大資源涉及代持外，方正集團(tuán)未委托政泉控股代持北大醫(yī)藥股票，也未委托北大資源代持北大醫(yī)藥股票。方正集團(tuán)的董事、監(jiān)事及高級管理人員均未委托政泉控股代持北大醫(yī)藥股票。

　　北大資源在對北大醫(yī)藥的回復(fù)函中強(qiáng)調(diào)，代持關(guān)系為被迫實施的安排。其指出：“在2013年4月2日，北大醫(yī)藥公開征集受讓方方式轉(zhuǎn)讓7000萬股股票時，是政泉控股表示有參與北大醫(yī)藥股票受讓方征集的意向?！边@一說法直接打破政泉控股指控李友等主動要求代持一說。

　　對于代持協(xié)議，北大資源解釋稱，因政泉控股資金緊張無法支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓保證金，可能導(dǎo)致股權(quán)受讓失敗的情況下，協(xié)調(diào)資金，支持政泉控股完成了股份受讓。北大醫(yī)藥2013年9月12日發(fā)布公告，披露股份過戶完成。

　　期間，北大資源擔(dān)心約定不明的情形會導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨風(fēng)險，經(jīng)與政泉控股協(xié)商，不得已與其達(dá)成所謂代持協(xié)議，目的在于保證國有主體對支持資金和對應(yīng)受讓的股份有充分控制，保障國有資產(chǎn)的安全。正是由于該協(xié)議為被迫簽署，雙方正式簽署的協(xié)議版本都未記載簽署時間。

　　北大醫(yī)藥堅稱不涉內(nèi)幕交易

　　對于政泉控股舉報的內(nèi)幕交易行為，北大醫(yī)藥稱，根據(jù)北大資源、方正集團(tuán)的回復(fù)及上市公司核查情況，上市公司及北大資源、方正集團(tuán)絕不涉及，亦不存在政泉控股質(zhì)疑的內(nèi)幕交易行為。相關(guān)減持行為也未違反關(guān)于大股東敏感期買賣的規(guī)定。

　　對于深圳康隆是否為政泉控股收購北大醫(yī)藥提供資金，北大資源在回復(fù)中稱，深圳康隆尚未回復(fù)北大資源上述問題。同樣，對于成都華鼎出資解決質(zhì)押股票一事，也未得到成都華鼎的回復(fù)。

　　對于政泉控股委托授權(quán)北大醫(yī)藥董監(jiān)高出席股東大會一事，北大醫(yī)藥表示，經(jīng)核查，上市公司原董事會秘書楊驍、現(xiàn)任董事會秘書任秀文在履行董秘職責(zé)、組織召開股東大會時，曾作為政泉控股合法授權(quán)代表參加股東大會，并根據(jù)其書面授權(quán)及其確定的表決意見參與表決，但楊驍、任秀文均不知曉相關(guān)代持關(guān)系。

　　據(jù)公告披露，北大資源、北大醫(yī)藥都已經(jīng)收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。

　　值得一提的是，對于政泉控股對李友等高管的指控，北大系三方均只字未提。

　　北大醫(yī)藥內(nèi)幕交易梳理(根據(jù)政泉控股公告整理)

　　股份代持

　　2013年6月，李友請求政泉控股政泉控股代北大資源持有北大醫(yī)藥股份。

　　6月7日北大醫(yī)藥董事長李國友與政泉控股聯(lián)系，并派其秘書于當(dāng)日辦理完成政泉控股政泉控股與北大資源之間的代持協(xié)議。

　　6月5日、6月9日，政泉控股政泉控股收到深圳康隆轉(zhuǎn)來的共計1.104億元，李友告知政泉控股政泉控股該款是股權(quán)收購款的一部分。

　　6月9日后，李友安排楊驍(時任北大醫(yī)藥董事會秘書)與政泉控股聯(lián)系落實簽署股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議事宜，楊驍指派劉智立(北大方正戰(zhàn)略部總監(jiān))具體辦理。

　　6月13日，政泉控股在《北大國際醫(yī)院集團(tuán)西南合成制藥股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》(下稱“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議”)中簽章完畢，并交還給劉智立。此時，“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議”尚未加蓋“北大醫(yī)療”公章。

　　9月2日，北大資源向政泉控股支付了剩余股權(quán)收購款共計人民幣2.576億元。

　　9月10日，政泉控股收到《證券過戶登記確認(rèn)書》，隨后按李友指示將股票賬戶交易密碼交給田野(北大方正集團(tuán)財務(wù)有限公司投資部總經(jīng)理)。

　　股票質(zhì)押

　　2013年9月25日，李友指示政泉控股將該4000萬股股票質(zhì)押給中信證券股份有限公司(下稱“中信證券”)為其融資2億元，政泉控股當(dāng)日完成質(zhì)押登記并收到該筆融資款項，并于26日將款項支付至北大資源。

　　2014年7月4日，李友指示政泉控股解除部分股票的質(zhì)押，當(dāng)日政泉控股收到成都華鼎轉(zhuǎn)來的1.05億元，將該款全部用于償還中信證券的融資欠款，將2000萬股解押。

　　2014年7月7日起，田野開始賣出股票，至9月11日共售出36,774,654股，交易金額678,868,495.76元。期間，根據(jù)李友指示，2014年8月以其拋售所得歸還中信證券融資的剩余本金9500萬元，其余款項扣除股票交易手續(xù)費(fèi)后均支付至北大資源指定賬戶中。

　　目前，在持續(xù)拋售之后，政泉控股股票賬戶中北大醫(yī)藥股票只余3,225,346股。

　　股票交易

　　內(nèi)幕信息知情人：北大方正下屬西南合成、北大醫(yī)療、北大資源，西南合成、北大醫(yī)療控股北大醫(yī)藥，由北大資源買賣北大醫(yī)藥股票。李友——北大方正CEO，李國軍——北大醫(yī)藥董事長，余麗——北大資源董事長，郭旭光——北大方正副總裁，田野——方正財務(wù)投資部總經(jīng)理，此五人當(dāng)屬掌握證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　內(nèi)幕信息與股價：2014年7月4日，李友指示政泉控股當(dāng)日完成解除股票質(zhì)押全部手續(xù)，此后從7月8日起，北大醫(yī)藥連續(xù)發(fā)出重大戰(zhàn)略行動的成果性公告，此后類似成果性公告接連發(fā)布，刺激北大醫(yī)藥股票開啟了長達(dá)三個月的瘋漲之路，一路從均價15元/股躥升至近20元/股(受讓時股價為9.2元/股)。

　　拋售股票：從2014年7月7日起，李友等人開始指令田野分批拋售股票。截止2014年9月份政泉控股發(fā)現(xiàn)代持行為存在隱患時，股票僅剩322萬余股。至此，股票拋售交易共獲利3.55億余元。