天津市礦產(chǎn)資源交易所模式遭投資者集中舉報(bào)

　　雖然商務(wù)部曾明確指出“未批準(zhǔn)任何一家交易市場從事原油、成品油交易”，然而，還是有平臺以各種“噱頭”力推原油交易，以此吸引投資者。

　　2016年5月末，《中國經(jīng)營報(bào)》記者收到一份《天津市礦產(chǎn)資源交易所的集體投訴書》，該投訴書共涉及全國各地的投資者37名，金額超過1500萬元。

　　虧損達(dá)135萬元的李女士向記者表示，37名投資者只是在天津市礦產(chǎn)資源交易所（以下簡稱“天礦所”）虧損的一小部分，全國涉及人數(shù)可能達(dá)數(shù)百人，金額也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過1500萬元。

　　虧損達(dá)50萬元的王先生則認(rèn)為，天礦所就是打著現(xiàn)貨交易的旗號從事非法期貨的經(jīng)營活動。

　　為此，本報(bào)記者5月30日，就投訴者提出的質(zhì)疑致電天礦所，工作人員在記錄了相關(guān)信息之后，表示會上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，隨后做出答復(fù)；但截至發(fā)稿并沒有收到天礦所的回應(yīng)。

　　投訴者們亦稱，對于在天礦所的遭遇，已經(jīng)向天津市金融工作局、信訪辦、公安局等職能部門進(jìn)行舉報(bào)，正在等待消息。

　　“原油投資”之惑

　　“我們是在天礦所的誘騙之下，投資了所謂的原油現(xiàn)貨?！眮碜阅档そ睦钆肯蛴浾弑硎?，在投資天礦所現(xiàn)貨原油之前，我從來沒有接觸過現(xiàn)貨交易，更不明白什么是杠桿交易。

　　天礦所會員單位介紹稱，原油現(xiàn)貨只不過是一種新型投資產(chǎn)品，天礦所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、央企控股，和股票一樣的交易，而且比股票更具優(yōu)越性，漲跌都可以買賣，原油產(chǎn)品也與國際接軌，即使不懂也無所謂，在開戶之后會有專業(yè)的分析師一對一進(jìn)行指導(dǎo)，只要按照分析師的指示進(jìn)行買賣，保證賺錢。

　　“自從接了天礦所第一個(gè)電話之后，天礦所業(yè)務(wù)員就每天不停地打電話，說原油現(xiàn)貨交易每天都有翻倍的可能，并且還常常告訴我，今天哪個(gè)客戶又賺了多少?！眮碜怨枮I的王先生稱，抵不住天礦所的業(yè)務(wù)員的“攻勢”，最終在天礦所的會員單位開戶了。

　　王先生表示，自己開戶時(shí)，完全不了解這種所謂的原油交易，所以只能按照“分析師”的指示買賣天礦所推出的“天礦油”，每次操作幾乎都是重倉，而且下單之后，按照要求會給分析師截圖。最后的結(jié)果是不到1年時(shí)間損失50萬元。

　　鐘先生在天礦所的開戶過程與李女士和王先生類似，經(jīng)不住業(yè)務(wù)人員的再三催促，在2015年12月14日開戶，并入金30萬元。

　　入金之后的第一單直到現(xiàn)在，鐘先生仍記憶猶新?！暗谝粋€(gè)交易日的4點(diǎn)25分，喊單老師發(fā)信息指示買進(jìn)10手‘天礦油3’的多單，隨后行情急速下行，8分鐘后喊單老師令我再買進(jìn)5手多單，晚上18點(diǎn)又加倉4手多單止盈。”最終鐘先生第一單可謂收獲頗豐，共盈利2480元；但是令鐘先生吃驚的是，交易手續(xù)費(fèi)則達(dá)到了1459元，也就是說自己獲利60%被交易所與會員單位劃走充當(dāng)手續(xù)費(fèi)。

