當(dāng) 事 人：北京聯(lián)合保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司甘肅省分公司(以下簡稱北京聯(lián)合甘肅省分公司)

　　住 所：甘肅省蘭州市金昌南路361號東方數(shù)碼大廈25樓

　　主要負(fù)責(zé)人：袁棟

　　當(dāng) 事 人：梁玉娥

　　身份證號碼：62010219540329XXXX

　　職 務(wù)：時(shí)任北京聯(lián)合甘肅省分公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理

　　住 址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東郊巷5號XXX

　　當(dāng) 事 人：楊祥輝

　　身份證號碼：62010219701027XXXX

　　職 務(wù)：時(shí)任北京聯(lián)合甘肅省分公司副總經(jīng)理

　　住 址：甘肅省蘭州市七里河區(qū)小西湖東街65號

　　依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》(以下簡稱《保險(xiǎn)法》)以及《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，我局對北京聯(lián)合甘肅省分公司涉嫌違法一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，北京聯(lián)合甘肅省分公司存在兩項(xiàng)違法行為，違法事實(shí)具體如下：

　　一、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料不真實(shí)的行為

　　2012年至2013年上半年，公司存在虛列會議費(fèi)以及辦公用品費(fèi)的情況。其中，虛列會議費(fèi)用5.15萬元，虛列辦公費(fèi)用2.3萬元，共計(jì)7.45萬元。經(jīng)核實(shí)上述檢查事實(shí)，公司存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料不真實(shí)的行為。

　　時(shí)任財(cái)務(wù)部經(jīng)理梁玉娥，對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任。

　　二、未制作和使用規(guī)范的客戶告知書的行為

　　2012年至2013年上半年，公司在校園方責(zé)任險(xiǎn)中存在未制作和使用規(guī)范的客戶告知書的行為。

　　時(shí)任副總經(jīng)理?xiàng)钕檩x，是對上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任的主管人員。

　　上述事實(shí)，有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、公司出具的說明、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料復(fù)印件、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)委托書復(fù)印件、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　綜上，我局作出如下處罰：

　　一、北京聯(lián)合甘肅省分公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料不真實(shí)的行為違反了《保險(xiǎn)法》第八十六條及第一百三十三條，根據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十二條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，我局決定對北京聯(lián)合甘肅省分公司罰款5萬元，根據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十三條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，我局決定對梁玉娥警告并處罰款1萬元。

　　二、北京聯(lián)合甘肅省分公司在校園方責(zé)任保險(xiǎn)中存在未按照規(guī)定制作和使用規(guī)范的客戶告知書的行為違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第三十六條，根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第七十八條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，我局決定對北京聯(lián)合甘肅省分公司警告并罰款5千元，根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第七十八條及《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條，我局決定對楊祥輝警告并罰款2千元。

　　綜上，我局決定對北京聯(lián)合甘肅省分公司警告并罰款5.5萬元，對梁玉娥警告并處罰款1萬元，對楊祥輝警告并罰款2千元。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)將罰款繳至下列賬戶：

　　戶名：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局

　　開戶銀行：中國建設(shè)銀行甘肅省分行營業(yè)部

　　帳號：62001400001058171717

　　逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。付款憑證復(fù)印件(注有當(dāng)事人名稱)送我局備案。

　　當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國保監(jiān)會申請行政復(fù)議或在接到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　甘肅保監(jiān)局

　　2014年9月29日