證券期貨糾紛調(diào)解成績(jī)斐然 再度擴(kuò)圍護(hù)航投保

　　北京證監(jiān)局：

　　多元化解證券期貨糾紛

　　維護(hù)投資者權(quán)益

　　近年來，北京證監(jiān)局結(jié)合一線監(jiān)管實(shí)際，強(qiáng)化監(jiān)管履責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管督導(dǎo)，引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，統(tǒng)籌各方力量，開展了多元化解糾紛機(jī)制的探索，進(jìn)一步維護(hù)了投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)了轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　一是創(chuàng)新糾紛調(diào)解機(jī)制，降低維權(quán)成本。充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)的職能作用，積極探索開展有利于中小投資者保護(hù)的創(chuàng)新機(jī)制和舉措，北京證監(jiān)局與中證中小投資者服務(wù)中心簽署合作備忘錄，牽頭推動(dòng)81家證券公司北京地區(qū)的327家營業(yè)部與投服中心共同簽署了關(guān)于促進(jìn)北京地區(qū)證券糾紛解決的工作備忘錄，在北京地區(qū)試點(diǎn)推出證券糾紛解決小額速調(diào)機(jī)制。對(duì)由投服中心作出的金額5000元以下的糾紛調(diào)解決定，簽約營業(yè)部自愿接受調(diào)解結(jié)果并自覺履行，明顯提高了投資者特別是中小投資者維權(quán)的服務(wù)質(zhì)量和效率。今年上半年，在兩起糾紛雙方反復(fù)溝通仍難以達(dá)成一致的情況下，依據(jù)備忘錄進(jìn)行了小額裁決。

　　二是深化調(diào)解運(yùn)行機(jī)制，提高維權(quán)服務(wù)質(zhì)效。在小額速調(diào)工作初見成效的同時(shí)，積極拓展調(diào)解范圍，推進(jìn)常規(guī)調(diào)解工作。修改投訴舉報(bào)答復(fù)函，對(duì)經(jīng)核實(shí)不涉及違法違規(guī)、只涉及利益糾紛的，在答復(fù)函中一并告知投資者可以通過中小投服進(jìn)行糾紛調(diào)解。日常處理信訪投訴時(shí)，在調(diào)查事實(shí)、做好答復(fù)、處理違規(guī)行為的基礎(chǔ)上，將促進(jìn)投資者合理訴求的最終解決作為一項(xiàng)常規(guī)工作任務(wù)，積極尋找雙方的調(diào)解空間。今年上半年，投服中心在北京轄區(qū)受理糾紛17件，調(diào)解成功13件，投資者獲得賠償金額92.37萬元，調(diào)解工作積極穩(wěn)妥的推進(jìn)，有效化解了糾紛，維護(hù)了轄區(qū)中小投資者的合法權(quán)益。

　　三是豐富調(diào)解工作途徑，增強(qiáng)投資者訴求處理能力。創(chuàng)造條件發(fā)揮協(xié)會(huì)作用，為投資者提供服務(wù)，不斷增強(qiáng)投資者訴求的處理能力。2015年12386熱線事項(xiàng)1178件，同比增長(zhǎng)178%，熱線受理達(dá)成和解率71%。

　　四是關(guān)注主要責(zé)任主體，督導(dǎo)公司落實(shí)首要責(zé)任。按照上市公司及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)投資者投訴處理的主要責(zé)任的思路，北京證監(jiān)局在日常監(jiān)管中注意強(qiáng)化督導(dǎo)，防范投資者利益受損。近年來，妥善化解了20余起風(fēng)險(xiǎn)事件，保持對(duì)市場(chǎng)各方主體的高壓監(jiān)管，最大限度保護(hù)投資者利益，減少投訴糾紛的發(fā)生。日常監(jiān)管中，北京證監(jiān)局統(tǒng)一制作了投資者投訴處理流程圖，要求轄區(qū)各證券營業(yè)部在明顯位置公示，清晰告知營業(yè)部從業(yè)人員禁止行為和有效解決投資者訴求的投訴渠道，便于從速“就地”解決各類訴求。同時(shí)，將上市公司及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投保宣教、適當(dāng)性管理、與投資者糾紛的處理情況，作為現(xiàn)場(chǎng)檢查、分類監(jiān)管等的一項(xiàng)重要內(nèi)容，督導(dǎo)上市公司做好投資者關(guān)系管理、要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)好投資者適當(dāng)性制度。