　　同日晚間時(shí)刻，鐘先生的第二單交易就讓他虧損了56850元，外加3992元的手續(xù)費(fèi)。隨后，鐘先生對于這種交易產(chǎn)生質(zhì)疑，喊單老師則告訴鐘先生只要按照指令操作，當(dāng)晚是有機(jī)會賺回來的，讓鐘先生冷靜。

　　鐘先生又在喊單老師的指令下頻繁操作，當(dāng)晚23點(diǎn)40分左右，鐘先生入金的30萬元變成了7萬元。

　　“為了補(bǔ)回?fù)p失，在喊單老師的指導(dǎo)下，我又交易了2個(gè)工作日，當(dāng)虧損近26萬元的時(shí)候，我突然明白，這種所謂的原油現(xiàn)貨，事實(shí)上就是電子盤對賭游戲，而且是用我們的真金白銀跟莊家的虛擬數(shù)字對賭，所以我果斷出金?！辩娤壬Q，虧損之后，遂向公安部門進(jìn)行了舉報(bào)，但是截至目前還沒有收到相關(guān)回復(fù)。

　　交易模式受質(zhì)疑

　　僅僅3個(gè)交易日就虧損20余萬元，這讓鐘先生對天礦所的交易模式產(chǎn)生質(zhì)疑。

　　鐘先生表示，天礦所37號會員單位銘邦盛世（天津）資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱“銘邦盛世公司”）在給客戶開戶時(shí)，曾經(jīng)提到，所有的資金都是由第三方銀行監(jiān)管，但是開戶時(shí)銀行并沒有對客戶作風(fēng)險(xiǎn)評估，而是僅僅依據(jù)客戶發(fā)送的一張身份證復(fù)印件就完成了開戶手續(xù)。

　　另外，鐘先生亦稱，開戶之后，天礦所喊單人員常常向客戶發(fā)送一些所謂的盈利截圖誘導(dǎo)客戶頻繁交易，但是對風(fēng)險(xiǎn)只字未提，而且喊單老師人員也曾屢屢承諾只賺不賠，具有欺詐客戶的嫌疑。

　　一位同樣在天礦所37號會員單位虧損慘重的黃女士介紹，天礦所的交易產(chǎn)品名為天礦油，據(jù)其宣傳天礦油是一種低硫輕質(zhì)原油。

　　但是原油作為國家一種專營?？禺a(chǎn)品，它的經(jīng)營必須經(jīng)過國家多個(gè)職能部門的審批。而且商務(wù)部曾在2015年10月份明確指出“截至目前，未批準(zhǔn)任何一家交易市場從事原油、成品油交易”。

　　事實(shí)上，天礦所的37號會員單位銘邦盛世公司的工商營業(yè)范圍也并沒有原油交易這一項(xiàng)，而是礦產(chǎn)品的銷售，電子商務(wù)（不得從事增值電信、金融業(yè)務(wù)），商務(wù)信息咨詢。

　　因此，黃女士認(rèn)為天礦所以及其會員單位涉嫌無證經(jīng)營和超范圍經(jīng)營。

　　另外，大多數(shù)投資者質(zhì)疑天礦所的原油現(xiàn)貨交易事實(shí)上就是變相的期貨交易。對此，上述李女士表示，作為原油現(xiàn)貨交易，但是從來未曾有過實(shí)物交割，更沒有聽說過天礦所有過原油倉儲和物流。

　　另外，上述王先生曾經(jīng)向天津市商務(wù)委員會申請的政府信息表顯示：“天礦所從未向我委申請過現(xiàn)貨原油銷售、倉儲經(jīng)營資質(zhì)。”

　　記者通過查詢相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，天礦所交易模式主要為：一、通過網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)下單，實(shí)行統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約集中交易方式；二、實(shí)行保證金交易模式，保證金可低至2.5%，杠桿達(dá)50倍；三、實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，保證金金額不足可強(qiáng)行平倉；四、買賣雙向交易，無實(shí)物買空賣空對沖交易；五、實(shí)行T+0交易模式，單項(xiàng)操作強(qiáng)制收取6個(gè)點(diǎn)差以及過夜費(fèi)等。