　　五是持續(xù)推進(jìn)多措并舉，完善利益糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)。下一步，北京證監(jiān)局將持續(xù)多措并舉，統(tǒng)籌各方力量，結(jié)合一線監(jiān)管實(shí)際，不斷推進(jìn)配套機(jī)制建設(shè)。

　　四川證監(jiān)局：

　　打造仲裁“直通車”

　　高效化解證券期貨糾紛

　　為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的意見》精神，四川證監(jiān)局以保護(hù)中小投資者合法權(quán)益為重點(diǎn)，大力推動(dòng)轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，充分發(fā)揮各相關(guān)主體在預(yù)防和化解證券期貨矛盾糾紛方面的積極作用，依法、公正、高效化解證券期貨糾紛。

　　前期，四川證監(jiān)局已同省高級(jí)人民法院建立長(zhǎng)效溝通機(jī)制，結(jié)合四川轄區(qū)糾紛調(diào)解實(shí)際情況，就試點(diǎn)工作主要內(nèi)容進(jìn)行研討，并就下一步積極推進(jìn)相關(guān)工作達(dá)成共識(shí)，力爭(zhēng)在工作中實(shí)現(xiàn)“維護(hù)公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)的和諧健康發(fā)展”的共同目標(biāo)。

　　建立了全局分工協(xié)作的投資者訴求處理工作機(jī)制，由投保處作為“窗口”，統(tǒng)一負(fù)責(zé)投資者訴求處理，建立信訪、舉報(bào)、投訴轉(zhuǎn)辦三個(gè)信息子系統(tǒng)，搭建起一站式受理督辦平臺(tái)，形成“統(tǒng)一入口、分類辦理、電子留痕、重在解決”的投資者訴求處理工作機(jī)制，提高投資者訴求處置效率。

　　成立四川轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解中心，推進(jìn)證券期貨糾紛調(diào)解工作。調(diào)解中心自成立以來，受理投資者糾紛103起，成功調(diào)解糾紛90起，投資者獲取賠償金額49.11萬元，切實(shí)保護(hù)了中小投資者合法權(quán)益，對(duì)維護(hù)轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)的和諧穩(wěn)定起到了積極的作用。

　　2016年，又與中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)共同簽訂合作協(xié)議，成立四川轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解中心，正式啟動(dòng)證券期貨行業(yè)糾紛快速調(diào)解機(jī)制試點(diǎn)工作。

　　積極打造仲裁“直通車”，給糾紛當(dāng)事人提供更加多元化的糾紛解決路徑，推動(dòng)轄區(qū)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)與成都金融仲裁院簽訂合作備忘錄，糾紛雙方可就調(diào)解協(xié)議書直接提請(qǐng)仲裁委制作仲裁書，同時(shí)要求轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)在格式文本中加入仲裁條款，提高仲裁渠道解決糾紛的效率。

　　與四川省信訪辦建立轉(zhuǎn)辦、對(duì)接機(jī)制，對(duì)四川省信訪辦轉(zhuǎn)來的屬于四川局監(jiān)管職責(zé)范圍的信訪投訴請(qǐng)求，將能夠通過信訪渠道以外的法定途徑處理的，導(dǎo)入法定途徑依法處理，促進(jìn)問題解決，實(shí)現(xiàn)息訴罷訪。

　　督促市場(chǎng)主體健全投訴處理工作制度，設(shè)置投訴專員，建立糾紛處理報(bào)告機(jī)制，以機(jī)制設(shè)計(jì)為先導(dǎo)，明確處理流程，責(zé)任落實(shí)到人，進(jìn)度跟蹤到位，完善公司與投資者的糾紛協(xié)商機(jī)制，提高公司和解息訴能力。

　　下一步，四川局將在輿論引導(dǎo)、宣傳教育、仲調(diào)對(duì)接、訴調(diào)對(duì)接以及法律援助等方面繼續(xù)深入探索和完善糾紛多元化解機(jī)制。

　　黑龍江證監(jiān)局：

　　構(gòu)筑投資者保護(hù)全鏈條防線

　　資本市場(chǎng)20余年的發(fā)展歷程，是要素流動(dòng)快速市場(chǎng)化的歷史，是金融有效助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)的歷史，更是投資者合法權(quán)益保護(hù)水平不斷提高的歷史。在資本市場(chǎng)改革進(jìn)入深水區(qū)、監(jiān)管轉(zhuǎn)型更加急迫的當(dāng)下，如何保證投資者特別是中小投資者合法權(quán)益得到切實(shí)、有效、全面保護(hù)是一個(gè)關(guān)鍵問題。建立主體多元、渠道豐富、職能完備、銜接順暢、公平高效的糾紛解決機(jī)制將在投資者保護(hù)工作中產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

　　黑龍江證監(jiān)局表示，多元化糾紛解決機(jī)制的建立，直接目標(biāo)在于化解矛盾、維護(hù)秩序、保障權(quán)益，其根本目標(biāo)在于促使市場(chǎng)各方高揚(yáng)誠信、培厚文化、各歸其位。黑龍江證監(jiān)局將緊緊圍繞上述目標(biāo)，以勇于探索、敢于試錯(cuò)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步推動(dòng)組織創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，以仲調(diào)中心為基點(diǎn)，使其盡快落地生根、開枝散葉，為投資者提供一攬子權(quán)益保護(hù)產(chǎn)品，為依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管掃清障礙、提供保障。

　　第一，推動(dòng)與人民法院的全面深入合作。黑龍江證監(jiān)局將積極主動(dòng)與省地市各級(jí)法院就訴前調(diào)解和司法審理的無縫對(duì)接、流程優(yōu)化進(jìn)行共同研究，以訴前調(diào)解、特邀調(diào)解、無異議調(diào)解方案認(rèn)可機(jī)制為突破口，使機(jī)構(gòu)首辦、行業(yè)調(diào)解、監(jiān)管執(zhí)法、司法訴訟形成投資者保護(hù)的全鏈條閉環(huán)。目前，黑龍江證監(jiān)局與黑龍江省高級(jí)法院合作已經(jīng)全面展開，并借“證券期貨糾紛多元化解試點(diǎn)”確定之機(jī)，與哈爾濱市中級(jí)法院共同起草《哈爾濱市中級(jí)人民法院、中國證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局關(guān)于建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的實(shí)施意見》，訴調(diào)對(duì)接即將全面實(shí)現(xiàn)。

　　第二，探索邀請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)提供糾紛化解法律服務(wù)。指導(dǎo)仲調(diào)中心推動(dòng)公證機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人在糾紛調(diào)解中的送達(dá)、取證等各環(huán)節(jié)提供公證法律服務(wù)。探索在格式調(diào)解協(xié)議中加入一方認(rèn)可強(qiáng)制執(zhí)行條款，通過公證賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力，實(shí)現(xiàn)“證調(diào)對(duì)接”。

　　第三，指導(dǎo)仲調(diào)中心積極聯(lián)絡(luò)律師、學(xué)者等主體參與糾紛化解。充分發(fā)揮律師在投資者保護(hù)中的獨(dú)特作用，與省地市各級(jí)律師協(xié)會(huì)合作呼吁律師關(guān)注證券期貨領(lǐng)域案件，鼓勵(lì)律師為投資者提供專業(yè)法律服務(wù)。開展與黑龍江省法學(xué)會(huì)合作，努力與省內(nèi)外法律、金融等領(lǐng)域的專家學(xué)者溝通請(qǐng)教，邀請(qǐng)其會(huì)商疑難案件、定期為調(diào)解員展開培訓(xùn)，為推進(jìn)多元化糾紛解決機(jī)制工作建言獻(xiàn)策。

　　第四，將仲調(diào)中心打造成投資者保護(hù)新平臺(tái)。以仲調(diào)中心糾紛調(diào)解職能為根基，利用糾紛調(diào)處程序適時(shí)開展生動(dòng)、直觀的投資者教育。與人民調(diào)解組織合作，將投資者教育深入基層。以仲調(diào)中心的獨(dú)特經(jīng)驗(yàn)吸引專家學(xué)者對(duì)現(xiàn)有模式、案例資源開展學(xué)術(shù)研究。聯(lián)絡(luò)地方高校將仲調(diào)中心作為實(shí)習(xí)基地，使大學(xué)生通過參與糾紛調(diào)處了解證券期貨法律法規(guī)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