　　然而，根據(jù)2013年12月31日中國證監(jiān)會辦公廳下發(fā)的《證監(jiān)會關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認(rèn)定工作的通知》，認(rèn)定商品現(xiàn)貨市場非法組織期貨交易活動應(yīng)采取目的要件和形式要件相結(jié)合的方式。

　　目的要件是指，以標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對象，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易，而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物。

　　形式要件一般有以下特征：一、交易對象為標(biāo)準(zhǔn)化合約；二、交易方式為集中交易。集中交易又可細(xì)分為集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商機(jī)制等交易方式。

　　所謂標(biāo)準(zhǔn)化合約是指除價(jià)格、交貨地點(diǎn)、交貨時(shí)間等條款外，其他條款相對固定的合約。交易者將此類合約作為交易對象，訂立合約時(shí)，并非全額付款，而只繳納商品價(jià)值的一定比率作為保證金，即可買入或者賣出：合約訂立后，允許交易者不實(shí)際履行，而可通過反向操作、對沖平倉方式，了結(jié)自己的權(quán)利義務(wù)。

　　所謂集中交易是指由現(xiàn)貨市場安排眾多買方、賣方集中在一起進(jìn)行交易（包括但不限于人員集中、信息集中、商品集中），并為促成交易提供各種設(shè)施及便利安排。集中交易又可細(xì)分為集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商機(jī)制等交易方式。

　　因此，投資者們認(rèn)為天礦所所謂的原油現(xiàn)貨交易事實(shí)上就是變相的期貨交易，而且是缺失監(jiān)管的變相期貨交易。

　　誰來監(jiān)管？

　　“發(fā)現(xiàn)被騙之后，我選擇向監(jiān)管部門投訴，但是投訴并沒有想象中的順利?！?7名集體投訴天礦所中的王先生向記者表示，希望能夠引起監(jiān)管部門的重視，加大對市場監(jiān)管，避免更多的人受損。

　　王先生稱，自己曾經(jīng)找過天礦所，但是天礦所堅(jiān)稱其是現(xiàn)貨交易，拒不承認(rèn)存在違規(guī)、違法之處；其向公安部門舉報(bào)，公安部門表示非法經(jīng)營屬于工商部門管理；向工商部門舉報(bào)，工商則表示，如果涉嫌違法，應(yīng)該找公安處理。

　　2016年3月份，來自全國各地共計(jì)超過30名的投資者集體前往天礦所的所在地天津進(jìn)行投訴。投訴理由為：天礦所涉嫌非法經(jīng)營、非法期貨交易以及詐騙。

　　天津市金融工作局曾經(jīng)希望投資者與天礦所能夠協(xié)商解決，但是在多次協(xié)商之后，投資者發(fā)現(xiàn)天礦所并沒有誠意。另外投資者認(rèn)為，既然天礦所違規(guī)、違法，就應(yīng)該由公安部立案偵查。

　　隨后，在塘沽公安分局投訴后，經(jīng)偵支隊(duì)對于18名投訴材料較為完備的投訴者的報(bào)案受理，但是截至目前卻沒有結(jié)果。

　　另外，王先生提供的一份申請?zhí)斓V所有關(guān)信息公開的文件中，天津市金融工作局回復(fù)王先生稱，天礦所成立并未經(jīng)過我局審批。2011年11月國發(fā)38號文出臺，此類交易場所納入清理整頓范圍。目前我市交易場所清理整頓工作尚未通過部際聯(lián)合會議檢查驗(yàn)收，相關(guān)工作正在有序推進(jìn)。

　　“如果問題還是得不到解決，將按照‘誰審批、誰監(jiān)管’的原則，我們也有可能向天礦所所在地天津市的職能部門提起司法訴訟?！蓖顿Y者們?nèi)缡潜硎尽?