　　第五，大力推動(dòng)糾紛解決案件資源共享，盡快發(fā)揮仲調(diào)中心最大效能。實(shí)現(xiàn)三個(gè)對(duì)接：一是實(shí)現(xiàn)調(diào)解與司法訴訟對(duì)接，在訴前調(diào)解階段平息訟爭(zhēng)；二是實(shí)現(xiàn)調(diào)解與市場(chǎng)主體對(duì)接，支持在格式合同糾紛解決部分加入調(diào)解條款，主動(dòng)告知投資者調(diào)解渠道；三是實(shí)現(xiàn)調(diào)解與訴求處理對(duì)接，審慎研究調(diào)解與監(jiān)管信息共享機(jī)制，做到調(diào)解為監(jiān)管減負(fù)。

　　大連證監(jiān)局：

　　開展訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制

　　做好投保工作

　　大連證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作推進(jìn)會(huì)議精神，以試點(diǎn)工作為契機(jī)，努力推動(dòng)開展訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制，進(jìn)一步做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。

　　大連證監(jiān)局表示，將利用最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合推動(dòng)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的契機(jī)，努力將轄區(qū)投資者糾紛調(diào)解工作落到實(shí)處。

　　一是完善組織建設(shè)。專門成立了局長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)、分管局長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)的訴調(diào)對(duì)接工作小組，相關(guān)處室及地方協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人作為組員共同推動(dòng)糾紛調(diào)解工作的開展。具體看， 包括推動(dòng)大連市證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立調(diào)解委員會(huì)；2012年以來，倡導(dǎo)大連市證券業(yè)協(xié)會(huì)推動(dòng)轄區(qū)26家營業(yè)部成立投資者委員會(huì)；推動(dòng)設(shè)立了大連市仲裁委員會(huì)證券仲裁中心，為投資者通過專業(yè)的仲裁方式維護(hù)權(quán)利。近期，還將在此基礎(chǔ)上推動(dòng)設(shè)立大連仲裁委證券期貨仲裁中心，全方位解決證券期貨領(lǐng)域的糾紛事項(xiàng)。

　　二是加強(qiáng)宣傳教育。大連證監(jiān)局將組織轄區(qū)市場(chǎng)主體召開專題會(huì)議，傳達(dá)全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作推進(jìn)會(huì)議精神，要求市場(chǎng)主體重視糾紛化解工作，主動(dòng)引導(dǎo)投資者通過調(diào)解方式解決證券期貨糾紛。

　　大連證監(jiān)局一直以來都十分重視構(gòu)建多層次的投資者立體保護(hù)體系，除了調(diào)解保護(hù)、法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)外，還加強(qiáng)市場(chǎng)保護(hù)，督導(dǎo)各市場(chǎng)主體切實(shí)承擔(dān)訴求處理的首要責(zé)任，穩(wěn)妥處理各類合同糾紛和服務(wù)糾紛。近年來，共有45件糾紛達(dá)成和解，占全部糾紛的63.38%。同時(shí)，將建立完善轄區(qū)證券期貨糾紛調(diào)解員名冊(cè)，并定期組織其參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以不斷提高調(diào)解技能和水平。定期整理通過調(diào)解方式解決的糾紛案例，并予以公開，加強(qiáng)宣傳，引導(dǎo)更多投資者理性表達(dá)訴求，合法維護(hù)權(quán)益。

　　三是健全工作機(jī)制。盡快與遼寧省高級(jí)人民法院建立工作機(jī)制，共同商定在大連轄區(qū)內(nèi)開展試點(diǎn)工作的中級(jí)人民法院和基層人民法院的名單，并建立聯(lián)系人制度；確定在大連轄區(qū)開展試點(diǎn)工作的調(diào)解組織名單，監(jiān)督其完善內(nèi)部制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；與中證中小投資者服務(wù)中心、轄區(qū)證券、期貨、上市、基金4家協(xié)會(huì)簽定備忘錄，引導(dǎo)投資者通過人民調(diào)解方式解決矛盾糾紛；充分發(fā)揮地方協(xié)會(huì)的調(diào)解作用，完善現(xiàn)有調(diào)解機(jī)制。此前，已將“12386”熱線轉(zhuǎn)辦工作委托協(xié)會(huì)辦理，在此基礎(chǔ)上，將推動(dòng)協(xié)會(huì)引導(dǎo)未達(dá)成和解的糾紛主動(dòng)進(jìn)入調(diào)解程序。

　　大連證監(jiān)局表示，將繼續(xù)深入領(lǐng)會(huì)全國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作推進(jìn)會(huì)議精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)試點(diǎn)工作安排，建章立制，穩(wěn)步推進(jìn)，進(jìn)一步保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　陜西證監(jiān)局：

　　四舉措推動(dòng)試點(diǎn)工作落地

　　近年來，陜西證監(jiān)局將完善轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制作為投保重點(diǎn)工作之一，不斷拓寬渠道，建立了行業(yè)調(diào)解、仲調(diào)、小額速調(diào)、律調(diào)、訴調(diào)等“五位一體”的多元糾紛化解工作對(duì)接機(jī)制，為中小投資者提供便捷、高效解決糾紛的有效途徑。

　　一是指導(dǎo)和推動(dòng)陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立糾紛調(diào)解中心，積極開展轄區(qū)證券期貨行業(yè)糾紛調(diào)解工作。二是不斷完善與仲裁機(jī)構(gòu)合作機(jī)制。三是建立小額速調(diào)機(jī)制。四是推動(dòng)建立律調(diào)對(duì)接機(jī)制。五是建立訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。

　　陜西證監(jiān)局表示，試點(diǎn)工作對(duì)于進(jìn)一步暢通資本市場(chǎng)投資者訴求表達(dá)渠道，為投資者提供便捷的糾紛解決途徑，滿足投資者多元化司法需求，提升調(diào)解協(xié)議的法律效力和執(zhí)行力，具有積極意義和重要作用。通過訴訟與專業(yè)調(diào)解相結(jié)合的多元化證券期貨糾紛解決機(jī)制，有利于提高投資者司法維權(quán)效率，有效化解證券期貨市場(chǎng)矛盾糾紛；有利于維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，助推資本市場(chǎng)法治化建設(shè)。

　　最高院、證監(jiān)會(huì)《通知》發(fā)布后，陜西證監(jiān)局及時(shí)與省高院及試點(diǎn)法院西安市中院取得聯(lián)系，就落實(shí)通知精神，建立試點(diǎn)工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制達(dá)成一致意見。

　　一是建立聯(lián)席會(huì)議制度。陜西證監(jiān)局、省高院、西安市中院及行業(yè)調(diào)解組織作為成員單位，分別指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和溝通，每年召開一次聯(lián)席會(huì)議，總結(jié)試點(diǎn)工作情況和問題，研判證券期貨糾紛案件矛盾風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)試點(diǎn)工作有序開展。

　　二是建立信息共享交換機(jī)制。搭建信息傳遞平臺(tái)，建立證券期貨案件審判文書和違法違規(guī)處罰決定書信息互通，利用網(wǎng)絡(luò)即時(shí)通訊工具提高訴調(diào)對(duì)接相關(guān)業(yè)務(wù)交流、信息共享和數(shù)據(jù)傳輸?shù)男屎托Ч?，探索建立重大證券期貨案件信息共同發(fā)布機(jī)制。

　　三是建立涉訴維穩(wěn)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)證券期貨糾紛案件矛盾的風(fēng)險(xiǎn)研判，建立糾紛排查預(yù)警機(jī)制，做好突發(fā)事件及涉眾型糾紛的預(yù)警和信息通報(bào)工作，防止矛盾糾紛積累激化，及時(shí)化解矛盾，妥善做好維穩(wěn)工作。

　　四是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)和宣傳。通過講座、培訓(xùn)、組織旁聽庭審或案件研討等多種方式，加強(qiáng)對(duì)調(diào)解員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，采取有效措施，暢通證券期貨專業(yè)知識(shí)及相關(guān)法律法規(guī)探討交流的渠道。試點(diǎn)工作各方通過多種途徑，加大對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳，提升市場(chǎng)各方對(duì)多元化解機(jī)制的認(rèn)識(shí)，及時(shí)總結(jié)和宣傳典型案例，引導(dǎo)中小投資者樹立依法維權(quán)意識(shí)，理性維權(quán)。

　　中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授：

　　糾紛調(diào)解機(jī)制

　　是市場(chǎng)參與者福音

　　“最高人民法院和中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《通知》，可謂是中小投資者以及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和上市公司的福音?！敝醒胴?cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授邢會(huì)強(qiáng)表示。

　　邢會(huì)強(qiáng)表示，《通知》建立了最高人民法院與中國證監(jiān)會(huì)共同確定的試點(diǎn)調(diào)解組織制度，這是一大糾紛化解的組織形式創(chuàng)新。根據(jù)《通知》的規(guī)定，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)（也就是中國證監(jiān)會(huì)），以及證券期貨行業(yè)組織（如中證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)）都可以發(fā)起設(shè)立、實(shí)際管理試點(diǎn)調(diào)解組織。試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)具備一定的基本條件，包括具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場(chǎng)所和調(diào)解場(chǎng)地、專業(yè)的調(diào)解人員、健全的調(diào)解工作制度等。此外，《通知》還建立了特邀調(diào)解組織。試點(diǎn)地區(qū)和試點(diǎn)調(diào)解組織名單已經(jīng)在《通知》中予以公布。

　　與此同時(shí)，邢會(huì)強(qiáng)表示，證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制有四大特色。

　　第一，范圍廣。凡是自然人、法人和其他組織之間因證券、期貨、基金等資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬于證券期貨糾紛調(diào)解的范圍。這包括投資者與證券公司之間的糾紛、投資者與期貨公司之間的糾紛、投資者與上市公司之間的糾紛、投資者與公募基金管理公司之間的糾紛，投資者與私募基金管理公司之間的糾紛，等等。這個(gè)調(diào)解的范圍是相當(dāng)廣的，但這些糾紛必須是由資本市場(chǎng)中的有風(fēng)險(xiǎn)的投資業(yè)務(wù)而引起的。例如，勞動(dòng)者與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的糾紛則不在該調(diào)解制度的范圍內(nèi)。

　　第二，專業(yè)性強(qiáng)?！锻ㄖ芬笤圏c(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)有“專業(yè)的調(diào)解人員”，并建立“特邀調(diào)解員名冊(cè)制度”，還要求試點(diǎn)調(diào)解組織建立專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。這些調(diào)解人員具有專業(yè)化優(yōu)勢(shì)。隨著金融創(chuàng)新的發(fā)展，證券期貨產(chǎn)品越來越復(fù)雜。有些案件高度疑難復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)與法律問題相互交織，對(duì)企業(yè)和行業(yè)均有重大影響。一般的法官和調(diào)解員往往不具備這些專業(yè)知識(shí)，難以勝任審判、調(diào)解工作。而專職、專業(yè)和專家調(diào)解員，經(jīng)年累月在證券期貨行業(yè)實(shí)踐，具有精深的專業(yè)知識(shí)。并且，“特邀調(diào)解員名冊(cè)”是動(dòng)態(tài)的，不專業(yè)的可以很方便地淘汰掉，可以不斷吸納專業(yè)的調(diào)解員新生力量。

　　第三，高效。《通知》要求調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)明確辦理時(shí)限，提高工作效率，不得久調(diào)不決。盡管《通知》沒有明確具體的時(shí)限，但調(diào)解比較靈活，一般來講，比訴訟、仲裁都要快捷。并且，調(diào)解書可以經(jīng)司法確認(rèn)后，得到人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行，這使調(diào)解書具有了強(qiáng)制執(zhí)行的效力。《通知》建立的示范判決制度，使調(diào)解組織可以參照示范性判決對(duì)同案、類案進(jìn)行調(diào)解，這就更加高效了。

　　第四，便民。《通知》要求調(diào)解要著眼于糾紛的實(shí)際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時(shí)間和地點(diǎn)，盡可能方便投資者，降低當(dāng)事人的糾紛解決成本。試點(diǎn)調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng)，不收取任何費(fèi)用?！锻ㄖ愤€規(guī)定要充分利用在線糾紛解決方式開展工作，試點(diǎn)調(diào)解組織應(yīng)充分利用現(xiàn)代傳媒手段，包括電話調(diào)解、視頻調(diào)解、網(wǎng)絡(luò)對(duì)話等進(jìn)行調(diào)解；試點(diǎn)法院要借助互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代科技手段，來接受相關(guān)申請(qǐng)、進(jìn)行遠(yuǎn)程審查和確認(rèn)，或進(jìn)行電子督促和電子送達(dá)，以方便當(dāng)事人快捷解決糾紛。

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